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Medidas provisionales para la administración de la transferencia de acciones de empresas cotizadas por parte de accionistas estatales

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular la transferencia de acciones de empresas cotizadas en poder de accionistas estatales, promover la asignación óptima de los recursos estatales, prevenir la pérdida de activos estatales y mantener la estabilidad de los valores. mercado, de conformidad con la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y la "Ley de Valores de la República Popular China", el "Reglamento Provisional sobre la Supervisión y Administración de los Activos de las Empresas de Propiedad Estatal" (Orden del Consejo de Estado No. . 378) y demás leyes y reglamentos administrativos, se formulan estas medidas. Artículo 2 El término "accionistas de propiedad estatal", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a empresas de propiedad estatal y controladas por el estado, instituciones relevantes, departamentos e instituciones que poseen acciones de empresas que cotizan en bolsa. Artículo 3 Estas Medidas se aplicarán a la transmisión libre o indirecta de acciones de sociedades cotizadas en poder de accionistas estatales a través del sistema de negociación de valores.

Las sociedades de valores de propiedad o control íntegro del Estado y las sociedades de gestión de fondos especializadas en negocios de valores deberán transferir sus acciones en sociedades cotizadas de conformidad con las normas pertinentes. Artículo 4 Deberá quedar clara la propiedad de las acciones de empresas cotizadas en poder de accionistas de propiedad estatal. No se transferirán las acciones cuya relación patrimonial no sea clara y existan restricciones legales como prenda, hipoteca, embargo judicial, etc. Artículo 5 Cuando los accionistas estatales transfieran sus acciones de empresas que cotizan en bolsa, deberán adherirse a los principios de apertura, equidad e imparcialidad, cumplir con las disposiciones de las leyes nacionales pertinentes, los reglamentos administrativos y las normas y reglamentos, y cumplir con las normas nacionales o regionales. Las políticas industriales y la naturaleza estratégica del diseño y la estructura económica de propiedad estatal. Ajustar la dirección ayudará a promover la preservación y apreciación de los activos de propiedad estatal y mejorará la competitividad central de las empresas. Artículo 6 El precio al que los accionistas estatales transfieren acciones de una empresa que cotiza en bolsa se determinará en función del precio de transacción de las acciones de la empresa que cotiza en bolsa en el mercado de valores. Artículo 7 La agencia de supervisión y administración de activos estatales del Consejo de Estado es responsable de auditar la transferencia de acciones de empresas cotizadas por parte de accionistas estatales.

La transferencia de acciones de empresas que cotizan en bolsa por parte de empresas centrales de propiedad y control estatal, agencias, departamentos e instituciones relevantes, que tienen un impacto significativo en industrias y campos clave de la economía nacional, así como en la El diseño y la estructura de la economía estatal estarán sujetos a la supervisión y administración de los activos estatales del Consejo de Estado. La organización se presentará al Consejo de Estado para su aprobación.

Si las empresas locales de propiedad estatal y controladas por el estado, las instituciones, departamentos e instituciones pertinentes transfieren acciones de empresas que cotizan en bolsa y ya no poseen el capital de control de la empresa que cotiza en bolsa, la supervisión de los activos estatales provinciales y La agencia de administración informará al gobierno popular provincial para su aprobación y a la Autoridad de Administración y Supervisión de Activos Estatales del Consejo de Estado para su revisión.

Cuando las condiciones sean propicias, la agencia de supervisión y administración de activos estatales del Consejo de Estado transferirá gradualmente las empresas locales de propiedad estatal y controladas por el estado, las instituciones, departamentos e instituciones públicas pertinentes a empresas que cotizan en bolsa en de conformidad con los requisitos del "Reglamento Provisional sobre Supervisión y Administración de los Activos de las Empresas de Propiedad Estatal" El estado de las acciones se presentará a la agencia provincial de supervisión y administración de los activos de propiedad estatal para su revisión. Capítulo 2 Los accionistas estatales transfieren las acciones de una empresa que cotiza en bolsa a través del sistema de negociación de valores Artículo 8 Si un accionista controlador de propiedad estatal transfiere las acciones de una empresa que cotiza en bolsa a través del sistema de negociación de valores y cumple las dos condiciones siguientes, el estado: El accionista mayoritario de propiedad tomará una decisión de acuerdo con los procedimientos internos de toma de decisiones e informará a la agencia de administración y supervisión de activos estatales a nivel provincial o superior para su presentación dentro de los 7 días hábiles posteriores a la finalización de la transferencia de acciones:

(1) Para las empresas que cotizan en bolsa con un capital social total de no más de 654,38 mil millones de acciones, el accionista controlador estatal tiene tres contabilidad consecutiva La proporción de la transferencia neta acumulada anual de acciones (el saldo después de deducir el aumento acumulado de acciones, lo mismo a continuación) no alcanza el 5% del capital social total de las empresas cotizadas en bolsa con un capital social total de más de 6.543,8 mil millones de acciones, la transferencia neta acumulada de accionistas mayoritarios de propiedad estatal para tres; ejercicios fiscales consecutivos El número de acciones transferidas no alcanza los 50 millones de acciones o la proporción acumulada de acciones netas transferidas no alcanza el 3% del capital social total de la sociedad cotizada.

(2) La transferencia de acciones por parte de un accionista controlador de propiedad estatal no implica la transferencia de derechos de control de una empresa que cotiza en bolsa.

Si varios accionistas estatales pertenecen a un mismo controlador, el número o proporción acumulada de acciones netas transferidas se calculará en conjunto. Artículo 9 Si la transferencia de acciones por parte de un accionista mayoritario de propiedad estatal no cumple con una de las dos condiciones previstas en el artículo anterior, el plan de transferencia se presentará a la agencia de supervisión y administración de activos estatales del Consejo de Estado para su revisión. y aprobación antes de la implementación. Artículo 10 En un año fiscal completo, si el índice de transferencia neta acumulada de acciones de los accionistas estatales a través del sistema de negociación de valores no alcanza el 5% del capital social total de la empresa que cotiza en bolsa, los accionistas estatales decidirán de conformidad con los procedimientos internos de toma de decisiones para transferir las acciones de la empresa que cotiza en bolsa en el año anterior antes del 1 de enero de cada año la situación se informará a la autoridad de supervisión y administración de activos estatales a nivel provincial o superior para su archivo; si alcanza o supera el 5% del capital social total de la empresa que cotiza en bolsa, el plan de transferencia se presentará a la autoridad de supervisión y administración de activos estatales del Consejo de Estado para su revisión y aprobación antes de su implementación. Artículo 11 Si un accionista estatal transfiere acciones de una empresa que cotiza en bolsa mediante transacciones masivas, el precio de transferencia no será inferior al precio medio ponderado de las transacciones de acciones de la empresa que cotiza en bolsa ese día.

Artículo 12 Si un accionista estatal transfiere las acciones de una empresa que cotiza en bolsa a través del sistema de negociación de valores, debe informarlo a la agencia de supervisión y administración de activos estatales para su aprobación. Los materiales presentados incluyen principalmente:

(1) Solicitud de instrucciones del accionista estatal sobre la transferencia de acciones de la sociedad cotizada;

(2) Documentos internos de toma de decisiones e informes de estudios de viabilidad sobre la transferencia de acciones de las sociedades cotizadas; por los accionistas estatales;

(3) Información básica de los accionistas estatales y el informe contable financiero auditado del año anterior;

(4) La situación básica de los cotizados; empresa y el último informe anual y el informe intermedio;

(5) Otros documentos que la agencia de supervisión y administración de activos estatales considere necesarios. Artículo 13 El informe del estudio de viabilidad para que un accionista estatal transfiera acciones de una empresa que cotiza en bolsa incluirá, entre otros, lo siguiente:

(a) Motivo de la transferencia;

(2) Precio de transferencia y base de determinación;

(3) El monto y plazo de la transferencia;

(4) El plan de uso de los ingresos de la transferencia;

(5) Si la transferencia cumple con la dirección de ajuste estratégico nacional o local de las políticas industriales y el diseño y estructura de la economía estatal.