¿Cuáles son las regulaciones para las sociedades administradoras de fondos?
Artículo 61 Si una sociedad administradora de fondos o sus accionistas solicitan la aprobación de asuntos relevantes, ocultar información relevante o proporcionar materiales falsos, la Comisión Reguladora de Valores de China no aceptará la solicitud, si ha sido aceptada, no será aprobada;
Artículo 62 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los principios de supervisión prudencial, supervisará el gobierno corporativo, el seguimiento interno, las condiciones operativas y el estado del riesgo. y negocios relacionados de compañías administradoras de fondos. Las actividades incluyen inspecciones externas e inspecciones in situ.
Artículo 63 Las inspecciones extra situ se llevan a cabo principalmente mediante la revisión de los materiales presentados por las sociedades gestoras de fondos.
La sociedad gestora de fondos deberá presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Gestión del fondo auditada por una empresa de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores Informe anual de la empresa;
(2) Informe anual de evaluación del control interno de la sociedad administradora de fondos emitido por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores;
(3) Informe trimestral e informe anual de auditoría de supervisión;
(4) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudencial.
Artículo 64 Las sociedades administradoras de fondos deberán presentar informes anuales e informes de evaluación anual dentro de los 3 meses posteriores al final del año, presentar informes trimestrales de supervisión y auditoría dentro de los 15 días posteriores al final del trimestre, y presentar informes trimestrales de supervisión; e informes de auditoría dentro de los 15 días siguientes al final del año. Presentar el informe anual de auditoría de supervisión dentro de los 30 días.
Artículo 65 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la compañía administradora de fondos deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina local enviada por la CSRC dentro de los 5 días:
(1) Cambio Accionistas titulares de menos del 5% de las acciones;
(2) Cambiar la proporción de participación accionaria a no más del 5%;
(3) Cambiar el nombre y domicilio;
(4) Los accionistas aumentan o disminuyen el capital social en la misma proporción;
(5) Disposiciones generales para la modificación de los estatutos sociales;
(6) La sociedad y sus directores, altos directivos y administradores de fondos están sujetos a sanciones penales y administrativas;
(7) La empresa y sus directores, altos directivos y administradores de fondos son investigados por autoridades reguladoras o autoridades judiciales;
(8) Acontecimientos importantes en el estado financiero de la empresa Cambios adversos;
(9) Recibir quejas importantes debido a la negligencia de la empresa;
(10) Enfrentar demandas importantes ;
(11) Tener consecuencias importantes para las operaciones de la empresa. Otras materias afectadas.
Cuando se produzcan los hechos enumerados en los puntos (6) a (11) del párrafo anterior, la sociedad administradora deberá notificarlo por escrito a todos los accionistas.
Cuando una empresa de gestión de fondos se encuentre con una emergencia estipulada en el artículo 58 de estas Medidas, deberá informar inmediatamente a la Comisión Reguladora de Valores de China y a su oficina enviada.
Artículo 66 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, los accionistas de la compañía administradora de fondos deberán notificar a la compañía por escrito e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China donde la empresa se ubica dentro de los 5 días:
(1) Cambio de nombre y dirección;
(2) Cambio de accionista controlante o controlador real;
(3 ) El accionista mayoritario ha sufrido pérdidas durante tres años consecutivos;
(4) El patrimonio en poder de la autoridad judicial está sujeto a preservación de litigios y otras medidas;
(5) La decisión es obligado a enajenar su patrimonio.
(6) Fusión, escisión o reestructuración importante de activos o deudas
(7) Investigación por parte de agencias reguladoras o autoridades judiciales;
(8) Ser investigado por Orden de suspensión de negocios para rectificación, designado en custodia, tomado control, revocado o ingresado en procedimientos de liquidación concursal;
(9) Otros asuntos que tengan un impacto significativo en las operaciones de la empresa.
Artículo 67: Si un accionista extranjero de una empresa de gestión de fondos de empresa conjunta chino-extranjera tiene requisitos de presentación de inversiones en el extranjero ante la autoridad competente en el lugar de su registro o de sus principales actividades comerciales, el accionista extranjero deberá presentar una inversión en el extranjero ante la autoridad competente en su lugar de registro o actividades comerciales principales de conformidad con la ley. Cuando la autoridad local competente presente los documentos de presentación pertinentes, se enviará una copia a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 68 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá tomar las siguientes medidas para realizar inspecciones in situ de las sociedades gestoras de fondos y determinar los objetos, el contenido y la frecuencia de las inspecciones in situ basadas en la supervisión diaria:
( 1) Ingresar a la sociedad administradora de fondos y sus subsidiarias y sucursales para su inspección;
(2) Solicitar a la sociedad administradora de fondos que proporcione documentos, actas de reuniones, estados de cuenta, comprobantes y otra información relacionada a los asuntos de inspección;
p>
(3) Solicitar al personal de la compañía administradora de fondos que explique los asuntos de inspección relevantes;
(4) Verificar y copiar los documentos e información relacionada con los asuntos de inspección de la sociedad gestora de fondos, y sellarlos si pueden ser transferidos, ocultos o dañados documentos y materiales;
(5) Verificar el sistema de tecnología de la información de la sociedad gestora de fondos;
(6) Otras medidas prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 69: Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China realice una inspección in situ de una sociedad gestora de fondos, el número de inspectores no será inferior a dos y deberán presentar certificados legales si el número de ellos; Si hay menos de dos inspectores o no pueden presentar los certificados legales, la sociedad gestora del fondo tiene derecho a rechazar la inspección.
La Comisión Reguladora de Valores de China puede contratar contadores públicos certificados, abogados y otros profesionales para brindar servicios profesionales para las inspecciones.
Artículo 70 Las empresas gestoras de fondos y el personal pertinente cooperarán con las inspecciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y no rechazarán ni retrasarán el suministro de información relevante ni proporcionarán información falsa, inexacta o incompleta por ningún motivo.
Artículo 71: Después de realizar una inspección in situ de una sociedad gestora de fondos, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá una conclusión de inspección a la sociedad gestora de fondos bajo inspección.
Artículo 72 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá, en función de las necesidades regulatorias, establecer un sistema de seguimiento de indicadores de control de riesgos y un sistema integral de evaluación regulatoria para las empresas de gestión de fondos. Si los indicadores de control de riesgos relevantes y los indicadores de evaluación regulatoria integral no cumplen con las regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China puede ordenar a la empresa que haga correcciones dentro de un límite de tiempo y puede tomar medidas regulatorias administrativas, como exigir a la empresa que aumente su capital registrado. , aumentar el ratio de reservas de riesgo, o suspender parte o la totalidad de su negocio.
Artículo 73: Cualquier persona que viole las disposiciones de estas Medidas y cometa cualquiera de las siguientes circunstancias recibirá la orden de la Comisión Reguladora de Valores de China de realizar correcciones, recibirá una advertencia y una multa de no más de 30.000 yuanes. La persona directamente responsable y otros La persona directamente responsable recibirá una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o el negocio de fondos y se impondrá una multa de menos de 30.000 yuanes:
(1) Poseer más del 5 % del capital social de una empresa de gestión de fondos sin aprobación o proporcionar materiales de solicitud falsos. Convertirse en accionista de una empresa de gestión de fondos;
(2) Encomendar a otros o aceptar la encomienda de otros. poseer acciones en una sociedad gestora de fondos;
(3) Ocupar las acciones de los accionistas de una sociedad gestora de fondos y sus controladores reales o transferir los activos de la sociedad gestora de fondos;
( 4) Los accionistas y controladores reales de la sociedad gestora de fondos obligan, instruyen o aceptan a la sociedad gestora de fondos para que les proporcione cooperación en la suscripción de valores, la inversión en valores y otras actividades comerciales, perjudicando los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo y otras partes. .
Artículo 74 Si se produce alguna violación de las disposiciones de estas Medidas bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China ordenará correcciones y podrá tomar medidas regulatorias administrativas tales como entrevistas de supervisión, emisión de cartas de advertencia, y suspensión del desempeño de sus funciones. Para accionistas responsables, controladores efectivos, directores, supervisores, altos directivos y personal directamente responsable:
(1) Los accionistas y controladores reales de las sociedades administradoras de fondos son nombrados y removidos fuera de la junta general de accionistas y del directorio. de directores Directores, supervisores y altos directivos de sociedades gestoras de fondos;
(2) Los accionistas y controladores reales de sociedades gestoras de fondos intervienen directamente en la operación y gestión de sociedades gestoras de fondos fuera de la asamblea general de accionistas o la junta directiva, o La operación de inversión de las propiedades del fondo;
(3) La compañía administradora del fondo y sus accionistas y controladores reales no cumplieron con sus obligaciones de informar de manera oportuna;
(4) El consejo de administración de la sociedad gestora de fondos tiene una actitud negativa hacia el personal directivo. La evaluación no cumple con los requisitos.
Artículo 75 Si una sociedad gestora de fondos tiene alguna de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China le ordenará que realice rectificaciones dentro de un plazo.
Durante el período de rectificación, puede suspender la aceptación y revisión de sus solicitudes de oferta de productos de fondos u otras aplicaciones comerciales, y tomar medidas de supervisión administrativa tales como entrevistas con supervisores, emisión de cartas de advertencia y suspensión del desempeño de funciones a directores, supervisores, altos cargos. gerentes y personal directamente responsable:
(1) El gobierno corporativo es imperfecto, lo que afecta gravemente la independencia, integridad y unidad de la empresa;
(2) El sistema de control interno de la empresa es imperfecto, los sistemas relevantes no se pueden implementar de manera efectiva y existen riesgos importantes. Se producen peligros ocultos o eventos de riesgo importantes;
(3) Gestión estricta de subsidiarias y sucursales, o la institución de servicios de fondos seleccionada no tiene las calificaciones básicas, y hay riesgos importantes o eventos de riesgo importantes;
(4) Ocurren actos ilegales importantes.
Si una sociedad gestora de fondos no completa las rectificaciones dentro del plazo, la Comisión Reguladora de Valores de China puede dejar de aprobar el establecimiento de filiales o sucursales; restringir la distribución de dividendos y el pago de remuneraciones y beneficios a los responsables; directores, supervisores y altos directivos; ordenar la sustitución de directores, supervisores y altos directivos responsables o restringir sus derechos; Si las circunstancias son particularmente graves, la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar medidas regulatorias tales como designar otras instituciones para ser puestas en custodia, hacerse cargo o cancelar, y dar advertencias a los directores, supervisores, gerentes superiores y personal directamente responsable, y imponer una multa de menos de 30.000 yuanes.
Artículo 76: Los activos netos de una sociedad gestora de fondos son inferiores a 40 millones de yuanes, o los activos líquidos disponibles, como efectivo, depósitos bancarios y bonos del tesoro, son inferiores a 20 millones de yuanes y son inferiores a el negocio de la compañía en el año fiscal anterior si hay alguna tarifa, la Comisión Reguladora de Valores de China puede suspender la aceptación y revisión de sus solicitudes de oferta de productos de fondos u otras aplicaciones comerciales, y exigirle que mejore la liquidez del capital dentro de un límite de tiempo. Si la situación financiera continúa deteriorándose, la Comisión Reguladora de Valores de China le ordenará suspender las operaciones para su rectificación.
Si se ordena a una sociedad gestora de fondos suspender sus actividades para su rectificación, la sociedad gestora de fondos confiará los activos del fondo bajo su gestión a una sociedad gestora de fondos reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China dentro del período prescrito. Si la gestión no se confía según lo requerido dentro del plazo, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá designar otras instituciones para gestionar su negocio de gestión de fondos.
Artículo 77 Si una institución de servicios de fondos viola las disposiciones de estas Medidas, filtra o utiliza información no pública conocida por el negocio fiduciario con fines de lucro y daña los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo, deberá se le ordenará hacer correcciones, se le dará una advertencia y se le impondrá una multa de no más de 30.000 yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa de no más de 30.000 yuanes.
Artículo 78 Las sociedades administradoras de fondos, sus accionistas y controladores reales, agencias de servicios de fondos, administradores directamente responsables y otro personal directamente responsable que violen estas Medidas y otras regulaciones pertinentes estarán sujetos a sanciones administrativas de conformidad con la ley. Si son declarados culpables, se les impondrán sanciones administrativas de conformidad con las normas pertinentes; si son sospechosos de haber cometido un delito, serán trasladados a los órganos judiciales de conformidad con la ley e investigados por responsabilidad penal;