¿Cómo proporcionar opiniones no litigiosas sobre disputas por el agua dentro del sistema de cooperación chino-extranjero?

Breve introducción al caso

Debido al desequilibrio de derechos y obligaciones entre una empresa de agua del condado y una empresa de Hong Kong (un proyecto de empresa cooperativa de agua chino-extranjera), La operación del proyecto estaba completamente fuera de control, lo que resultó en una disputa de cooperación. El 9 de agosto de 2004, se encomendó al bufete de abogados Zhejiang Zeda la prestación de asesoramiento jurídico. Después de que Zhejiang Zeda Law Firm aceptó la encomienda, nuestros abogados Weng y Zhu Li emitieron conjuntamente una opinión legal, brindaron servicios profesionales relacionados con el comportamiento legal y adquirieron acciones de una empresa de Hong Kong.

Bajo la dirección y participación de abogados, el proyecto de la compañía cooperativa de agua chino-extranjera fue renegociado por las partes chinas y extranjeras, y se alcanzó un nuevo documento de cooperación que reflejaba mejor el beneficio mutuo y un equilibrio básico de derechos. y obligaciones. Ahora la relación entre las dos partes es armoniosa y el proyecto de cooperación avanza sin problemas.

Opinión legal

Una empresa de agua de un condado encargó al bufete de abogados Zhejiang Zeda la emisión de una opinión legal sobre una disputa de cooperación entre un proyecto de una empresa cooperativa de agua chino-extranjera y una empresa de Hong Kong. . Después de aceptar la encomienda, Zhejiang Zeda Law Firm asignó un abogado para emitir esta opinión legal.

1. Requisitos del cliente

1. Identificación y evaluación del estatus legal del cliente en proyectos cooperativos de conservación de agua entre China y el extranjero: 2. Cambio del estatus legal adverso del cliente en China. proyectos cooperativos extranjeros de conservación de agua Brindar asesoramiento legal.

Las situaciones legales desfavorables que preocupan al cliente incluyen: la falta de supervisión necesaria sobre la operación de proyectos hídricos cooperativos chino-extranjeros, el grave desequilibrio de los derechos y obligaciones de ambas partes en el proyecto existente documentos legales de cooperación, un incumplimiento de contrato por parte de una empresa de Hong Kong y el del cliente. Es difícil de controlar y el precio exclusivo del agua del cliente es alto e irrazonable.

En segundo lugar, la formación de esta opinión legal

El abogado a cargo revisó la evidencia presentada por el cliente, mantuvo conversaciones con el personal relevante del cliente e informó al ex gerente general. de la compañía cooperativa de agua chino-extranjera Después de comprender la situación relevante, investigamos los archivos de registro industrial y comercial de las compañías cooperativas de agua chino-extranjera y una empresa en Shanghai y otros hechos relevantes. Esta opinión legal se basa en una cuidadosa recopilación y análisis de los hechos, con base en las leyes y regulaciones relevantes de nuestro país y la aplicación de leyes relevantes que entendemos, y en vista de los requerimientos del cliente, y una profunda argumentación sobre las cuestiones jurídicas pertinentes.

Tres. Objetos involucrados en este caso

Una empresa de agua del condado (socio chino)

Una empresa en Hong Kong (socio extranjero)

Compañía cooperativa de agua chino-extranjera ( empresa cooperativa)

Una empresa en Shanghai (parte relacionada: consultoría de equipos y adquisiciones nacionales)

Una empresa de ingeniería ambiental (parte relacionada: equipos comprados en el extranjero)

Agua (Parte relacionada: equipos adquiridos en el exterior)

Empresa de ingeniería constructora e instaladora (contratista nominal de obras de ingeniería civil)

Empresa de ingeniería de la construcción (contratista real de obras de ingeniería civil) . La principal prueba presentada por el cliente e investigada por el abogado.

1. Prueba presentada por el cliente

① Contrato de la empresa cooperativa de agua chino-extranjera; (2) Estatutos de la empresa cooperativa de agua chino-extranjera; ③ Compra y venta de agua; contrato; ④ Contrato de arrendamiento de tuberías de agua (5) Condado El informe de situación de la compañía de agua ⑥ Opiniones legales anteriores y cartas de otros abogados ⑦ El "Contrato de servicios de consultoría de ingeniería" y el "Contrato de suministro de paquete de tecnología de producción de agua"; la empresa cooperativa de agua chino-extranjera y una empresa en Shanghai ⑧ la empresa cooperativa de agua chino-extranjera El "contrato de adquisición de equipos extranjeros encomendado" firmado con una empresa de ingeniería de protección ambiental y el "contrato de adquisición de equipos extranjeros encomendado" firmado con una empresa de agua; empresa ⑨ El "Contrato de instalación y fabricación de equipos mecánicos/instrumentos" entre una empresa cooperativa de agua chino-extranjera y una empresa de Shanghai, una empresa de Shanghai El "Contrato de instalación y fabricación de equipos mecánicos" entre la empresa y una empresa de ingeniería en Hangzhou; ⑩ El "Contrato de diseño del proyecto de construcción" firmado entre la compañía cooperativa de agua chino-extranjera y el Instituto de Diseño y Planificación Urbana y Rural de Zhejiang, y el "Contrato de supervisión del proyecto de construcción" firmado con una empresa de supervisión de la construcción del condado 》, "Contrato de construcción del proyecto de construcción" " firmado con una empresa de ingeniería de construcción e instalación; B11 "Acuerdo complementario al contrato de construcción civil firmado entre el presidente de la empresa cooperativa de agua chino-extranjera y el presidente de una empresa de ingeniería de construcción, conversaciones entre las dos partes el 30 de abril de 2004 Actas; Esta opinión legal se basa en la confianza en la evidencia presentada por el cliente, su contenido y la autenticidad de las declaraciones del cliente.

2. Prueba obtenida mediante la investigación del abogado

① El documento de registro de la empresa cooperativa de agua chino-extranjera ante la Oficina Industrial y Comercial que contiene el "Informe de verificación de capital" ② La empresa; organigrama copiado del sitio web del agua; (3) archivos de registro de empresas de Shanghai con información de inversionistas registrados en la Administración de Industria y Comercio de Shanghai 5. Hechos relevantes reflejados en la evidencia

1. contrato

El 18 de septiembre de 2002, una compañía de agua del condado firmó un "Contrato de Compañía Cooperativa de Agua Chino-Extranjera" (en adelante, el "Contrato de Cooperación") con una compañía de Hong Kong.

El contrato de cooperación estipula que el proyecto de producción de agua de la compañía cooperativa de agua chino-extranjera será construido y operado por una compañía de agua del condado y una compañía de Hong Kong.

El contrato de cooperación estipula que la inversión total y el capital registrado del proyecto es de 73,87 millones de yuanes o su equivalente en divisas (aproximadamente 8,939 millones de dólares estadounidenses). Una empresa de Hong Kong invirtió 65,24 millones de RMB o su equivalente en divisas (aproximadamente 7,894 millones de dólares EE.UU.), lo que representa el 88,32% del capital social, del cual el 65,438+05% debía pagarse dentro de los tres meses siguientes a la fecha de emisión del licencia comercial, y el resto se dividiría en el plazo de dos años. Una empresa de agua del condado invirtió aproximadamente 72 acres de derechos de uso de la tierra en una determinada parcela de tierra a un precio de 8,63 millones de yuanes, lo que representa el 11,68% del capital social, que se pagó en su totalidad dentro de los tres meses siguientes a la fecha de emisión del negocio. licencia.

Al mismo tiempo, se acuerda que una empresa de Hong Kong aportará parte de los equipos, bienes físicos y divisas, los cuales serán determinados en el informe del estudio de factibilidad de este proyecto. Sin embargo, no hay términos claros en el informe del estudio de viabilidad de la empresa cooperativa.

El contrato de cooperación estipula que una determinada compañía de agua del condado proporcionará una tubería de desvío de agua desde la toma de agua a la toma de agua de la compañía cooperativa para su arrendamiento por parte de la compañía cooperativa de agua chino-extranjera dentro de los tres meses posteriores a la La empresa cooperativa obtiene la licencia comercial. Al mismo tiempo, la fuente de suministro de agua la proporciona la empresa de agua del condado. El agua del grifo producida por la empresa cooperativa está asegurada por la empresa de agua del condado.

Al mismo tiempo, se acordó que una empresa de Hong Kong correría con los costes de construcción y gestión de todas las infraestructuras y equipos de la primera fase del proyecto, desde la toma de agua, el tratamiento de purificación del agua hasta el agua a presión. Exportación de bombas. La construcción del proyecto se completó en enero de 2004.

El contrato de cooperación estipula que la junta directiva de la empresa cooperativa estará compuesta por siete directores, de los cuales dos serán nombrados por la empresa de agua del condado y cinco por la empresa de Hong Kong. El presidente es designado por una empresa de Hong Kong y es el representante legal de la empresa cooperativa.

Al mismo tiempo, se acuerda que el director general responsable de las actividades diarias de operación y gestión de la empresa cooperativa será recomendado por una empresa de Hong Kong y designado por la junta directiva.

El contrato de cooperación estipula que el precio de los equipos comprados en el extranjero por la empresa de Hong Kong confiado por la empresa cooperativa debe ser discutido y aprobado por la junta directiva.

El contrato de cooperación estipula que el período de cooperación de la empresa cooperativa es de diecisiete años. Después de su vencimiento, los activos fijos se entregarán a una determinada empresa de agua del condado de forma gratuita.

El "Contrato de Cooperación" estipula en el capítulo sobre responsabilidad por incumplimiento de contrato que si una empresa de Hong Kong no paga su aporte de capital adeudado de manera oportuna de acuerdo con el calendario de aportes de capital estipulado en el contrato, constituye un incumplimiento de contrato. Una empresa de agua de condado debería instar a una empresa de Hong Kong a pagar oportunamente su contribución de capital debida. Después de que una empresa de Hong Kong tenga un retraso de tres meses, la empresa de agua del condado debe solicitar a la autoridad de aprobación original la aprobación para disolver la empresa conjunta.

El contrato de cooperación estipula que las disputas serán resueltas por la sucursal de Shanghai de la Comisión de Arbitraje Económico y Comercial Internacional de China de acuerdo con sus reglas y procedimientos.

2. Disposiciones pertinentes de la Carta de Cooperación

El 18 de septiembre de 2002, una empresa de agua de condado firmó la "Estatuto de la Compañía de Agua de Cooperación Chino-Extranjera" (en adelante, la " Cooperación") con una empresa de Hong Kong. Charter").

Además de reflejar el contenido del contrato de cooperación, los estatutos de la empresa estipulan claramente que una empresa de Hong Kong deberá aportar capital en efectivo, y el artículo 42 estipula claramente que todas las partes de la cooperación tienen el derecho contratar auditores por su propia cuenta para revisar los libros de la empresa cooperativa. La empresa debe proporcionar instalaciones para la revisión.

Al mismo tiempo, se estipula en los estatutos de la empresa que una empresa de Hong Kong disfrutará de toda la autonomía operativa de la empresa cooperativa durante el período de cooperación.

3. Acuerdos relevantes en el contrato de compra y venta de agua

El 18 de septiembre de 2002, una empresa de agua del condado firmó un contrato de compra y venta de agua con una empresa cooperativa de agua chino-extranjera. .

El contrato de compra y venta de agua estipula que el agua producida por la empresa cooperativa será respaldada por la compañía de agua del condado, y estipula el volumen de compra y venta de agua, la calidad del agua, el precio del agua, etc. , y confirmó que el momento de iniciar la venta de agua fue el 1 de enero de 2004.

Entre ellos, se acordó que el precio del agua debería calcularse sobre la base del precio base de 65.438 yuanes + 0,15 yuanes/pie cúbico, y se acordó el método de ajuste.

El "Contrato de venta de agua" estipula específicamente que la compañía cooperativa de agua chino-extranjera entrará en vigor cuando obtenga una licencia comercial y coloque su sello oficial.

Una empresa de agua de un condado y una empresa de Hong Kong han firmado y sellado el "Acuerdo de Compra y Venta de Hidratación". Sin embargo, la empresa cooperativa de agua chino-extranjera sólo contaba con la firma del representante legal en. En ese momento, y no había ningún sello oficial de la compañía cooperativa de agua chino-extranjera.

El contrato de compraventa de agua prevé una cláusula arbitral.

4. Disposiciones relevantes del contrato de arrendamiento de tuberías de agua

El 18 de septiembre de 2002, una compañía de agua del condado firmó un contrato de arrendamiento de tuberías de agua con una compañía cooperativa de agua chino-extranjera.

El contrato de arrendamiento de tuberías de agua estipula que una determinada compañía de agua del condado proporcionará dos tuberías de agua con una longitud de aproximadamente 6.000 metros desde la toma de agua hasta la toma de agua de la empresa cooperativa para su arrendamiento a chinos-extranjeros. compañía cooperativa de agua; el costo de construcción de la propiedad arrendada es 654,38+06 Diez mil yuanes, la tarifa de arrendamiento se pagará en 654,38+05 años después de que el proyecto se ponga en funcionamiento, por un total de 20 millones de yuanes.

Los sujetos del contrato de arrendamiento de tuberías de agua son una compañía de agua del condado y una compañía cooperativa de agua chino-extranjera, pero una compañía de Hong Kong firmó y selló el contrato como arrendatario.

En el contrato de arrendamiento de tuberías de agua se incluye una cláusula arbitral.

5. Ejecución del contrato de cooperación

La empresa cooperativa de agua chino-extranjera se estableció el 28 de septiembre de 2002.

El 30 de mayo de 2003, cierta compañía de agua del condado completó los procedimientos de transferencia de tierras, pero el informe de verificación de capital del 31 de mayo de 2003 mostró que la contribución de capital de cierta compañía de agua del condado aún no se había recibido. 5438 de junio + 30 de febrero de 2003 El informe de verificación de capital de 2003 mostró que a partir de 5438 de junio + 065438 + 30 de octubre de 2003, todas las contribuciones de capital de una determinada compañía de agua del condado estaban en vigor.

El informe de verificación de capital de 65438+ del 30 de febrero de 2003 mostró que al 30 de octubre de 2003, una empresa de Hong Kong había invertido 2.189.982 dólares estadounidenses. Desde entonces no ha habido ningún informe de verificación de capital. Sin embargo, la cooperativa chino-extranjera de suministro de agua recibió algunos equipos, etc. Actualmente no hay pruebas de si fue comprado por una cooperativa de agua chino-extranjera o por una empresa de Hong Kong.

Los directores chinos nunca han participado en reuniones de la junta directiva en las que se discute el precio de los equipos adquiridos en el extranjero.

Este proyecto avanza lentamente y la construcción de infraestructura y equipamiento aún no se ha completado.

El 30 de abril de 2004, el acta de la reunión entre las dos partes mostró que el tiempo para completar la construcción del suministro de agua se cambió para "esforzarse por completarla antes del 27 de septiembre de 2004", y ambas partes Trabajó duro para cooperar. China debe informar a sus superiores si aprueba el horario de suministro de agua del 31 de junio de 1. "

Durante la cooperación, una determinada empresa de Hong Kong disfruta de toda la autonomía operativa de la empresa cooperativa, una determinada empresa de agua del condado no tiene control sobre la empresa cooperativa de agua chino-extranjera y no tiene personal de los departamentos importantes pertinentes. de la compañía cooperativa de agua chino-extranjera están involucradas. Por lo tanto, la compañía de agua del condado tiene poco conocimiento de las operaciones de construcción y capital de las compañías cooperativas de agua chino-extranjera.

6. Empresas cooperativas de agua chino-extranjeras

El 15 de septiembre de 2002, una determinada empresa cooperativa de agua chino-extranjera firmó un "contrato de servicios de consultoría de ingeniería" con una empresa de Shanghai para proporcionar servicios de consultoría de diseño preliminar, con un precio del contrato de 10.000 yuanes, también firmó un "Contrato de suministro de paquete de tecnología de producción de agua", en el que una empresa en Shanghai proporcionó tecnología de producción de agua y servicios de consultoría y orientación técnica de diseño preliminar, precio del contrato de 600.000 yuanes; 20 de junio de 2003 65438 + 20 de febrero de 2003, una empresa cooperativa de agua chino-extranjera firmó un "Equipo extranjero" con una empresa de ingeniería ambiental. El mismo día, la empresa cooperativa de agua chino-extranjera firmó un "Contrato de compra encomendado para extranjeros". Equipos" con la compañía de agua, y compró el paquete del proceso de producción de agua en su nombre. y equipos de producción, el precio del contrato es de 885.275 dólares estadounidenses. El valor total de estos dos contratos es de 654,38 millones de dólares estadounidenses + 0,5 millones de dólares estadounidenses.

El 10 de abril de 2004, una empresa cooperativa de agua chino-extranjera firmó el "Contrato de instalación y fabricación de equipos mecánicos/de instrumentos", una empresa de Shanghai proporcionó la fabricación e instalación de equipos mecánicos/de instrumentos, el precio del contrato fue de 150.000 yuanes; El mismo día, una empresa de Shanghai y una empresa de ingeniería en Hangzhou firmaron un "contrato de instalación y fabricación de equipos mecánicos". La empresa proporcionó el precio del contrato de 5,06 millones de yuanes. p>El 30 de septiembre de 2002, la compañía cooperativa de agua chino-extranjera firmó un "Contrato de diseño de proyecto de construcción" con el Instituto de Diseño y Planificación Urbana y Rural de Zhejiang.

El 19 de febrero de 2003, la compañía cooperativa de agua chino-extranjera firmó el "Contrato de supervisión del proyecto de construcción" con una empresa de supervisión de la construcción del condado.

El 2 de marzo de 2003, una empresa cooperativa de agua chino-extranjera firmó un "contrato de construcción" con una empresa de ingeniería de construcción e instalación.

El proyecto de construcción de la cooperativa de agua chino-extranjera en realidad es contratado por una empresa de ingeniería de construcción. El entonces presidente de la cooperativa de agua chino-extranjera y el presidente de una empresa de ingeniería de construcción firmaron el Acuerdo complementario al contrato de construcción civil el 5 de junio + 65438 de febrero + septiembre de 2002. El acuerdo estipula que se contratará a Zhang Moumou como consultor del proyecto y se pagará una importante tarifa de consultoría.

Dado que una determinada empresa de agua del condado no tiene control sobre la empresa cooperativa, no conoce la ejecución del contrato mencionado anteriormente.

7. Relación entre disciplinas afines

El organigrama de asuntos del agua muestra una empresa en Hong Kong (socio extranjero), una empresa cooperativa de agua chino-extranjera (empresa cooperativa), una empresa en Shanghai Relación entre la empresa (parte interesada: consultoría y equipo adquirido en el país), empresa de ingeniería ambiental (parte interesada: equipo adquirido en el extranjero) y empresa de agua (parte interesada: equipo adquirido en el extranjero).

(Diagrama de estructura) 6. Base jurídica

1. "Ley de la República Popular China sobre empresas conjuntas chino-extranjeras" (junio 65438 + 31 de octubre de 2000. "Normas detalladas de implementación de la Ley de la República Popular de); China sobre empresas conjuntas chino-extranjeras" (4 de septiembre de 1995); 3. Ley de sociedades de la República Popular China (1999 65438 + 25 de febrero); 4. "Ley de contratos de la República Popular China" (1999. 03. 15 5. "Ley Penal de la República Popular China" (1997. 03. 14); 6. "Ley de Procedimiento Civil de la República Popular China" (9 de abril de 1991); República Popular de China" (1996. 03. 17); 8. Ley de Arbitraje de la República Popular de China (65438+31 de agosto de 0994); 9. Reglamento de Arbitraje de la Comisión de Arbitraje Económico y Comercial Internacional de China (4 de septiembre de 1995); 10. Medidas de Liquidación de Empresas con Inversión Extranjera (9 de julio de 1996); Identificación y evaluación del estatus legal de una compañía de agua del condado en un proyecto cooperativo chino-extranjero de conservación del agua.

Como proyecto de infraestructura de bienestar público, el modelo de cooperación chino-extranjero no es la mejor solución. El modelo BOT puede facilitar el uso de capital extranjero para construir plantas de agua. Desde la perspectiva de * * * asumir riesgos y disfrutar de beneficios, las empresas conjuntas son más controlables en términos de sistemas de gestión corporativa. Porque las características del modelo de negocio cooperativo son que los derechos, obligaciones, riesgos y responsabilidades de ambas partes son relativamente independientes y tienen limitaciones mutuas débiles. Esto requiere que una empresa de agua del condado planifique sistemática y cuidadosamente todo el proyecto antes de firmar un contrato con la otra parte, proporcione una descripción clara y específica de todos los aspectos del proyecto en el contrato de cooperación y defina claramente los derechos y obligaciones, así como sus mecanismos de garantía y supervisión. Un diseño reflexivo y científico.

De los hechos relevantes reflejados en la evidencia anterior se puede ver que cierta compañía de agua del condado no consideró cuidadosamente la distribución de derechos y obligaciones y su mecanismo de monitoreo de garantías durante la negociación del contrato de cooperación, lo que resultó en una desequilibrio en la distribución de derechos y obligaciones entre las dos partes. Un determinado condado. La compañía de agua no tiene control sobre el proyecto cooperativo. La manifestación más destacada es que una determinada empresa de agua del condado no tiene derechos de control ni restricciones de diseño en el órgano de toma de decisiones de la empresa cooperativa. No hay personal involucrado en departamentos importantes relevantes de la empresa cooperativa y no se puede lograr el control organizativo. A una empresa de Hong Kong se le otorga control absoluto sobre la construcción de la empresa cooperativa y total autonomía operativa, pero no especifica qué nivel y estándar del proyecto se construirá; al mismo tiempo, la empresa cooperativa adopta el método de fijación de precios y suscripción; una compañía de agua del condado, por lo que se pierde el control del enlace. El resultado es que una determinada empresa de agua del condado no tiene idea sobre la construcción y la operación de capital de la empresa conjunta, lo que resulta en la incapacidad de controlar la relación correspondiente entre el monto de inversión de una empresa de Hong Kong y el monto de inversión real del proyecto; y el índice de capital de una empresa de Hong Kong en la empresa conjunta puede aumentar inapropiadamente (si el monto de inversión real del proyecto no alcanza su monto de inversión), lo que deja la oportunidad de transferir fondos o, lo que es más importante, causar grandes pérdidas; engañoso en el cálculo del precio del agua.

Cierta empresa de agua del condado no fue proactiva en el diseño de modelos de gestión de proyectos, provisión de planes de cooperación y evaluación de las condiciones de cooperación. Careció de una demostración específica y en profundidad de los detalles del plan de cooperación del proyecto. , lo que resulta en un desequilibrio en los derechos y obligaciones de ambas partes y la falta de un mecanismo de supervisión. Cuando surge un problema, es imposible obtener materiales completos y precisos al realizar el análisis legal y la demostración de la solución y luego se maneja pasivamente;

Sin embargo, en condiciones de cooperación favorables, una empresa de Hong Kong no cumplió fiel y estrictamente el contrato, y todavía hubo problemas importantes en el proceso de ejecución de documentos legales como el contrato de cooperación, cambiando así el contrato chino. -Cooperación extranjera de una empresa de agua del condado. La situación jurídica desfavorable en los proyectos de agua deja oportunidades para aprovechar.

8. Problemas que enfrenta una empresa de Hong Kong en la ejecución de un contrato de operación cooperativa.

Incluso si el modelo de gestión de proyectos es intrínsecamente inadecuado para una empresa de agua del condado, documentos como el contrato de cooperación son muy beneficiosos para una empresa de Hong Kong. Una empresa de Hong Kong todavía tiene problemas importantes, como el incumplimiento de contrato. en la ejecución del contrato.

1. Incumplimiento de contrato o incumplimiento previsto de contrato por parte de una empresa de Hong Kong

(1) El contrato de cooperación y los estatutos estipulan el tiempo que necesita una empresa de Hong Kong para completar la construcción. de toda la infraestructura y equipamiento para el proyecto es el 1 de 2004. Pero aún no se ha completado. Según el avance actual del proyecto, todavía es difícil completar la construcción y el suministro de agua antes del 27 de septiembre o incluso el 31 de junio (2004).

(2) Aunque el contrato de cooperación y los estatutos no establecen disposiciones específicas para el progreso de la inversión de una empresa en Hong Kong, el progreso de su inversión obviamente es gravemente inconsistente con el progreso del proyecto correspondiente. Según el acuerdo, todas las aportaciones de capital de una empresa de Hong Kong deberían realizarse antes del 27 de septiembre de 2004. Actualmente es difícil juzgar si una gran proporción de las aportaciones de capital estarán vencidas.

(3) En cuanto al precio de compra de equipos en el extranjero, la empresa cooperativa no notificó a los directores de una determinada empresa de agua del condado para convocar una reunión de la junta directiva, sino que firmó un contrato de compra y determinó el precio.

2. Las empresas de Hong Kong pueden transferir o retirar capital mediante transacciones relacionadas.

Dado que la compañía cooperativa de agua chino-extranjera está controlada por una compañía de Hong Kong, y una compañía de Hong Kong, una compañía de Shanghai, una compañía de ingeniería ambiental y compañías de agua están relacionadas entre sí, los siguientes hechos reflejan que una empresa de Hong Kong puede transferir o retirar capital mediante transacciones relacionadas (nota: análisis teórico, sin evidencia).

(1) Se sospecha que el "Contrato de servicios de consultoría de ingeniería" y el "Contrato de suministro del paquete del proceso de producción de agua" firmados entre una cooperativa de agua chino-extranjera y una empresa en Shanghai son lo mismo, por lo que Son duplicidades o sobrepagos.

(2) El "Contrato de adquisición de equipos extranjeros" firmado entre una empresa cooperativa de agua chino-extranjera y una empresa de ingeniería ambiental, y el "Contrato de adquisición de equipos extranjeros" firmado con la empresa de agua, parte del contrato Se sospecha que los sujetos son iguales, por lo que existe sospecha de pago doble o pago excesivo.

(3) El contrato de fabricación e instalación de equipos mecánicos/eléctricos firmado entre una empresa cooperativa de agua chino-extranjera y una empresa de Shanghai es básicamente el mismo que el contrato de fabricación e instalación de equipos mecánicos firmado entre una empresa de Shanghai. y una empresa de ingeniería en Hangzhou, pero el precio del contrato La diferencia es tan grande que se sospecha que los fondos se transfirieron a través de transacciones intermediarias relacionadas.

Además, el "Acuerdo complementario al contrato de construcción civil" firmado por el entonces presidente de la cooperativa de agua chino-extranjera y el presidente de una empresa de ingeniería de construcción acordó contratar a Zhang Moumou como consultor de ingeniería. y pagar grandes honorarios de consultoría, porque Zhang Moumou era el cónyuge del presidente de la cooperativa de agua chino-extranjera en ese momento, y se puede sospechar que el pago de honorarios de consultoría es inapropiado.

Sin embargo, dado que una determinada empresa de agua del condado no tiene control sobre la empresa cooperativa, se desconoce la ejecución del contrato mencionado anteriormente.

Nueve. Opiniones de los abogados

Con respecto al cambio de la posición legal desventajosa del cliente en proyectos cooperativos de conservación de agua entre China y el extranjero, nuestro abogado presenta las siguientes opiniones:

1. contrato por una empresa de Hong Kong, rescindir el contrato de cooperación o ajustar los derechos y obligaciones de ambas partes.

(1) Incumplimiento de la contribución de capital vencida

Después de que expire el mandato de Xiu Jie el 27 de septiembre de 2004, si una empresa de Hong Kong no aporta una gran proporción de capital, la La compañía de agua del condado puede primero instarla a cumplir con el plazo (por ejemplo, 1 semana) vigente. Si no se cumple el plazo, la compañía de agua del condado tiene tres formas de rescindir el contrato de cooperación:

(1) puede someterse a arbitraje y solicitar un laudo de rescisión ②Según el contrato de cooperación, después de un Hong; La empresa Kong tiene un retraso de tres meses. Puede solicitar a la autoridad de aprobación original la aprobación para disolver la empresa conjunta (3) De acuerdo con el segundo párrafo del artículo 20 de las "Normas de implementación de la Ley de la República Popular China sobre; Chinese-Foreign Joint Ventures", las autoridades administrativas industriales y comerciales pueden exigir a una empresa de Hong Kong que posponga la ejecución del contrato. Si el contrato aún no se ejecuta dentro del plazo, la autoridad de aprobación revocará el certificado de aprobación de la empresa cooperativa, y las autoridades administrativas industriales y comerciales revocarán la licencia comercial de la empresa cooperativa y harán un anuncio.

Dado que la obligación de contribución de capital es la obligación principal del contrato de cooperación, si una empresa de Hong Kong tiene una gran proporción de contribución de capital vencida, se debe respaldar el reclamo de rescindir el contrato de cooperación.

(2) Corte de suministro de agua para obras de construcción que no puedan finalizarse en el plazo establecido.

Cuando la construcción del proyecto y el suministro de agua no se pueden completar antes de que las dos partes negocien para cambiar el tiempo de finalización del suministro de agua (reducido a 10 o 31), una compañía de agua del condado puede iniciar un arbitraje y solicitar un fallo para terminar el contrato de cooperación.

Dado que la finalización de la construcción del proyecto y el suministro de agua a tiempo es el objetivo principal del contrato de cooperación entre las dos partes, también se debe apoyar la solicitud de litigio antes mencionada para rescindir el contrato de cooperación.

Todos los caminos anteriores tienen que esperar a la confirmación de un incumplimiento de contrato por parte de una empresa de Hong Kong. Por lo tanto, una empresa de agua del condado debe tener cuidado de no ser más indulgente en estos aspectos.

2. Desde la perspectiva de examinar la transferencia de fondos de una empresa de Hong Kong a través de transacciones relacionadas, el contrato de cooperación puede rescindirse o ajustarse los derechos y obligaciones de ambas partes.

Debido a que transferir fondos o retirar capital a través de transacciones relacionadas puede constituir un delito penal y conllevar responsabilidad penal, se trata de una cuestión legal muy grave, por lo tanto, si se verifica que una empresa de Hong Kong ha transferido o retirado capital; (Nota: el análisis hipotético no indica que tales hechos existan), y obtener pruebas suficientes ejercerá una enorme presión sobre una empresa de Hong Kong y será muy beneficioso para la negociación y el ajuste de los derechos y obligaciones de ambas partes.

Dado que una determinada empresa de agua del condado no tiene control sobre la empresa cooperativa, aún no se ha verificado si una empresa de Hong Kong realmente ha transferido fondos o retirado capital. Considere investigar y recopilar pruebas a través de los siguientes canales:

(1 ) Los proyectos hídricos cooperativos chino-extranjeros son proyectos de bienestar público que involucran el sustento de las personas y la inversión en activos estatales. Se puede invitar a los departamentos de auditoría gubernamentales a auditar proyectos cooperativos de agua entre China y el extranjero, y durante la auditoría se pueden recopilar hechos y pruebas relevantes. Para reflejar el principio de evitación, se puede solicitar al departamento de auditoría del gobierno municipal que organice una auditoría.

(2) Cierta empresa de agua del condado contrató a un auditor para revisar los libros de cuentas de la empresa cooperativa de conformidad con el artículo 42 de los estatutos, obtuvo hechos relevantes y recopiló pruebas relevantes.

3. Para rescindir el contrato de cooperación o ajustar los derechos y obligaciones de ambas partes de acuerdo con los métodos anteriores, una empresa de Hong Kong puede adoptar los siguientes métodos para tomar medidas preventivas de manera oportuna.

(1) El "Contrato de préstamo, compra y venta de agua" estipula específicamente que la compañía cooperativa de agua chino-extranjera entrará en vigor después de obtener la licencia comercial y firmar y colocar el sello oficial. -La compañía cooperativa de agua extranjera no ha colocado el sello oficial hasta el momento. Entonces enviaron una carta a una compañía en Hong Kong, indicando que el "Contrato de Compra y Venta de Agua" aún no ha entrado en vigor, y solicitaron discutir los términos del mismo. “Contrato de Compraventa de Agua” nuevamente.

(2) El objeto del contrato de arrendamiento de tuberías de agua es una determinada empresa de agua del condado y una empresa cooperativa de agua chino-extranjera, pero la firma y el sello del arrendatario en la columna de firma del contrato son de Hong Kong. compañía. Escribí a una empresa en Hong Kong, indicando que el tema del contrato de arrendamiento de tuberías de agua era incorrecto y que la relación de arrendamiento de tuberías de agua no podía ajustarse efectivamente. Solicité que se renegociara el contrato de arrendamiento de tuberías de agua.

(3) Pida al gobierno que lleve a cabo estrictamente la inspección administrativa y la aplicación de la ley, presente requisitos de rectificación para los problemas existentes en el proceso de construcción de acuerdo con la ley y supervise estrictamente la calidad del proyecto.

Una vez que el cliente tiene la iniciativa de rescindir el contrato de cooperación, si el cliente quiere ajustar los derechos y obligaciones de ambas partes y continuar la cooperación, no es difícil lograrlo mediante la negociación.

X. La opinión del abogado anterior recuerda que después de que el cliente toma una decisión, el abogado hará un seguimiento y brindará orientación.

XI. Confidencial

Excepto para los fines relacionados con la encomienda, la parte que la encomienda mantendrá estrictamente confidencial esta opinión legal y no se difundirá al mundo exterior.

Doce. Declaración

Las opiniones legales anteriores son solo como referencia.

El análisis, juicio o asesoramiento proporcionado por nuestra firma y nuestros abogados no puede entenderse como una garantía de que nuestra firma y nuestros abogados ganarán o ganarán el caso.

Bufete de abogados Zhejiang XXX

Abogado (firma): ××××

* * * *Año* *Mes* *Día

Análisis clásico

En un proyecto legal no litigioso que involucraba una disputa de cooperación entre una compañía de agua del condado y una compañía de Hong Kong, el abogado, después de captar con precisión los requisitos objetivos del cliente, aclaró la relación legal entre las las dos partes y el cliente A partir de diversos hechos jurídicos relacionados con los requisitos objetivos del cliente, podemos identificar y evaluar la situación jurídica del cliente en el proyecto de cooperación, y luego analizar los problemas existentes en el cumplimiento del contrato por parte de la otra parte, descubrir los problemas. las debilidades de la otra parte y responder en consecuencia a los requisitos objetivos del cliente. Proporcionar opiniones legales específicas con base fáctica y legal.

Una opinión legal resume los hechos relevantes en el proyecto de cooperación desde una perspectiva legal, permitiendo al cliente comprender claramente las diversas relaciones jurídicas en el proyecto de cooperación y su propia situación jurídica, y dominar los derechos legales de la otra parte. Lagunas de estatus, permitiendo así al cliente pasar de pasivo a activo en el juego de derechos y obligaciones de ambas partes.

Con base en la guía de esta opinión legal, el cliente toma decisiones oportunas y correctas, por otro lado, el abogado brinda además al cliente orientación legal procesal por etapas basada en la decisión del cliente y, en última instancia, maximiza la oportunidad; los derechos e intereses del cliente; porque garantiza la legitimidad de las decisiones y negociaciones del cliente, también sienta una base armoniosa para el siguiente paso de la cooperación y la implementación fluida de los proyectos de cooperación chino-extranjero.

Esta opinión legal refleja plenamente el valor de los servicios legales de los abogados en proyectos no litigiosos.