La cotización presuntamente fraudulenta de Yunnan Green Dadi Biotechnology Co., Ltd.
El 17 de marzo de 2011, He Xuekui, accionista mayoritario y presidente de Groenlandia, fue arrestado por los órganos de seguridad pública bajo sospecha de emisión fraudulenta de acciones y bonos. He Xuekui anunció su dimisión como director y presidente. de la empresa al día siguiente.
El 7 de abril de 2011, los órganos de seguridad pública tomaron medidas obligatorias contra el director financiero Li Peng y el 22 de abril fue puesto en libertad bajo fianza en espera de juicio.
La compañía anunció un cambio en su desempeño en 2010, logrando un beneficio neto de 14,4779 millones de yuanes. Sin embargo, en el informe del primer trimestre de 2011 publicado por Groenlandia la tarde del 30 de abril de 2011, el beneficio neto acumulado en los tres primeros meses de 2011 fue de -17,3299 millones de yuanes, una disminución interanual de 212,57 yuanes. Además, se espera que la pérdida neta de beneficios entre enero y junio de 2011 sea de entre 9 y 14 millones de yuanes.
Yunnan Green Dadi Biotechnology Co., Ltd. corre el riesgo de ser excluida de la lista debido al caos financiero y fue investigada por la Comisión Reguladora de Valores de China. Groenlandia explicó en el anuncio que la razón principal para implementar la advertencia de riesgo de exclusión de la lista fue que la firma de contabilidad a la que confió emitió un informe de auditoría sin opinión sobre su informe anual.
El incidente del "fraude" en Groenlandia ha expuesto una vez más la crisis de integridad del mercado de capitales. Las empresas y los intermediarios no pueden escapar de la culpa, y las autoridades reguladoras de emisiones también tienen una responsabilidad ineludible. Para vender a buen precio, embellecer los envases es algo que las empresas deben hacer cuando se preparan para salir a bolsa, y esta medida no tiene nada de malo. Sin embargo, si este tipo de "cotización de paquetes" se transforma en "cotización fraudulenta", irá en contra de los fundamentos de una empresa que cotiza en bolsa.
Las responsabilidades de los intermediarios no se pueden eludir: qué tipo de empresas pueden patrocinar las cotizaciones, supervisión continua después de la cotización, etc. Los intermediarios obviamente no han hecho lo suficiente en estas tareas. Y la excesiva publicidad por parte de varios medios de comunicación ha dado a la tierra verde un halo ilusorio. Dado que no hay fundamentos sólidos que lo respalden, cuando el halo ilusorio de "la mujer más rica de Yunnan" retrocede con el tiempo, la pálida realidad aún debe enfrentarse de frente. La compañía anunció que había recibido una "acusación" de la fiscalía de Kunming. La fiscalía está persiguiendo a la unidad demandada Yunnan Green Dadi Biotechnology Co., Ltd. y a los acusados He Xuekui, Jiang Kaixi, Pang Mingxing y Zhao Haili por el crimen. de emisión fraudulenta de acciones y divulgación ilegal de información importante, responsabilidad penal de Zhao Haiyan. Después de una investigación por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China y el departamento de seguridad pública, el caso de emisión fraudulenta de Groenlandia fue visto en el Tribunal Popular del Distrito de Guandu de la ciudad de Kunming.
La empresa anunció la sentencia de primera instancia del Tribunal Popular del Distrito de Guandu de la ciudad de Kunming. El tribunal determinó que de 2004 a 2007, los acusados He Xuekui, Jiang Kaixi y otros utilizaron cuentas bancarias relevantes para controlar el flujo de fondos. Utilizaron contratos, facturas, materiales de registro industrial y comercial falsificados y otros medios para pagar de menos y realizar pagos múltiples. , pagar el dinero a las empresas que controlaban y crear cuentas ficticias Negocios comerciales, activos falsamente aumentados y un total de ingresos operativos falsamente aumentados de 296 millones de yuanes. Después de cotizar en bolsa, Groenlandia siguió falsificando sus estados financieros. En 2008, aumentó falsamente sus ingresos en 85,6468 millones de yuanes, y en 2009, aumentó falsamente sus ingresos en 68,561 millones de yuanes.
Según el veredicto, la empresa fue multada con 4 millones de RMB por el delito de emisión fraudulenta de acciones; el ex presidente He Xuekui fue culpable del delito de emisión fraudulenta de acciones y fue condenado a tres años de prisión. prisión con cuatro años de libertad condicional; el acusado, el ex director financiero Jiang Kaixi, fue declarado culpable de emisión fraudulenta de acciones y sentenciado a tres años de prisión, suspendido por cuatro años, el consultor financiero externo Pang Mingxing y el empleado de la empresa Zhao Haili fueron sentenciados a dos; años de prisión, suspendido por tres años; el empleado de la empresa Zhao Haiyan fue sentenciado a un año de prisión, suspendido por dos años.
Dado que ninguna de las personas responsables de manipular el fraude de Groenlandia, incluido el ex presidente He Xuekui, fue multada y todas recibieron sentencias suspendidas, esto equivale al hecho de que las personas responsables de un crimen tan atroz pueden no será castigado después del veredicto "Se escapó de todo el cuerpo". Los medios de comunicación, incluida la agencia de noticias Xinhua, y muchos participantes del mercado se burlaron de un castigo tan leve, diciendo que sin duda animaba a las empresas que cotizan en bolsa a cometer fraude.
Zhang Yuanzhong, abogado del bufete de abogados Wentian de Beijing, dijo: "Para un caso con un fraude tan grave, el tribunal dictó una sentencia tan indulgente y estaba llena de lagunas, lo que desafió en gran medida el resultado final". "Esto equivale a tolerar el comportamiento criminal en el mercado de capitales y alienta el comportamiento desesperado y el fraude continuo".
Du Jinmin, vicedecano de la Facultad de Economía de la Universidad de Jinan, cree que en el caso de la presunta cotización fraudulenta de Groenlandia, es imposible que una sola empresa de Groenlandia oculte con éxito el fraude a las capas de guardianes, y puede haber poder de búsqueda de rentas entre ellos. Es necesario investigar claramente si los patrocinadores y el comité de revisión de la emisión no cumplieron con sus responsabilidades de debida diligencia o aceptaron sobornos. Después de aclarar las responsabilidades y los problemas de cada vínculo, deben abordarse con seriedad. Du Jinmin dijo: "El bajo costo de la falsificación y los altos rendimientos siempre han sido los factores clave que atraen los delitos económicos. Sólo con un castigo suficiente se puede disuadir a los recién llegados y tener un efecto disuasorio".
Guo Shiping, director del Instituto de Finanzas Internacionales de la Facultad de Economía de la Universidad de Shenzhen, cree que la cotización fraudulenta de Groenlandia ha expuesto una vez más tres problemas importantes en la industria de valores de mi país. Una son las deficiencias del sistema de revisión de emisiones. La Comisión Reguladora de Valores de China asume las responsabilidades de revisión de emisiones que debería asumir la bolsa, y la falta de una agencia supervisora sin duda aumenta el margen para la búsqueda de rentas. Si la bolsa es responsable de la revisión de las emisiones y la Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la supervisión, y ambos están en sus respectivos lugares, y los controles y equilibrios de poder entre ellos aumentan, es mejor evitar incidentes como el fraude en las cotizaciones. En segundo lugar, el mercado especulativo que carece de un sistema de exclusión de la lista genera fraude. Debido a la falta de un sistema de exclusión de la lista, siempre que ingrese con éxito al mercado, podrá "mezclarse" en el mercado. En tercer lugar, el castigo es demasiado pequeño y el efecto disuasorio insuficiente. Guo Shiping dijo: "No hay delitos pequeños en los delitos financieros, que van desde cientos de millones hasta decenas de miles de millones. Sin embargo, las multas de nuestro país por violaciones financieras importantes, especialmente en el mercado de valores, son mínimas, lo que no favorece la creación de buen capital basado en la inversión más que en la especulación”. El 31 de enero de 2012, Green Dadi recibió una "protesta criminal" de la Fiscalía Popular de Kunming. La Fiscalía Popular de Kunming creía que la sentencia del tribunal original por el delito de emisión fraudulenta de acciones era demasiado leve y debía determinarse que la unidad acusada. y cada acusado había violado las regulaciones. El delito de información importante era ilegal en el nivel del juicio original.
El veredicto de primera instancia se pronunció nuevamente el 7 de febrero de 2013 en el caso de cotización fraudulenta de Yunnan Green Dadi Biotechnology Co., Ltd. (*ST Dadi, anteriormente conocido como Green Dadi, 002200). Cinco acusados, incluido He Xuekui, ex presidente de Groenlandia, recibieron sentencias agravadas.
La agencia de noticias Xinhua informó el 7 de febrero de 2013 que el Tribunal Popular Intermedio de Kunming emitió una sentencia de primera instancia sobre el caso de la emisión fraudulenta de acciones de Groenlandia el día 7. El tribunal determinó que Yunnan Green Dadi Company era culpable de emisión fraudulenta de acciones, falsificación de instrumentos financieros y destrucción deliberada de documentos contables, y la condenó a una multa de 10,4 millones de yuanes. He Xuekui, ex presidente de Green Dadi, fue sentenciado a; 10 años de prisión.
Además, Jiang Kaixi, ex director financiero de Groenlandia, fue condenado a 6 años de prisión y multado con 300.000 yuanes por cometer los delitos de emisión fraudulenta de acciones, falsificación de instrumentos financieros y divulgación ilegal de información importante. información Yuan; el ex consultor financiero Pang Mingxing fue condenado por el delito de emisión fraudulenta de acciones, falsificación de instrumentos financieros y divulgación ilegal de información importante. Fue castigado por varios delitos y decidió ejecutar una pena de prisión de 5 años. y una multa de 300.000 yuanes; el ex supervisor de caja Zhao Haili decidió ejecutar una pena de prisión de duración determinada de 300.000 yuanes. Fue sentenciado a 5 años de prisión y una multa de 300.000 yuanes, el ex jefe del Centro de Cuentas Clave; ejecutar una sentencia de 2 años y 3 meses y una multa de 50.000 yuanes.