¿Cuál de los siguientes pasos incluye el proceso de gestión del riesgo reputacional?

A. Identificación de riesgos reputacionales

B. Evaluación de riesgos reputacionales

C. >

Los candidatos pueden simplemente recordar que la revisión externa es un medio auxiliar y no está incluida en el proceso. Un proceso claro de gestión del riesgo reputacional incluye la identificación del riesgo reputacional, la evaluación del riesgo reputacional, el seguimiento y la presentación de informes, y la auditoría interna.

Contenido ampliado:

La Asociación de Valores de China formuló y publicó recientemente las "Directrices de gestión de riesgos reputacionales para empresas de valores" para guiar a las empresas de valores a fortalecer la gestión de riesgos reputacionales. entrará en vigor a partir de la fecha de su implementación. Las compañías de valores deben establecer y mejorar continuamente sistemas y mecanismos de gestión de riesgos reputacionales, considerar plenamente los riesgos reputacionales en la planificación estratégica, gobierno corporativo, operaciones comerciales, divulgación de información, gestión del comportamiento de los empleados y otras áreas de gestión empresarial, e implementar riesgos reputacionales a partir de la identificación y evaluación. , control y seguimiento, respuesta y reporte de todo el control del proceso.

Las “Directrices” cuentan con un total de cinco capítulos y 35 artículos. Entre sus principales contenidos se encuentran: En primer lugar, se aclara el fundamento jurídico de las “Directrices” y los principios básicos de la gestión del riesgo reputacional, se define de forma integral el riesgo reputacional. Los riesgos reputacionales causados ​​por violaciones de las reglas de integridad y autodisciplina, ética profesional, normas comerciales, reglas y regulaciones y otros comportamientos relacionados por parte de su personal están incluidos en el alcance de la gestión. El segundo es aclarar la estructura de gobernanza del riesgo de reputación y la división de responsabilidades de cada entidad responsable, guiar a las compañías de valores para que establezcan una división del trabajo clara y bien organizada y, al mismo tiempo, una estructura de gestión y un mecanismo operativo coordinados. Las empresas deben establecer un sistema de portavoces y estandarizar los comunicados de prensa de la empresa. El tercero es exigir a las compañías de valores que establezcan y mejoren continuamente sistemas y mecanismos de gestión de riesgos reputacionales, consideren plenamente los riesgos reputacionales en la planificación estratégica, el gobierno corporativo, las operaciones comerciales, la divulgación de información, la gestión del comportamiento de los empleados y otras áreas de gestión empresarial, e implementen riesgos reputacionales de identificación, evaluación y control, seguimiento, respuesta y reporte de todo el control del proceso. En cuarto lugar, las compañías de valores deben establecer un mecanismo de evaluación y restricción de la reputación del personal y fortalecer la gestión del riesgo de reputación del personal desde aspectos como la construcción de sistemas, departamentos de control, gestión de personal, registro de información y supervisión del control interno. Al mismo tiempo, las empresas deben incluir riesgos reputacionales en el alcance de las evaluaciones de los empleados para evitar que los empleados corran riesgos morales. Quinto, fortalecer la gestión de la autodisciplina. Según las Directrices, la Asociación puede evaluar, supervisar e inspeccionar la gestión del riesgo reputacional de las sociedades de valores y tomar medidas de gestión de autorregulación o sanciones disciplinarias contra las sociedades de valores y su personal por infracciones. La información sobre la responsabilidad de las compañías de valores sobre el personal relevante se presentará a la asociación de acuerdo con las regulaciones pertinentes.

Yang Delong, economista jefe del Fondo Qianhai Kaiyuan, cree que la reputación, como activo intangible cultivado y acumulado por las compañías de valores durante un largo período de tiempo, no es sólo una parte integral de la competitividad central de los valores. empresas, sino también un importante recurso estratégico para garantizar capacidades de desarrollo sostenible. Las compañías de valores brindan principalmente a los clientes servicios financieros diversificados y su reputación es muy importante. Fortalecer la gestión del riesgo de reputación y la construcción de capital de reputación de las compañías de valores es de gran importancia para promover el establecimiento de mecanismos de restricción de la reputación de la industria, mantener la imagen de la industria y la estabilidad del mercado y lograr un desarrollo de alta calidad de la industria. La publicación de las "Directrices" ayudará a prevenir algunos incidentes de reputación, estandarizar el desarrollo de la industria de valores y prevenir riesgos en la industria.

Pan Helin, director ejecutivo del Instituto de Investigación de Economía Digital de la Universidad de Economía y Derecho de Zhongnan, dijo que la base subyacente de las finanzas es el crédito y la confianza, y la credibilidad es un componente importante del crédito y la confianza. Se puede decir que la industria financiera, como intermediario de transacciones, se ha ganado una buena reputación desde la antigüedad. Si una institución financiera tiene un problema de reputación, existen muchos riesgos asociados. Una reputación dañada puede generar externalidades negativas. El riesgo reputacional de las sociedades de valores a menudo se extiende a otros riesgos, como el riesgo de gestión y el riesgo crediticio. Debido a la importante posición de las instituciones financieras en la macroeconomía, estos riesgos internos también pueden transmitirse al exterior e incluso conducir a la transmisión de riesgos sistémicos financieros entre instituciones financieras. Por lo tanto, la implementación de las Directrices no sólo puede prevenir los riesgos internos de las sociedades de valores, sino también prevenir la aparición de potenciales riesgos sistémicos. La emisión de las "Directrices" requiere que las compañías de valores gestionen activamente su reputación, se preparen para los días difíciles y se adapten al nuevo entorno de difusión de información. Las "Directrices" son básicamente consistentes con los objetivos anteriores de gestión del riesgo de reputación de otros tipos de instituciones financieras. En conjunto, constituyen un importante sistema de reglas para la construcción de fideicomisos de crédito para instituciones financieras en mi país y se espera que mejoren el nivel de gobernanza. de las sociedades de valores en el futuro.

Liu Xiangdong, subdirector del Departamento de Investigación Económica del Centro de Intercambios Económicos Internacionales de China, dijo que el objetivo principal de regular la gestión del riesgo de reputación de las compañías de valores es fortalecer la autodisciplina de la industria de las compañías de valores. y crear un entorno industrial limpio.

Al mismo tiempo, guiaremos a las compañías de valores para que lleven a cabo una gestión integral de riesgos, brinden mejores servicios a los inversionistas y al mercado de capitales y optimicen el entorno de mercado que promueva la competencia leal.