¿Cuáles son las responsabilidades del departamento de auditoría?

1. Ser plenamente responsable de todos los trabajos del Departamento de Auditoría y Control Interno, organizar y formular el sistema de gestión y los procedimientos de trabajo del Departamento de Auditoría y Control Interno, y velar por que todos los trabajos se realicen de forma ordenada.

2. De acuerdo con la estrategia de desarrollo empresarial y los requisitos de control interno, formular planes de negocios del departamento y planes de trabajo anuales de auditoría de control interno, y organizar su implementación.

3. Captar los puntos clave del control interno, apoyar a la dirección para analizar los procesos de negocio, las finanzas, los activos, la construcción del sistema de control interno y el estado de gestión del grupo y las filiales, comparar las brechas, determinar las claves. puntos de control, y determinar los requisitos para las inspecciones de control interno. Puntos clave y nodos de proceso.

4. Apoyar y cooperar con varios departamentos de la sucursal para redactar diversos sistemas de control interno y sistemas estándar, y mejorar continuamente la calidad y el sistema estándar de las auditorías de control interno.

5. Con base en los procesos de negocio, puntos y nodos de control determinados, diseñar los métodos de trabajo, puntos y nodos del equipo de auditoría de control interno; formular procedimientos de trabajo, frecuencia de trabajo y métodos de presentación de informes.

6. Organizar auditorías especiales para revisar, supervisar e inspeccionar los procesos de todas las unidades operativas, y evaluar el desempeño de todas las unidades operativas en la implementación de los estándares de la empresa.

7. Organizar y formular planes de formación en control interno, organizar y coordinar la implementación de la formación en autoevaluación del control interno para los distintos departamentos y filiales del grupo, implementar la autoevaluación del control interno de cada unidad y completarla. Informes de autoevaluación de control interno.

8.Combinar los resultados del trabajo de supervisión de auditoría y los informes de evaluación de cada unidad para formar un informe de análisis y proponer sugerencias de mejora.

9. Responsable de la formación de equipos del departamento de auditoría de control interno, incluida la capacitación de los empleados y la evaluación del desempeño, y brindando orientación y supervisión a los empleados y departamentos subordinados para garantizar el buen desarrollo del trabajo del departamento.