Reglamentos y normas sobre los procedimientos de implementación para la concesión de licencias administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China

Artículo 1 Con el fin de regular la implementación de actividades de licencias administrativas por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y mejorar los procedimientos y sistemas de implementación para las licencias administrativas de valores y futuros, De conformidad con la "Ley de Licencias Administrativas", la "Ley de Valores", la Ley de Fondos de Inversión en Valores, el Reglamento de Gestión de Negociación de Futuros y otras leyes y reglamentos administrativos formulan este reglamento.

Artículo 2 El término "licencia administrativa" como se menciona en este reglamento se refiere a la aprobación otorgada por la Comisión Reguladora de Valores de China para participar en actividades específicas en los mercados de valores y futuros basándose en la solicitud de una persona física. , persona jurídica u otra organización (en adelante, el solicitante) después de una revisión de conformidad con la ley.

Artículo 3 Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China implemente licencias administrativas, estas regulaciones se aplicarán a sus procedimientos.

Después de que el solicitante obtenga la licencia administrativa de acuerdo con la ley, si solicita cambiar la licencia administrativa o extender el período de validez de la licencia administrativa, se aplicarán estas regulaciones.

Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China implementará licencias administrativas de acuerdo con la autoridad legal, el alcance, las condiciones y los procedimientos, seguirá los principios de apertura, equidad, justicia y conveniencia, mejorará la eficiencia del trabajo y brindará servicios de calidad. .

Si las leyes y reglamentos administrativos estipulan que la implementación de licencias administrativas debe seguir el principio de supervisión prudente, dichas disposiciones prevalecerán.

Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá autorizar a las oficinas locales a implementar licencias administrativas de conformidad con la ley. Para autorizar la implementación de licencias administrativas, las decisiones de otorgamiento de licencias administrativas se tomarán en nombre de la agencia enviada.

Artículo 6 La Comisión Reguladora de Valores de China implementa sistemas de licencias administrativas como aceptación unificada, entrega unificada, notificación única de complementos y correcciones, explicación de motivos y anuncio público. Sección 1 Aceptación

Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China implementa las licencias administrativas y una agencia especializada (en lo sucesivo, el departamento de aceptación) se encarga de la aceptación de las solicitudes de licencias administrativas.

Artículo 8 Cuando un solicitante presente materiales de solicitud, el departamento de aceptación requerirá que el solicitante presente una carta de presentación de la unidad, un documento de identidad y otros documentos de identidad, y los verifique. Si el solicitante confía a otra persona la presentación de los materiales de la solicitud, el departamento que acepta también requerirá que el fideicomisario presente el poder del solicitante y presente el documento de identidad del fideicomisario. El departamento de aceptación conservará copias de los documentos de identidad del solicitante y del fiduciario del solicitante.

Los solicitantes que envíen materiales de solicitud deben completar el "Formulario de registro de materiales de solicitud".

Artículo 9 Si el departamento de aceptación determina que la solicitud no requiere una licencia administrativa de acuerdo con la ley o no está dentro del alcance de la Comisión Reguladora de Valores de China, informará inmediatamente al solicitante que no aceptará la solicitud y emitir un aviso de no aceptación. Si el asunto de la solicitud no está dentro del alcance de las competencias de la CRVH según la ley, también se notificará al solicitante para que presente su solicitud ante el organismo administrativo correspondiente.

Artículo 10 Al recibir los materiales de la solicitud, el departamento de aceptación manejará los procedimientos de registro de manera oportuna y emitirá un recibo de los materiales de la solicitud al solicitante.

Artículo 11 El departamento responsable de revisar los materiales de la solicitud (en adelante, el departamento de revisión) llevará a cabo una revisión formal de los materiales de la solicitud. Si se requiere que el solicitante complemente o corrija los materiales de la solicitud, deberá hacerlo. hágalo dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de emisión del recibo de recibo. Envíe todas las solicitudes de corrección a la vez. El departamento de revisión no requerirá que el solicitante complemente o corrija los materiales de la solicitud varias veces.

Artículo 12 Si el solicitante necesita complementar o corregir los materiales de la solicitud, el departamento de aceptación emitirá un aviso de corrección; si el solicitante necesita utilizar los materiales de la solicitud presentados para complementar o corregir los materiales de la solicitud; Los materiales serán devueltos al solicitante y registrados.

El solicitante deberá presentar los materiales de solicitud complementarios y corregidos dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha de emisión del aviso complementario y de corrección.

El departamento de aceptación es responsable de recibir y registrar los materiales de solicitud complementarios y corregidos presentados por los solicitantes según sea necesario.

Artículo 13 Si el solicitante solicita retirar la solicitud antes de que se tome la decisión de aceptarla, el departamento que la acepta verificará y conservará el documento de identidad (o copia), el poder y otros documentos de el solicitante o su fiduciario se emitirá un informe de retiro de la solicitud, se recuperará el recibo de los materiales de la solicitud y los materiales de la solicitud se devolverán al solicitante después del registro.

Cuando los materiales de la solicitud se devuelven al solicitante, se debe conservar una copia de los materiales de la solicitud (o una copia).

Artículo 14 Si los asuntos de la solicitud están dentro del alcance de los poderes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y si los materiales de la solicitud están completos y cumplen con la forma legal, el departamento de aceptación emitirá un aviso de aceptación.

Para una solicitud que se decide aceptar, si el solicitante debe pagar las tarifas correspondientes de acuerdo con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos, el departamento de aceptación deberá notificar al solicitante que pague la tarifa por adelantado y reciba el aviso de aceptación con el comprobante de pago.

Artículo 15 Si el solicitante presenta alguna de las siguientes circunstancias, se tomará la decisión de no aceptar la solicitud:

(1) Notificar al solicitante para complementar los materiales de la solicitud. presentar todos los materiales de solicitud complementarios y corregidos dentro de los 30 días hábiles;

(2) Los materiales de solicitud complementarios y corregidos presentados por el solicitante dentro de los 30 días hábiles aún están incompletos o no cumplen con la forma legal;

( 3) Otras situaciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si se decide no aceptar la solicitud, el departamento que la acepta emitirá un aviso de no aceptación y notificará al solicitante o a su administrador para que recupere los materiales de la solicitud. Si el solicitante o su fideicomisario recupera los materiales de la solicitud, el departamento de aceptación deberá verificar y conservar el documento de identidad (o copia) y el poder del solicitante o su fideicomisario, y devolver los materiales de la solicitud al solicitante después del registro.

Artículo 16 La decisión de aceptar o rechazar una solicitud se tomará dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de emisión del recibo de los materiales de la solicitud o dentro de los 2 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales complementarios y corregidos. materiales de solicitud. Si no se toma una decisión dentro del plazo o no se notifica al solicitante para complementar o corregir los materiales de solicitud, la solicitud será aceptada a partir de la fecha en que se emita la recepción de los materiales de solicitud.

Sección 2 Revisión

Artículo 17 Si el departamento de revisión considera necesario que el solicitante proporcione explicaciones y explicaciones por escrito durante la revisión de los materiales de la solicitud, en principio, los problemas deben resumirse en comentarios escritos. El solicitante deberá presentar una respuesta por escrito dentro del plazo especificado por el departamento de revisión, si efectivamente hay dificultades, se podrá presentar un informe escrito por respuesta tardía y se explicarán los motivos.

Si realmente se necesita más explicación por parte del solicitante, el departamento de revisión puede proporcionar un segundo comentario por escrito y exigirle que presente una respuesta por escrito dentro de los 30 días hábiles a partir de la fecha de emisión del comentario por escrito. .

Si la respuesta escrita del solicitante no es clara y la situación es compleja, lo que dificulta que el departamento de revisión emita un juicio preciso, con la aprobación de la persona a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China, el número El número de respuestas escritas puede aumentar y es posible que se le solicite al solicitante que proporcione comentarios por escrito dentro de los 30 días hábiles a partir de la fecha de emisión.

El departamento de aceptación notificará y entregará los comentarios por escrito al solicitante. El departamento de aceptación es responsable de recibir y registrar las respuestas escritas presentadas por el solicitante.

El personal del departamento de revisión responsable de revisar los materiales de la solicitud no se comunicará proactivamente con el solicitante o su administrador con respecto a asuntos de la solicitud antes de que se notifique y entregue al solicitante el primer comentario escrito.

Artículo 18 Si se requiere que el solicitante proporcione explicaciones y explicaciones en persona sobre la respuesta escrita presentada por el solicitante, el departamento de revisión asignará dos o más miembros del personal para reunirse con el solicitante y la agencia intermediaria contratada. por el solicitante en la oficina o por el administrador del solicitante para una reunión. Si se trata de asuntos importantes, el departamento de revisión preparará un acta de la reunión, que será firmada y confirmada por el personal del departamento de revisión, el solicitante que participa en la reunión, la agencia intermediaria contratada por el solicitante o el administrador del solicitante. .

El solicitante está obligado a explicar y explicar la respuesta escrita presentada por él, si el asunto es sencillo, el personal del departamento de revisión puede atenderlo por teléfono, fax, correo electrónico, etc., y realizarlo. conservar los registros telefónicos, faxes o correos electrónicos pertinentes.

Artículo 19: Durante el proceso de revisión de los materiales de la solicitud, el departamento de revisión podrá, de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales, directamente o encomendar a una agencia enviada la realización de una verificación in situ del contenido relevante de la solicitud. materiales.

Para los materiales de informes relevantes, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas pueden verificarlos de las siguientes maneras:

(1) Solicitar al solicitante que proporcione una explicación por escrito;

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(2) Exigir a los intermediarios pertinentes con responsabilidades legales que proporcionen explicaciones por escrito;

(3) Encomendar a los intermediarios pertinentes la realización de verificaciones in situ;

(4) Directamente llevar a cabo una verificación in situ;

(5) Otros métodos de verificación prescritos por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si se requiere verificación in situ, la Comisión Reguladora de Valores de China y su agencia enviada asignarán más de dos miembros del personal para realizar la verificación.

Decisiones de la Sección 3

Artículo 20: Durante la revisión de los materiales de la solicitud, si el solicitante tiene alguna de las siguientes circunstancias, se tomará una decisión para terminar la revisión y el solicitante deberá ser notificado:

(1) El solicitante solicita activamente retirar la solicitud;

(2) El solicitante es una persona física y la persona física muere o queda incapacitada;

(3) Solicitud La persona es una persona jurídica u otra organización, y la persona jurídica u otra organización se da por terminada de conformidad con la ley;

(4) El solicitante no presenta una respuesta por escrito dentro del plazo establecido, y no presenta un informe sobre la extensión de la respuesta, o incluso si el solicitante presenta un informe de extensión de la respuesta, pero no explica los motivos o los motivos son insuficientes;

( 5) El solicitante no presenta respuesta escrita dentro de los 30 días hábiles previstos en los párrafos 2 y 3 del artículo 17 del presente dictamen reglamentario.

Artículo 21 Si el solicitante solicita voluntariamente retirar la solicitud, deberá presentar un informe escrito al departamento aceptador, y el departamento aceptador emitirá un aviso de terminación de la revisión, y tras la inspección, el documento de identidad. del solicitante o su fideicomisario se conservará (o copia), poder notarial, conservará una copia de los materiales de la solicitud (o copia) y devolverá los materiales de la solicitud al solicitante después del registro.

Artículo 22: Si durante la revisión de los materiales de solicitud se presenta alguna de las siguientes circunstancias, se decidirá suspender la revisión y se notificará al solicitante:

(1) El solicitante deberá ser investigado por agencias administrativas o agencias judiciales por presuntas violaciones de leyes y regulaciones, y el caso aún no se ha cerrado, lo que tiene un impacto significativo en sus asuntos de licencias administrativas;

(2 ) La Comisión Reguladora de Valores de China ha tomado al solicitante para restringir las actividades comerciales y ordenar suspenderlas para su rectificación de conformidad con la ley, no se han levantado la designación de otras instituciones para la custodia, adquisición y otras medidas regulatorias;

(3) Es necesario aclarar más el significado específico de las leyes, reglamentos administrativos y normas pertinentes, y se solicita a las autoridades pertinentes que proporcionen explicaciones;

(4) El solicitante solicita voluntariamente suspender la revisión por razones legítimas.

Si las leyes, reglamentos administrativos y normas dispusieran lo contrario en la situación prevista en el párrafo anterior, prevalecerán dichas disposiciones.

Artículo 23 Si la revisión se suspende debido a las circunstancias especificadas en los puntos (1) a (3) del artículo 22, párrafo 1 de este Reglamento, la Comisión Reguladora de Valores de China reanudará la revisión después de las circunstancias. desaparecer, notificar al solicitante.

Si el solicitante solicita voluntariamente suspender la revisión, deberá presentar una solicitud por escrito al departamento aceptador. Si acepta suspender la revisión, el departamento que la acepta emitirá un aviso de suspensión de la revisión. Si el solicitante solicita la reanudación del examen, deberá presentar una solicitud por escrito al departamento de aceptación. Si se acuerda reanudar la revisión, el departamento que la acepta emitirá un aviso de reanudación de la revisión.

Artículo 24 La Comisión Reguladora de Valores de China decidirá si concede o deniega una licencia administrativa en función de si la solicitud del solicitante cumple con las condiciones y estándares legales.

Si se decide no otorgar la licencia administrativa, en la decisión de no otorgar la licencia administrativa se expresarán los motivos y se informará al solicitante sobre su derecho a solicitar una reconsideración administrativa o iniciar un litigio administrativo. de conformidad con la ley.

Artículo 25: Si al tomar la decisión de otorgar una licencia administrativa se requiere la expedición de una licencia administrativa, se expedirá al solicitante la siguiente licencia administrativa:

(1) Documentos de aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) Certificados de calificación, certificados de calificación u otros certificados de calificación;

(3) Permisos, licencias u otras licencias;

( 4) Otras licencias administrativas previstas en leyes y reglamentos administrativos. Artículo 26 Para las licencias administrativas donde las materias sean sencillas, las normas de revisión sean claras y los materiales de solicitud estén en formato, los procedimientos de implementación se regirán por lo dispuesto en este capítulo.

Las cuestiones de licencias administrativas sujetas a procedimientos simplificados serán anunciadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 27 Para las licencias administrativas sujetas a procedimientos simplificados, el departamento aceptador realizará una revisión formal en el lugar y tomará directamente una decisión sobre si acepta la solicitud o realiza una solicitud de complementos y correcciones de los materiales de la solicitud. . Si hay errores en los materiales de la solicitud que puedan corregirse en el momento, el departamento de aceptación permitirá al solicitante realizar correcciones en el momento.

Artículo 28 Al revisar una solicitud de licencia administrativa sujeta a procedimientos simplificados, el departamento de revisión podrá plantear verbalmente al solicitante los problemas existentes en los materiales de la solicitud, exigirle que explique y explique, y hará una Firme y guarde los registros relevantes. Si realmente se necesita retroalimentación por escrito, se manejará de conformidad con lo dispuesto en el artículo 17 de este Reglamento.

Artículo 29 Para las licencias administrativas sujetas a procedimientos simplificados, el departamento de revisión tomará una decisión sobre si se otorga la licencia administrativa con base en la autorización de la persona a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China, y colocará el sello de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 30 La oficina despachada recibirá y registrará los materiales de la solicitud de acuerdo con lo dispuesto en el Capítulo 2, Sección 1 de este Reglamento, tomará una decisión sobre si acepta la licencia administrativa y tomará una decisión sobre si acepta la licencia administrativa y La Comisión Reguladora de Valores de China realizará una revisión y tomará una decisión.

La Comisión Reguladora de Valores de China tomará la decisión de conceder o denegar una licencia administrativa basándose en el estado de la revisión y las opiniones de revisión preliminar de la agencia enviada.

Artículo 31 La Comisión Reguladora de Valores de China examina y envía agencias para emitir opiniones escritas sobre las licencias administrativas, y los asuntos de aceptación se manejarán de acuerdo con las disposiciones del Capítulo 2, Sección 1 de este Reglamento.

La Comisión Reguladora de Valores de China tomará la decisión de conceder o denegar una licencia administrativa basándose en la situación de revisión y las opiniones de la agencia enviada.

Artículo 32: Licencia administrativa decidida conjuntamente por la Comisión Reguladora de Valores de China y otras agencias administrativas de conformidad con la ley, y patrocinada por la Comisión Reguladora de Valores de China, los asuntos aceptados deberán estar de acuerdo con la Sección 1 de El Capítulo 2 de este Reglamento establece disposiciones para su procesamiento.

La Comisión Reguladora de Valores de China proporcionará opiniones de revisión y transferirá los materiales de la solicitud a las agencias administrativas pertinentes para su revisión y refrendación. Una vez que los organismos administrativos pertinentes hayan completado la revisión y la refrendación, la Comisión Reguladora de Valores de China tomará la decisión de aprobar o desaprobar la licencia administrativa en función de la situación de la refrendación.

Artículo 33 Para las licencias administrativas decididas conjuntamente por la Comisión Reguladora de Valores de China y otras agencias administrativas de conformidad con la ley, y patrocinadas por otras agencias administrativas, el departamento de aceptación recibirá y registrará los materiales de la solicitud.

Después de que la Comisión Reguladora de Valores de China examine la firma, se devolverá a la agencia administrativa patrocinadora o se transferirá a otras agencias administrativas que requieran la firma. Artículo 34 A excepción de las licencias administrativas que están sujetas a un examen preliminar por parte de agencias enviadas según lo estipulado en el Capítulo 4 de este Reglamento y las licencias administrativas que son decididas conjuntamente por la Comisión Reguladora de Valores de China y otras agencias administrativas, la Comisión Reguladora de Valores de China aceptará las licencias administrativas por sí sola. La decisión sobre la licencia administrativa se tomará dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de solicitud. Si no se puede tomar una decisión de licencia administrativa dentro de los 20 días hábiles, se puede extender por 10 días hábiles con la aprobación del responsable de la Comisión Reguladora de Valores de China, y el departamento de aceptación informará al solicitante de los motivos de la extensión. . Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán dichas disposiciones.

Artículo 35: Para las licencias administrativas en las que la agencia enviada realiza una revisión preliminar y la Comisión Reguladora de Valores de China realiza una revisión y toma una decisión, la agencia enviada deberá completar la revisión y emitir la licencia administrativa dentro de los 20 días hábiles. días a partir de la fecha de aceptación de la solicitud de licencia administrativa. Presentar las opiniones de revisión preliminar y todos los materiales de la solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China. La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión de concesión de licencia administrativa dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales antes mencionados. Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán dichas disposiciones.

Artículo 36 Si se requiere que el solicitante explique o explique los problemas en los materiales de la solicitud, el tiempo desde la fecha de emisión de la respuesta escrita hasta la recepción de la respuesta escrita del solicitante no se contará en este capítulo. el período especificado.

Artículo 37 Si es necesario realizar una verificación in situ de la solicitud de licencia administrativa o verificar los materiales de informe relevantes, el tiempo desde la fecha de toma de la decisión de verificación hasta el final de la verificación no se computará en el plazo previsto en este capítulo.

Artículo 38 Si según la ley se requiere licencia administrativa para la revisión pericial, no se computará el tiempo requerido desde la fecha de la notificación escrita de la participación del perito en la reunión de revisión hasta el final de la misma. en el plazo señalado en este capítulo. El departamento aceptador deberá indicar el tiempo requerido para la reunión de revisión de expertos en el aviso de aceptación.

Artículo 39 Si la revisión de una solicitud de licencia administrativa se suspende de conformidad con este reglamento, el tiempo desde la fecha de la notificación escrita de la suspensión de la revisión hasta la fecha de la notificación escrita de la reanudación de la revisión no será contabilizado en el plazo señalado en este capítulo.

Artículo 40 Al tomar la decisión de otorgar o no otorgar una licencia administrativa, se entregará al solicitante el certificado de licencia administrativa especificado en el artículo 25 de este Reglamento o Decisión escrita de no otorgar el permiso administrativo.

Artículo 41 Al recibo de los materiales de solicitud emitidos durante el proceso de aceptación y revisión de la licencia administrativa, se deben agregar los avisos complementarios y de corrección, los avisos de aceptación, los avisos de no aceptación, los comentarios escritos y otros documentos de la licencia administrativa. con el sello de licencia administrativa especial de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Para las licencias administrativas que están sujetas a revisión preliminar por parte de la agencia enviada, los documentos de licencia administrativa relevantes emitidos por la agencia enviada durante el proceso de aceptación deben ser cartas estampadas con el sello de licencia administrativa especial del Regulador de Valores de China. Comisión.

El aviso de suspensión de revisión, aviso de reanudación de revisión, aviso de terminación de revisión, el certificado de licencia administrativa especificado en el artículo 25 de este Reglamento, y la decisión escrita de no otorgar licencia administrativa, etc. , servido durante el proceso de toma de decisiones de licencia administrativa, se agregará el sello de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 42: Aviso de corrección, aviso de aceptación, aviso de rechazo, retroalimentación escrita, aviso de suspensión del examen, aviso de reanudación del examen, aviso de terminación del examen, licencia administrativa especificada en el artículo 25 de estos Reglamentos Los documentos de licencia administrativa, como certificados y decisiones escritas sobre la desaprobación de licencias administrativas, se informarán y entregarán uniformemente al solicitante de acuerdo con la información de contacto y el método de entrega seleccionados por el solicitante. El departamento de aceptación registrará y archivará la entrega.

Al mismo tiempo se enviará al organismo despachado correspondiente la resolución escrita sobre el otorgamiento de licencias administrativas dictada de conformidad con los artículos 30 y 31 de este Reglamento.

Artículo 43 Los documentos de licencia administrativa podrán ser entregados al solicitante por correo, por el propio solicitante, encomendando a otros que los recojan, o mediante anuncio.

Artículo 44: Si el solicitante requiere que el documento de licencia administrativa sea entregado por correo, el departamento aceptante lo entregará por correo certificado o entrega urgente, y adjuntará un recibo de entrega, el cual será enviado por correo certificado. correo o entrega urgente. En la portada se indica el nombre del documento de licencia administrativa. El departamento aceptador solicitará sin demora al departamento postal un recibo del departamento postal que certifique la firma del solicitante en el recibo.

Artículo 45 Si el solicitante recoge el documento de licencia administrativa por su cuenta, el departamento de aceptación requerirá que el solicitante presente una carta de presentación de la unidad, cédula de identidad y otros documentos de identidad y los firme. Si el solicitante encomienda a otra persona el retiro del mismo, el departamento aceptante requerirá al fiduciario la presentación del poder del solicitante y del documento de identidad del fiduciario y firmará el recibo. El departamento de aceptación conservará copias de los documentos de identidad del solicitante y del fiduciario del solicitante.

Artículo 46 Si el solicitante no recoge el documento de licencia administrativa dentro de los 5 días hábiles siguientes a la recepción del aviso de recogida y el departamento aceptador no puede entregarlo por correo u otro medio, podrá entregarlo mediante anuncio. Se considerará entregado transcurridos 60 días desde la fecha del anuncio. Artículo 47 Los asuntos, bases, condiciones, cantidad, procedimientos y plazos de la licencia administrativa, así como el catálogo de todos los materiales de solicitud que debe presentar el solicitante y el texto de muestra del formulario de solicitud, etc., serán Publicidad para comodidad de los solicitantes.

Si se debe realizar un examen nacional de conformidad con la ley para otorgar a los ciudadanos calificaciones específicas para participar en negocios de valores y futuros relevantes, las condiciones de registro, los métodos de solicitud, las materias del examen y el programa de estudios del examen de calificación deben ser publicado con antelación.

Artículo 48 La Comisión Reguladora de Valores de China hará anuncios públicos de las siguientes maneras:

(1) Anuncio en el sitio web de Internet de la Comisión Reguladora de Valores de China

(3) Publicarlo en la oficina;

(4) Otros métodos publicitarios efectivos y convenientes.

Artículo 49: Si el solicitante requiere explicación o explicación del contenido de la publicidad, el departamento examinador deberá brindarle explicación o explicación.

Artículo 50: Cuando se toma una decisión para otorgar o denegar una licencia administrativa, se anunciará en el sitio web de Internet de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de la decisión; sin embargo, si implica; secretos de estado o secretos comerciales, excepto la intimidad personal.

La Comisión Reguladora de Valores de China publica periódicamente anuncios que contienen decisiones tomadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas para otorgar o denegar licencias administrativas. Artículo 51 Si las leyes y reglamentos administrativos contienen otras disposiciones sobre los procedimientos de implementación de licencias administrativas pertinentes, esas disposiciones prevalecerán.

Estas regulaciones tienen principios. Si las regulaciones y documentos normativos de la Comisión Reguladora de Valores de China tienen disposiciones procesales específicas, se seguirán las disposiciones procesales específicas.

Para otros procedimientos no especificados en los Capítulos 3 y 4 de este Reglamento, se aplicará lo dispuesto en el Capítulo 2.

Artículo 52 Si el departamento de aceptación, el departamento de examen, la agencia enviada y su personal de la Comisión Reguladora de Valores de China violan estas regulaciones durante la implementación de actividades de licencia administrativa, serán tratados de acuerdo con las regulaciones sobre Licencias administrativas Supervisión de aplicación de la ley.

Artículo 53 El presente reglamento entrará en vigor el 1 de febrero de 2010. Al mismo tiempo se deroga el "Reglamento sobre los procedimientos de aplicación de las licencias administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China (ensayo)" (Zhengjianfa [2004] Nº 62).