¿Cuánto puede hacer un administrador de fondos si viola las disposiciones de la Ley de Fondos?
2. Base jurídica: Ley de Inversión en Valores
Artículo 120 Si viola las disposiciones de esta Ley y establece una sociedad administradora de fondos sin aprobación o realiza negocios de administración de fondos públicos sin autorización, los valores La autoridad reguladora lo prohibirá u ordenará que haga correcciones, confiscará los ingresos ilegales e impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces el ingreso ilegal. Si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Si una sociedad administradora de fondos viola las disposiciones de esta Ley y cambia accionistas titulares de más de 5 acciones, controladores reales u otros asuntos importantes sin autorización, se le ordenará hacer correcciones, sus ganancias ilegales serán confiscadas. , y se impondrá una multa de no menos de 1 vez pero no más de 5 veces las ganancias ilegales. Si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 500.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no. Se impondrán más de 500.000 yuanes. La persona a cargo que sea directamente responsable recibirá una amonestación y una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 121 Los directores, supervisores, altos directivos y demás empleados de la administradora de fondos, así como los altos directivos y demás empleados del departamento especializado de custodia de fondos del custodio de fondos, incumplan esta Ley. haga un informe conforme a lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 18 se le ordenará que haga correcciones y se le impondrá una multa no inferior a 30.000 yuanes ni superior a 100.000 yuanes.
Si un administrador de fondos o custodio de fondos viola las disposiciones del párrafo 2 del artículo 18 de esta Ley, se le ordenará que haga correcciones y se le impondrá una multa de no menos de 100.000 RMB pero no más de 1 RMB. millones; el responsable directo y el responsable serán castigados. Los demás responsables directos recibirán una advertencia, sus calificaciones comerciales de fondos serán suspendidas o revocadas y una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior. Se impondrán 300.000 RMB.
Artículo 122 Los directores, supervisores, altos directivos y demás empleados de la administradora del fondo, y los altos directivos y demás empleados del departamento especializado de custodia de fondos del custodio del fondo violan el artículo 1 de esta Ley. del artículo 19 se ordenará hacer correcciones, se confiscarán las ganancias ilegales y se impondrá una multa no menor de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales si no existen ganancias ilegales o ganancias ilegales; son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes. Si las circunstancias son graves, se revocarán las calificaciones del fondo.
Artículo 123 Si un administrador de fondos o custodio de fondos viola las disposiciones de esta Ley y no administra la propiedad del fondo por separado o no mantiene cuentas, se le ordenará que haga correcciones y se le impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes. y 500.000 yuanes una multa inferior a 10.000 RMB. Se dará una advertencia a la persona directamente responsable a cargo y a otro personal directamente responsable, se suspenderán o revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30 000 RMB pero no más de 300 000 RMB.
Artículo 124 Si un administrador de fondos, custodio de fondos y sus directores, supervisores, altos directivos y demás empleados cometen cualquiera de los actos enumerados en el artículo 21 de esta Ley, se les ordenará la corrección de las ganancias ilícitas. será confiscado y se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales, si no hay ganancias ilegales o las ganancias ilegales son inferiores a un millón de yuanes, una multa de no menos de 100.000; se impondrán yuanes pero no más de un millón de yuanes al administrador del fondo, administrador del fondo. Si el custodio comete los actos mencionados anteriormente, también deberá advertir al responsable directo y a otras personas directamente responsables, suspender o revocar. la calificación comercial del fondo e imponer una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Los bienes y los ingresos obtenidos por el administrador del fondo, el custodio del fondo y sus directores, supervisores, altos directivos y otros empleados debido a malversación y apropiación indebida de la propiedad del fondo se clasificarán como propiedad del fondo. Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán tales disposiciones.
Artículo 125 Si un accionista o interventor efectivo de una administradora de fondos viola lo dispuesto en el artículo 24 de esta Ley, se le ordenará corregir, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le impondrá multa no menos de uno y cinco veces las ganancias ilegales, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá a la persona directamente responsable una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes; Los responsables y otras personas directamente responsables recibirán una advertencia, y los fondos o valores serán suspendidos o cancelados. Calificación para ejercer, y una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 126. El que se dedique a negocios de custodia de fondos sin autorización, será sancionado con la orden de cesar, con el decomiso de las ganancias ilícitas y con una multa no menor de una vez ni mayor de cinco veces el monto ilegal. se impondrán ganancias si no hay ganancias ilegales o si los ingresos son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes a la persona directamente responsable y; El resto del personal directamente responsable recibirá una advertencia y se impondrá una multa no inferior a 30.000 yuanes ni superior a 300.000 yuanes.
Artículo 127 Si un administrador de fondos o custodio de fondos viola las disposiciones de esta Ley al realizar aportaciones de capital o poseer acciones entre sí, se les ordenará que hagan correcciones y se les podrá imponer una multa de no más de 100.000 yuanes.
Artículo 128. El que viole las disposiciones de esta Ley recaudando públicamente fondos sin autorización o en forma encubierta, se le ordenará el cese, se le decretarán los fondos recaudados y los intereses adicionales de los depósitos bancarios por el mismo período. reembolsado, las ganancias ilegales serán confiscadas y los fondos recaudados serán confiscados. Se impondrá una multa de más de 1 y menos de 5. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes.
Artículo 129. El que utilice los fondos recaudados en violación de lo dispuesto en el artículo 60 de esta Ley, será condenado a su devolución, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le impondrá multa no menor de una vez. pero no más de cinco veces sus ganancias ilegales; no, si los ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 500.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes a la persona directamente responsable y a otros; El personal directamente responsable será amonestado y multado con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 130 El administrador o custodio de fondos comete cualquiera de los actos enumerados en los números 1 a 5 o 7 del párrafo 1 del artículo 74 de esta Ley, o viola el artículo 74, párrafo 2 de esta Ley. se le ordenará hacer correcciones e imponer una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes, se advertirá al responsable directo y a otras personas directamente responsables, y se suspenderá o revocará la calificación de administrador del fondo; Se impondrá una multa no inferior a 30.000 RMB ni superior a 300.000 RMB.
Si una administradora o custodio de fondos realiza los actos señalados en el párrafo anterior y utiliza activos de fondos, se clasificarán como activos de fondos. Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán tales disposiciones.
Artículo 131 Si un administrador de fondos o custodio de fondos comete cualquiera de los actos previstos en el inciso 6 del artículo 74, párrafo 1 de esta Ley, será sancionado de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores de la República Popular. de China Sancionar, suspender o revocar las calificaciones comerciales de fondos del administrador directamente responsable y de otro personal directamente responsable.
Artículo 132 Si un deudor de divulgación de información de fondos no divulga información de fondos de acuerdo con la ley o la información divulgada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará que haga correcciones, sus ganancias ilegales será confiscado y se le impondrá una multa 10 Se impondrá una multa de no menos de 10.000 RMB pero no más de 1 millón de RMB a la persona directamente responsable a cargo y al resto del personal directamente responsable se les dará una advertencia, la calificación comercial del fondo; será suspendida o revocada y se impondrá una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior a 300.000 RMB.
Artículo 133 Si un administrador de fondos o custodio de fondos no convoca una junta general de accionistas de fondos de acuerdo con las regulaciones, se le ordenará que haga correcciones y se le podrá imponer una multa de no más de 50.000 yuanes; El personal directamente responsable será sancionado y el resto del personal directamente responsable será amonestado y sus calificaciones comerciales de fondos serán suspendidas o revocadas.
Artículo 134. Al que viole las disposiciones de esta Ley utilizando "fondos", "administradores de fondos" o denominaciones similares para realizar actividades de inversión en valores sin registro, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le impondrá una multa del 100%. de sus ganancias ilícitas. Una multa no menor de tres veces ni mayor de cinco veces. Si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 135 Si se recauda un fondo no emitido públicamente en violación de las disposiciones de esta Ley y el administrador del fondo no se registra, se impondrá una multa de no menos de 100 000 RMB pero no más de 300 000 RMB. impuesto. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 136 A quien viole las disposiciones de esta Ley recaudando o transfiriendo participaciones de fondos de forma privada a entidades o personas distintas de los inversionistas calificados, se le confiscarán sus ganancias ilegales y se le impondrá una multa no menor de una vez pero no mayor de cinco veces sus ganancias ilegales; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes.
La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 137 El que viole las disposiciones de esta Ley y se dedique sin autorización al negocio de servicios de fondos recaudados públicamente, será condenado a rectificación, confiscación de las ganancias ilícitas y multa no menor. se impondrá más de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 300.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes; . La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 138 Si una agencia de venta de fondos no revela plenamente los riesgos de inversión a los inversores y los induce a error a comprar productos de fondos que no son proporcionales a sus capacidades para asumir riesgos, será multada con no menos de 100.000 RMB y Se impondrán las siguientes multas de 300.000 RMB; si las circunstancias son graves, se ordenará el cese del negocio de servicios de fondos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 139 Si una institución de pago de ventas de fondos no transfiere los fondos de liquidación de ventas de fondos de acuerdo con las regulaciones, será multada con no menos de 100.000 RMB pero no más de 300.000 RMB si las circunstancias son graves; se le ordenará el cese de los servicios del fondo. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 140 Quien malversa fondos de liquidación de ventas de fondos o acciones de fondos será condenado a realizar correcciones, se confiscarán las ganancias ilegales y se le impondrá una multa no menor de 1 pero no mayor de 5 veces el monto ilegal. se impondrán ganancias ilegales o si las ganancias ilegales son insuficientes. Un millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de cien mil yuanes pero no más de un millón de yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 141 Si una agencia de registro de acciones de fondos no preserva o respalda adecuadamente los materiales de registro de acciones de fondos, se le ordenará que haga correcciones, se le dará una advertencia y se le impondrá una multa de no menos de 100.000 RMB pero no más de 300.000 RMB; si las circunstancias son graves, se le ordenó cesar el negocio de servicios de fondos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Si una agencia de registro de acciones de fondos oculta, falsifica, manipula o destruye información de registro de acciones de fondos, se le ordenará que haga correcciones, se le impondrá una multa no inferior a 100.000 RMB pero no más de 1 millón de RMB, y se le ordenará cesar el negocio de servicios de fondos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 142 Las agencias de consultoría de inversiones de fondos, las agencias de evaluación de fondos y sus empleados que violen las disposiciones de esta Ley y realicen negocios de consultoría de inversiones o evaluación de fondos serán multados con no menos de 100.000 RMB pero no más de 300.000 RMB. multa, si las circunstancias son graves, se ordenará el cese de la actividad de servicios de fondos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 143 Si una agencia de servicios de sistemas de tecnología de la información no proporciona materiales relevantes del sistema de tecnología de la información a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de acuerdo con las regulaciones, o los materiales del sistema de tecnología de la información proporcionados contienen falsedades u omisiones importantes , se le ordenará realizar correcciones y se le impondrá una multa no inferior a 30.000 RMB ni superior a 100.000 RMB. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y se impondrá una multa de no menos de 10.000 RMB pero no más de 30.000 RMB.
Artículo 144 Si una firma de contadores o despacho de abogados no cumple diligentemente con sus deberes y los documentos emitidos contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se les ordenará rectificar, se les confiscarán los ingresos del negocio. y sus ingresos comerciales serán suspendidos o revocados. Las licencias comerciales pertinentes y se impondrá una multa de no menos de 1 vez pero no más de 5 veces los ingresos comerciales. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 145 Si una institución de servicios de fondos no establece un sistema de gestión de riesgos de emergencia y un sistema de respaldo ante desastres, o filtra información no pública relacionada con los accionistas del fondo y las operaciones de inversión del fondo, será multada con 100.000 yuanes. Se impondrá una multa de no menos de 300.000 RMB pero no más de 300.000 RMB; si las circunstancias son graves, se ordenará el cese de la actividad de servicios de fondos.
La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones comerciales de fondos y se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 146 El que viole las disposiciones de esta Ley y cause daños a los bienes de los fondos, a los accionistas de los fondos o a los inversionistas, será responsable de la indemnización conforme a la ley.
Si el administrador o custodio del fondo viola las disposiciones de esta Ley o el contrato del fondo y causa daños a los bienes del fondo o a los accionistas del fondo en el ejercicio de sus funciones, deberá soportar una indemnización por sus respectivas acciones. Responsabilidad de conformidad con la ley, si un acto conjunto causa daño a los bienes del fondo o a los accionistas del fondo, serán solidariamente responsables de la indemnización.
Artículo 147 Si un funcionario de un organismo regulador de valores descuida sus deberes, abusa de su poder, comete malas prácticas para beneficio personal o se aprovecha de su cargo para solicitar o aceptar bienes ajenos, se le impondrán sanciones administrativas de conformidad con la ley.
Artículo 148 El que se negare u obstaculizare al organismo regulador de valores y a su personal el ejercicio de sus facultades de supervisión, inspección e investigación de conformidad con la ley, sin recurrir a violencia ni amenazas, incurrirá en sanciones administrativas de seguridad pública de conformidad con la ley. con la ley.
Artículo 149: En caso de violación de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado, y las circunstancias sean graves, la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado podrá tomar medidas para Prohibir a las personas responsables pertinentes la entrada al mercado de valores.
Artículo 150 El que viole las disposiciones de esta ley y constituya un delito, será investigado por responsabilidad penal conforme a la ley.
Artículo 151 El que viole las disposiciones de esta Ley será responsable civilmente de la indemnización y del pago de una multa. Si sus bienes no son suficientes para pagar al mismo tiempo, será primero responsable civilmente de la indemnización.
Artículo 152 De conformidad con lo dispuesto en esta Ley, las responsabilidades de indemnización civil y multas de las administradoras, custodios de fondos y agencias de servicios de fondos serán a cargo de la administradora, custodio de fondos y agencias de servicios de fondos. . su responsabilidad patrimonial inherente.
Todas las multas, multas y ganancias ilegales confiscadas recaudadas de conformidad con la ley se entregarán al tesoro estatal.