¿Cuál es la base para el establecimiento de fondos de inversión en valores en mi país?

El desarrollo de la industria de fondos de mi país está todavía en su infancia y el establecimiento de un fondo es el primer paso en su funcionamiento. Por lo tanto, para garantizar la gestión y el funcionamiento normales del fondo después de su establecimiento, se debe controlar estrictamente el establecimiento del fondo y se debe implementar un "sistema de aprobación" estricto.

1. Procedimientos de constitución de fondos

La constitución de fondos de inversión en valores incluye cuatro pasos principales.

(1) Determinar la naturaleza del fondo. Según las diferentes formas de organización, los fondos se pueden dividir en tipos corporativos y contractuales; según si los bonos del fondo se pueden canjear, se dividen en tipos abiertos y cerrados. El patrocinador del fondo debe elegir primero este tipo.

(2) Seleccione el * * * mismo patrocinador, administrador de fondos y custodio para desarrollar varios documentos de solicitud. De acuerdo con las regulaciones pertinentes sobre las calificaciones de los patrocinadores de fondos, seleccione cuidadosamente * * * y los patrocinadores, firme el "Acuerdo sobre el patrocinio y establecimiento conjunto de fondos de inversión en valores", seleccione el custodio del fondo y formule varios documentos para estipular la relación entre el fondo. relación de responsabilidades y derechos del administrador, custodio e inversionistas.

(3) Presentar los documentos de aprobación requeridos ante la autoridad competente. Al mismo tiempo, llevamos a cabo activamente la capacitación del personal para hacer los preparativos para la creación del fondo.

(4) Publicar el folleto del fondo y vender los bonos del fondo. Una vez que la cantidad o proporción de los fondos recaudados alcance los requisitos legales pertinentes, se creará el fondo. De lo contrario, el fondo no podrá lanzarse.

2. Documentos y contenidos que deben presentarse al solicitar la constitución de un fondo De acuerdo con las “Medidas Provisionales para la Administración de Fondos de Inversión en Valores” y sus normas de desarrollo, los documentos que deben presentar los patrocinadores del fondo. proporcionar a la Comisión Reguladora de Valores de China al solicitar el establecimiento de un fondo son:

(1) El contenido principal del informe de solicitud incluye: nombre del fondo, necesidad y viabilidad de solicitar el establecimiento de un fondo, fondo tipo, tamaño del fondo, duración, precio de emisión, emisor, transacciones del fondo o suscripción y rescate Acuerdo, firma y sello del fiduciario y administrador propuesto, y patrocinadores importantes.

(2) La información del patrocinador incluye la información básica del patrocinador, las calificaciones de la persona jurídica y los documentos de certificación de calificación empresarial.

(3) El acuerdo de patrocinador incluye principalmente: el nombre, tipo, escala, método de recaudación de fondos y plazo del fondo que se establecerá, los derechos y obligaciones del patrocinador del fondo, y aclara las responsabilidades y obligaciones del patrocinador; cuando el fondo no esté establecido; el método y período de aportación de capital de las acciones del fondo suscritas por el patrocinador, las acciones del fondo suscritas por primera vez y mantenidas durante el período de existencia del custodio del fondo propuesto y la autorización del patrocinador; el patrocinador principal, etc. ;

(4) Contrato de fondo y acuerdo de custodia

(5) Folleto

(6) Informe financiero del patrocinador, incluida la experiencia del patrocinador principal en valores. Tres Estados financieros anuales e informes de auditoría auditados por firmas de contadores con calificaciones comerciales relevantes y sus contadores públicos autorizados, así como certificados de verificación de capital pagado de otros patrocinadores.

(7) Opinión Legal Los despachos de abogados y sus abogados calificados para dedicarse al negocio legal de valores revisan las calificaciones de la institución patrocinadora, el acuerdo de patrocinio, el contrato del fondo, el acuerdo de custodia, el prospecto, los artículos de asociación de la sociedad administradora del fondo, y el plan Emitir opiniones legales sobre las calificaciones para fungir como custodio y administrador del fondo, las condiciones sustantivas de esta emisión, la importancia financiera del patrocinador, etc.

(8) El plan de recaudación de fondos incluye la información básica de la emisión del fondo y el anuncio de la emisión. Al solicitar el establecimiento de un fondo abierto, además de los materiales anteriores, el administrador del fondo también deberá presentar el plan de implementación y los documentos pertinentes del fondo abierto a la Comisión Reguladora de Valores de China.