Cómo encontrar el anuncio de penalización de la CSRC

Abra el sitio web de la Comisión Reguladora de Valores de China www.csrc.gov.cn, haga clic en "Divulgación de información" en la parte superior y luego haga clic en "Ver por tema" - "Cumplimiento administrativo" - "Sanción administrativa" a la izquierda.

La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) es una agencia directamente dependiente del Consejo de Estado y es la autoridad competente para los mercados nacionales de valores y futuros. Realizar las funciones administrativas autorizadas por el Consejo de Estado, realizar una supervisión centralizada y unificada de la industria nacional de valores y futuros de conformidad con la ley, mantener el orden del mercado de valores y asegurar su legal funcionamiento.

Principales Responsabilidades

1. Investigar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo para los mercados de valores y de futuros; redactar leyes y reglamentos pertinentes para los mercados de valores y de futuros, y proponer formulación y sugerencias de revisión; formular leyes, reglamentos y medidas de supervisión de los mercados de valores y de futuros;

2. Liderar verticalmente las agencias reguladoras nacionales de valores y futuros, implementar una supervisión centralizada y unificada de los mercados de valores y futuros; gestionar los equipos de liderazgo y los miembros de las compañías de valores relevantes.

3. Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos corporativos y otros valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado; aprobar la cotización de bonos corporativos; supervisa las actividades comerciales de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.

4. Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que deben cumplir las obligaciones pertinentes conforme a la ley.

5. Supervisar la cotización, negociación y liquidación de contratos de futuros nacionales; supervisar que las instituciones nacionales realicen negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.

6. Administrar las bolsas de valores y futuros; ser responsable de los altos directivos de las bolsas de valores y futuros de acuerdo con la gestión centralizada de las asociaciones de la industria de valores y futuros.

7. Supervisar las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, las sociedades de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros, las instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros y las instituciones de calificación crediticia de valores; instituciones y supervisar negocios de custodia de fondos; formular y organizar la implementación de medidas de gestión de calificaciones para los altos directivos de las instituciones relevantes; guiar a la Asociación de Valores y Futuros de China para llevar a cabo la gestión de calificaciones de los profesionales de valores y futuros;

8. Supervisar la emisión y cotización directa o indirecta de acciones en el extranjero por parte de empresas nacionales, y la emisión de bonos convertibles por empresas extranjeras cotizadas en el extranjero; supervisar el establecimiento de instituciones de valores y futuros en el extranjero por parte de valores y futuros nacionales; instituciones supervisar el establecimiento de instituciones extranjeras dentro del país. Instituciones de valores y futuros y participar en negocios de valores y futuros.

9. Supervisar las actividades de difusión de información sobre valores y futuros, y ser responsable de las estadísticas del mercado de valores y futuros y de la gestión de los recursos de información.

10. Trabajar con los departamentos pertinentes para revisar y aprobar las calificaciones de las firmas de contabilidad, las instituciones de tasación de activos y sus miembros para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, y supervisar las firmas de abogados, abogados y firmas de contabilidad calificadas, activos. Las instituciones de tasación y sus miembros se dedican a actividades comerciales relacionadas con valores y futuros.

11. Investigar y tratar las actividades ilegales de valores y futuros de conformidad con la ley.

12. Gestión centralizada de divisas y cooperación internacional en la industria de valores y futuros.

13. Atender otras materias que le asigne el Consejo de Estado.