¿Qué condiciones deben cumplir las sociedades administradoras de fondos para completar los trámites de presentación?
1. Una persona jurídica corporativa registrada legalmente en China
2. El capital registrado es de 6,5438+. Se han pagado millones de yuanes o más;
3. Debe haber al menos 3 altos directivos con más de 3 años de experiencia relevante, uno de los cuales debe ser responsable del control de riesgos.
4. El currículum del ejecutivo debe ser verdadero y las asociaciones de la industria del fondo realizan controles aleatorios y entrevistas a los altos ejecutivos de vez en cuando;
5. grado o superior;
6. Las empresas deben tener un control completo de riesgos, control interno, transacciones de personal y sistemas de divulgación de información.
Las regulaciones para el registro de administradores de fondos son las siguientes:
1. El administrador de fondos deberá seguir los procedimientos de registro de administradores de fondos con la Asset Management Association y solicitar convertirse en miembro de la misma. Asset Management Association;
2. Al solicitar el registro, un administrador de fondos deberá completar verazmente la información básica del administrador del fondo, los altos directivos y otros profesionales, accionistas o socios, y el fondo de administración a través del privado. sistema de registro y archivo de fondos de capital;
3. Si los materiales de la solicitud de registro están incompletos o no cumplen con los requisitos, el administrador del fondo deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Administración de Activos. Durante el período de solicitud de registro, si hay cambios importantes en los asuntos de registro, el administrador del fondo notificará de inmediato a la Asociación de Administración de Activos y cambiará la solicitud de registro.
4. administradores, realizar inspecciones in situ e informar a la Asociación de la Industria de Fondos. La Comisión Reguladora de Valores de China, sus oficinas enviadas, asociaciones profesionales relevantes, etc. verificarán los materiales de solicitud de registro proporcionados por el administrador de fondos;
5. Si los materiales de solicitud de registro proporcionados por el administrador de fondos de capital privado están completos, la Asociación de la Industria de Fondos los recogerá por su cuenta. Dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de todos los materiales de registro, se completarán los procedimientos de registro para el administrador de fondos. publicando la información básica de la gestora en el sitio web. La información básica del administrador del fondo publicada en el sitio web incluye el nombre del administrador del fondo de capital privado, hora de establecimiento, hora de registro, residencia, información de contacto, responsable principal, información crediticia básica y otra información básica. La información divulgada no constituye un reconocimiento de las capacidades de gestión de inversiones y el cumplimiento continuo de los administradores de fondos de capital privado, y no sirve como garantía para la seguridad de los activos del fondo;
6. revocado según la ley o declarado según la ley. En caso de quiebra, la Asociación de la Industria de Fondos cancelará de inmediato el registro del administrador del fondo.
El artículo 7 de las Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión de Capital Privado Los administradores de varios fondos de capital privado deberán solicitar el registro en la Asociación de Gestión de Activos de acuerdo con las regulaciones de la Asociación de Gestión de Activos y presentar la siguiente información básica:
(1) Original y copia del registro industrial y comercial y licencia comercial;
(2) Estatuto Social o contrato de sociedad;
(3) Relación de accionistas o socios principales;
(4) Información básica de los altos directivos.