Muestra de sistema de negociación personal para empleados de empresas de fondos
El artículo 1 tiene como objetivo regular XX Co., Ltd. (en adelante, la "Compañía") para prevenir conflictos de intereses y evitar que el comportamiento inadecuado de los empleados en transacciones de inversión personal afecte la la reputación y las actividades comerciales de la empresa o que tengan un impacto negativo en la empresa. Este sistema está especialmente formulado para constituir riesgos importantes de cumplimiento y para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo.
Artículo 2 De conformidad con la "Ley de Valores", la "Ley de Fondos de Inversión en Valores", los "Dictamenes Orientadores sobre la Gestión de los Administradores de Inversiones de las Sociedades Administradoras de Fondos", las "Disposiciones sobre Materias Relacionadas con la Inversión de los Practicantes de Fondos en Fondos de Inversión en Valores" y otras leyes y reglamentos y documentos normativos y sistemas de gestión relacionados con la empresa para formular este sistema.
Artículo 3 Este sistema se aplica a todos los empleados que hayan establecido relaciones laborales formales con la empresa, incluidos los empleados que hayan firmado contratos laborales formales con la empresa y los empleados despedidos (en adelante, "empleados").
Artículo 4 Las conductas de inversión en valores y acciones reguladas por este sistema incluyen:
1. La inversión en acciones, incluida la inversión en acciones de empresas cotizadas y sus derivados (tales como warrants, futuros sobre índices bursátiles). ) Inversión;
2. Inversión en fondos de inversión de valores;
3. La inversión de capital se refiere al acto de invertir en empresas que no cotizan en bolsa, incluida, entre otras, la inversión inicial cuando la empresa está en proceso de cotización. constituidas y las inversiones en empresas mediante transmisiones patrimoniales, donaciones, herencias o ampliaciones de capital.
Artículo 5: Los familiares directos mencionados en este sistema se refieren a los cónyuges, padres e hijos de los empleados.
Capítulo 2 Código de conducta en transacciones
Artículo 6 Los empleados de la empresa deben cumplir conscientemente las leyes, los reglamentos, las disposiciones reglamentarias pertinentes y las normas y reglamentos de la empresa, y solo pueden participar en actividades que cumplan con leyes, reglamentos y disposiciones reglamentarias pertinentes Actividades comerciales permitidas. No puede utilizar información privilegiada ni otra información no divulgada para realizar transacciones que infrinjan las regulaciones, no puede realizar directa o indirectamente actividades comerciales ni tomar decisiones de inversión para ninguna otra institución o individuo, no puede proporcionar información comercial ni asesoramiento a otros, y No puede utilizar su puesto para buscar beneficios para usted o para otros. No se transmitirán beneficios inapropiados de ninguna forma.
Artículo 7 Los empleados de la Compañía deberán adherirse a los principios de diligencia, prudencia y responsabilidad, tratar a los accionistas del fondo de manera honesta y justa, respetar el principio de dar prioridad a los intereses de los accionistas del fondo y respetar por el principio de dar prioridad a los accionistas del fondo. Los titulares, las agencias reguladoras y la Compañía se comprometen a no participar en conductas que dañen la propiedad del fondo y los intereses de los accionistas del fondo, ni a participar en actividades que entren en conflicto con el desempeño de sus funciones. .
Artículo 8 Los empleados que invierten en valores o acciones deben cumplir estrictamente las leyes, regulaciones y sistemas de la empresa pertinentes, y cumplir eficazmente con las obligaciones de divulgación, presentación de informes y eliminación de información.
Capítulo 3 Restricciones a las transacciones
Artículo 9 Cuando los empleados de la empresa inviertan en fondos de inversión de valores, deben seguir los principios de equidad, apertura e imparcialidad, evitar conflictos de intereses y transferencias de intereses, y establecer conceptos de inversión a largo plazo, fortalecer la conciencia sobre la distribución de beneficios y riesgos con los accionistas del fondo, tratar los fondos administrados por la empresa de manera justa y no adoptar comportamientos que perjudiquen los intereses de otros accionistas del fondo para obtener beneficios a corto plazo.
Artículo 10 El período durante el cual los empleados de la sociedad tendrán participaciones en el fondo no será inferior a seis meses. Si el período de tenencia es inferior a 6 meses, no podrá venderse, canjearse ni convertirse a otros fondos. Los altos directivos de la empresa conservarán las acciones del fondo gestionadas por la empresa, y los administradores de fondos conservarán las acciones del fondo gestionadas por ellos mismos durante un período no inferior a un año. Las inversiones en fondos del mercado monetario y otros fondos de vehículos de gestión de efectivo no están sujetas a las restricciones de tiempo anteriores. Si un empleado invierte en el mismo fondo varias veces, el período de tenencia de una única participación en el fondo de inversión se calculará según el principio de primero en entrar, primero en salir.
Artículo 11 Cuando los empleados de la Compañía inviertan en fondos administrados por la Compañía, las tasas de suscripción, conversión o reembolso aplicables a su comportamiento de inversión serán de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo, el prospecto del fondo, el fondo anuncio, etc
Artículo 12 La empresa alienta a los empleados, especialmente a los altos directivos y jefes de los departamentos de investigación e inversión de fondos, a comprar productos de fondos administrados por la empresa o a los administradores de fondos a comprar productos de fondos administrados por ellos mismos. financiar productos a través de cuotas regulares u otros medios para realizar inversiones a largo plazo.
Artículo 13 Los empleados que realicen inversiones de capital directas o indirectas deben informar a la empresa con antelación y seguir el principio de priorizar los intereses de los accionistas del fondo y los intereses de la empresa para evitar conflictos de intereses.
Artículo 14 Restricciones a la inversión de capital de los empleados:
1 No invertir en empresas que tengan o puedan tener relaciones comerciales importantes, relaciones competitivas o conflictos de intereses con la empresa;
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2. No invertir en empresas dedicadas a la inversión en valores, consultoría de inversión en valores y otros negocios relacionados con transacciones de inversión en valores;
3. en el que invierte;
4. No se podrá realizar ninguna otra inversión de capital que pueda perjudicar los intereses de los accionistas del fondo y de la empresa;
5. afecta el desempeño normal de las funciones de los empleados en términos de escala o naturaleza.
Artículo 15 Si ingresan al mercado inversiones accionarias originales no cotizadas en posesión directa o indirecta de los empleados, se seguirán los siguientes procedimientos:
1. el mercado. Para consultas e inversiones en inversiones de capital, los empleados que posean el capital no participarán en las decisiones de inversión relevantes y se retirarán voluntariamente de la empresa de acuerdo con el principio de evitar conflictos de intereses;
2. La inversión de capital se puede negociar públicamente, los empleados deben venderse en un plazo de 3 meses.
Capítulo 4 Informes de información de transacciones, gestión de archivos y divulgación de información
Artículo 16 Los empleados deberán completar verazmente el "Formulario de presentación de declaración inicial de acciones/fondos/inversiones de capital personal del empleado" (específico Consulte el formato en el Apéndice 1), declare a la empresa las acciones, fondos e inversiones de capital personal que tenía antes de unirse a la empresa y enajene las acciones cuya inversión está prohibida dentro de los 3 meses posteriores a la incorporación a la empresa.
Artículo 17 Los empleados deben completar verazmente el "Formulario de Solicitud de Información Básica de los Empleados y sus Familiares" (ver Apéndice 2 para el formato específico) dentro de los 3 días hábiles posteriores a su incorporación a la empresa, y declarar la información detallada. de sí mismos y de sus familiares directos (incluyendo nombre, relación con los empleados, número de identificación, unidad de trabajo, puesto, etc.), y presentar copia escaneada de la cédula de identidad original correspondiente. Entre ellos, el alcance de la información sobre familiares de ejecutivos de empresas, administradores de fondos, administradores de inversiones y otro personal se determina de acuerdo con los requisitos del "Formulario de registro de calificación" (incluidos, entre otros, mis padres, cónyuge, hijos, hermanos y hermanas, y los padres de mi cónyuge, hermanos y hermanas y personas que estén estrechamente relacionadas con la persona o tengan intereses significativos). Durante su mandato, si la información anterior cambia, los empleados deben rellenar el formulario e informar a la empresa dentro de los 3 días hábiles.
Artículo 18 La empresa deberá presentar, revisar y registrar las inversiones de capital de los empleados con base en el "Formulario de registro de inversiones de capital directa/indirecta de los empleados" presentado por los empleados.
Artículo 19 El principio fundamental de la revisión del registro de inversiones de capital de la empresa debe ser evitar conflictos de intereses reales o posibles con el fondo, la empresa o los diversos negocios realizados por la empresa. Si la empresa determina durante la revisión que la inversión de capital del empleado cumple con el contenido mencionado en el artículo 14, requerirá al empleado que detenga la inversión de capital y explique los motivos. Los empleados deben obedecer las decisiones de la empresa. Si un empleado no está satisfecho, la empresa tiene derecho a rescindir el contrato laboral. Si la empresa no da una respuesta escrita a un empleado durante más de 10 días hábiles, se considerará que la empresa no tiene objeciones al comportamiento de inversión de capital del empleado.
Artículo 20 Los empleados deben asegurarse de que la información sobre inversiones reportada a la empresa sea verdadera, precisa, completa y oportuna.
Artículo 21 La empresa deberá revelar la siguiente información en el anuncio efectivo del contrato del fondo, el anuncio de cotización y negociación y los informes semestrales y anuales del fondo correspondientes:
1. profesionales El número total de acciones del fondo en poder y la proporción del total de acciones del fondo;
2. El número total de acciones del fondo en poder de los altos directivos y jefes de los departamentos de inversión e investigación de fondos;
3. El rango del número total de acciones del fondo en poder del administrador del fondo.
El número total de unidades del fondo a que se refieren los puntos 2 y 3 oscila entre 0, 0 y 654,38 millones de unidades (inclusive), 654,38 millones y 500.000 unidades (inclusive) y 500.000 a 10.000 unidades (inclusive). . Incluido), más de 10.000 ejemplares.
Los datos relevantes del anuncio son resumidos por los departamentos pertinentes de la empresa y revisados por el departamento jurídico. Recursos Humanos debe ayudar a proporcionar los nombres, números de identificación y puestos de trabajo de todos los empleados.
Capítulo 5 Gestión Diaria
Artículo 22 Trabajos de registro y supervisión, incluyendo:
1. Después de recibir inversiones en valores e inversiones de capital de los empleados Registrarse después de presentar la solicitud. 2. Verificar la información personal y familiar reportada por los empleados con sus cédulas de identidad (incluidas copias escaneadas).
Si los empleados tienen dificultades especiales para proporcionar copias escaneadas de sus tarjetas de identificación originales, se les debe exigir que presenten copias de sus tarjetas de identificación y verifiquen sus nombres y la información del número de identificación por medios razonables.
3. inversiones en valores de los empleados de la empresa y declaración o presentación de materiales para inversiones de capital.
4 verificar regular o irregularmente el comportamiento de inversión de los empleados, incluida la obtención de datos estadísticos sobre los fondos de inversión de los empleados de la empresa del Departamento de Asuntos de Fondos cada trimestre, y verificar su cumplimiento, para descubrir si existen violaciones de las leyes, regulaciones y sistemas de la empresa;
5. Mantener adecuadamente registros relevantes de los fondos de inversión de los empleados de la empresa.
El departamento jurídico debe realizar un buen trabajo de comprobación y dejar rastro, y asumir estrictas obligaciones de confidencialidad sobre la información relevante obtenida durante el trabajo.
Artículo 23 El departamento de asuntos de capital de la empresa es responsable de realizar estadísticas periódicas (trimestrales, semestrales y anuales) sobre los detalles y el saldo de los fondos de inversión de los empleados de la empresa, y prepara cuadros de información relevantes de acuerdo con leyes y reglamentos.
Archivos expuestos. El departamento jurídico debería investigar esto.
Artículo 24 Cuando la empresa examina los comportamientos de inversión en valores y acciones de los empleados y los comportamientos de inversión en acciones de los familiares directos de los empleados, si existe un posible conflicto de intereses, la empresa tiene derecho a exigir los empleados a disponer de los comportamientos de inversión dentro de un límite de tiempo. Los empleados deben obedecer las decisiones de la empresa. Si un empleado no está satisfecho, la empresa tiene derecho a rescindir el contrato laboral.
Artículo 25 Si un nuevo empleado no declara a tiempo o declara información falsa al incorporarse a la empresa, significa que el nuevo empleado no cumple con las condiciones laborales durante el período de prueba y la empresa no convertirá convertirlo en empleado regular. Recursos Humanos debe consultar con el Departamento Legal antes de que expire el período de prueba del empleado para determinar si el empleado ha completado una Declaración de Empleo Individual.
Artículo 26 Si un empleado no declara periódicamente información de inversión personal y relativa según lo requerido, el Departamento Legal le enviará un recordatorio por correo electrónico. Si un empleado no declara después de recibir el recordatorio, el Departamento Legal emitirá una carta de recordatorio por escrito. Si aún no se realiza un informe después de emitir una carta de recordatorio por escrito, el Departamento Legal completará el "Formulario de informe de situación anormal de supervisión de cumplimiento diario" y lo informará a la empresa como una infracción.
Artículo 27 Si un empleado no actualiza con precisión la información personal y relativa, o no declara con prontitud y precisión la información de inversión de fondos y de inversión de capital, el Departamento Legal lo informará a la empresa como una infracción después de descubrirlo. y completar el "Informe Diario de Contrato" Formulario de Informe de Situación Anormal de Supervisión ".
Artículo 28 Si un empleado viola las leyes, reglamentos y este sistema de gestión, la empresa considerará la gravedad del caso.
En casos graves se podrán imponer multas y/o medidas disciplinarias. La multa es de 3.000 RMB por caso más el doble del importe de la ganancia injusta. Las sanciones disciplinarias incluyen amonestaciones verbales, amonestaciones escritas y despido. Para los empleados cuyas infracciones sean menores y no tengan impacto en la propiedad o la reputación de la empresa, la empresa les dará advertencias verbales, advertencias escritas y otras sanciones si la infracción es grave o si tiene un impacto adverso en la propiedad o la reputación de la empresa; la empresa tiene derecho a rescindir el contrato laboral y rescindir el contrato laboral de acuerdo con las regulaciones. Informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a las agencias enviadas pertinentes si las circunstancias son lo suficientemente graves como para constituir un delito, serán transferidas a la justicia; autoridades conforme a ley para investigar las responsabilidades correspondientes. Si el comportamiento de un empleado causa pérdidas a la empresa, la empresa tiene derecho a recuperar una compensación del empleado de conformidad con la ley.
Artículo 29 La empresa mantendrá la información registrada del empleado en estricta confidencialidad, y ningún departamento o individuo podrá acceder a ella o consultarla a voluntad. Sin embargo, bajo las siguientes circunstancias, el Departamento Legal puede proporcionar información relevante a la persona autorizada después de completar los procedimientos de revisión y aprobación apropiados:
1. El Departamento Legal desempeña sus funciones;
2. El poder judicial o la autoridad supervisora pueden leer, consultar o inspeccionar la información de inversión personal de los empleados de acuerdo con la ley;
3. aprobación del director general.
Capítulo 6 Disposiciones complementarias
Artículo 30 Sin el permiso de las leyes, reglamentos y disposiciones reglamentarias pertinentes, los empleados de la Compañía no pueden invertir en los planes de gestión de activos de clientes específicos. Si las leyes, reglamentos y disposiciones reglamentarias pertinentes incluyen nuevas regulaciones sobre el comportamiento de inversión de los empleados de la compañía de fondos, la compañía revisará este sistema. Artículo 31 Después de la promulgación e implementación de este sistema por primera vez, todos los empleados deben completar verazmente el "Formulario de registro de declaración inicial de acciones / fondos / inversión de capital personal del empleado" (consulte el anexo 1 para el formato específico) y los "Conceptos básicos para Empleados y Familiares" dentro de los 10 días hábiles. Formulario de Declaración de Información" (ver Apéndice 2 para el formato específico), declarar a la empresa la información detallada de sus acciones, fondos e inversiones de capital personal y sus familiares inmediatos.
Artículo 32 La empresa ajustará y mejorará aún más este sistema en función de los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, el desarrollo del negocio de la empresa y la implementación interna de la empresa.
Artículo 33 Este sistema será aprobado por el gerente general y se implementará a partir de la fecha de su emisión.
XXX Co., Ltd.
Fecha 2015