¿Cómo controlan las empresas de gestión de fondos los riesgos de inversión?
1. Las empresas de gestión de fondos cuentan con organizaciones de control de riesgos, como comités de control de riesgos (o comités de revisión de cumplimiento y control de riesgos), que son responsables del control general de los riesgos en las operaciones de los fondos.
2. Desarrollar un sistema de control interno de riesgos. Incluye principalmente: invertir en estricta conformidad con las proporciones de inversión estipuladas en las leyes, reglamentos y contratos de fondos, y no realizar inversiones de fondos prohibidas por las regulaciones.
Las empresas deben respetar el principio de independencia, los activos de los fondos administrados por las compañías administradoras de fondos y sus propios activos deben ser independientes entre sí y administrarse por separado, y la contabilidad corporativa y la contabilidad de los fondos deben estar estrictamente centralizadas; se implementa el sistema de comercio, y cada transacción debe registrarse por escrito y sellarse con una marca de tiempo. Se debe fortalecer el control de la información interna y se deben implementar sistemas de control de acceso y aislamiento espacial para evitar la fuga de información interna importante; operar de forma independiente, etc.
3. Supervisión interna y control de auditoría. El objetivo de la auditoría de supervisión es inspeccionar y evaluar la legalidad, el cumplimiento y la eficacia del sistema de control interno de la empresa y de las operaciones de inversión de la empresa, supervisar la implementación del sistema de control interno de la empresa, revelar riesgos en la gestión interna y las operaciones de inversión de la empresa, y proponer mejoras con prontitud. Se recomienda garantizar la implementación efectiva de las leyes y regulaciones nacionales y el sistema de gestión interna de la empresa, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores del fondo.
Las sociedades gestoras de fondos son los principales pilares del mercado de capitales moderno y los principales organizadores y proveedores de fondos a largo plazo en el mercado de capitales. Para convertirse en una fuerza líder en el mercado de capitales, debe tener conceptos de inversión maduros, métodos de investigación profesionales, buenas estructuras de gobierno, productos estandarizados, estrictos sistemas internos de control de riesgos, estricta supervisión externa y sistemas de divulgación de información. Como compradores en el mercado de capitales, debemos controlarnos y equilibrarnos mutuamente con las compañías de valores, realizar valoraciones y precios razonables de las compañías que cotizan en bolsa, promover que las compañías que cotizan en bolsa mejoren el gobierno corporativo, promover la modernización industrial, optimizar la estructura industrial, acelerar la tecnología, los productos y innovación institucional y aumentar el rendimiento del capital, permitiendo a los inversores compartir los dividendos del crecimiento de la empresa y lograr una situación beneficiosa para los inversores y el mercado de capitales. Al mismo tiempo, de acuerdo con los principios de buena fe, diligencia y responsabilidad, cumpliremos concienzudamente con nuestras obligaciones fiduciarias, haremos un buen trabajo en la educación de los inversores sobre la base de los cambios en el valor de las inversiones en el mercado y tomaremos decisiones razonables sobre el momento y la escala. de recaudar fondos. Los inversores deben ser plenamente conscientes de que el rendimiento promovido por las empresas de gestión de fondos a menudo no puede representar rendimientos futuros y permanecer muy atentos a las empresas de gestión de fondos que hacen propaganda unilateral, no revelan plenamente los riesgos y hacen anuncios engañosos.