Disposiciones transitorias sobre la gestión del uso de los fondos inherentes a las sociedades gestoras de fondos"
Artículo 2: La presente normativa se aplica a las actividades de las sociedades gestoras de fondos legalmente establecidas en el territorio de China que utilicen fondos propios.
Artículo 3 El uso de fondos inherentes mencionado en este reglamento se refiere al uso que hace la sociedad administradora de fondos propios tales como capital, fondos de previsión y utilidades no distribuidas denominados en moneda nacional y extranjera para el desarrollo de El negocio de gestión de activos de la empresa requiere inversiones y gastos de capital.
Artículo 4 El uso de los fondos inherentes seguirá los principios de prudencia, estabilidad y dispersión de riesgos, garantizará la seguridad y liquidez de los fondos inherentes y no afectará el funcionamiento normal de la sociedad administradora de fondos.
Artículo 5 El uso de los fondos inherentes deberá seguir los principios de legalidad y equidad, evitar conflictos de intereses con las carteras de inversión administradas por la sociedad administradora de fondos y sus filiales, prohibir cualquier forma de transferencia de intereses, y no dañará las acciones del fondo. Los derechos e intereses legítimos de los titulares y otros clientes.
Artículo 6 Se alienta a las sociedades gestoras de fondos a utilizar sus fondos inherentes para comprar fondos de inversión en valores ofrecidos públicamente (en adelante, fondos) gestionados por la sociedad, planes de gestión de activos de clientes específicos o carteras de inversión gestionadas por sus filiales. y cooperar con los tenedores de unidades del fondo y otros clientes, establecer un mecanismo vinculante de intereses para compartir riesgos y beneficios con los tenedores de unidades del fondo y otros clientes.
Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán el uso de los fondos inherentes de las empresas de gestión de fondos de conformidad con la ley.
La Asociación de Gestión de Activos de China implementa una gestión autorreguladora de las actividades inherentes de utilización de capital de las empresas de gestión de fondos.
Artículo 8 Los fondos inherentes de una sociedad gestora de fondos se pueden utilizar para inversiones en activos financieros e inversiones de capital relacionadas con negocios de gestión de activos. La proporción de efectivo, depósitos bancarios, bonos del tesoro, fondos y otros activos de alta liquidez. no será inferior al 50%.
Si los fondos inherentes se utilizan para invertir en activos financieros, no se les permite invertir en acciones cotizadas, futuros y otros derivados.
Cualquier inversión en el extranjero con fondos inherentes deberá cumplir con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y otros departamentos relevantes.
Artículo 9 Cuando una sociedad gestora de fondos invierta sus propios fondos, deberá observar las disposiciones del contrato del fondo, folleto, etc. Y las siguientes disposiciones:
(1) El período de tenencia de acciones del fondo no es inferior a 6 meses, pero si un fondo o empresa que posee herramientas de administración de efectivo, como fondos del mercado monetario, necesita rescatar acciones del fondo para hacer para un evento de riesgo, Excepto por brechas de fondos, si el período para mantener acciones del fondo patrocinado se estipula de otra manera, dichas disposiciones prevalecerán;
(2) La suscripción, la suscripción y el reembolso se llevarán a cabo de acuerdo con las tasas acordadas en el contrato y el prospecto del fondo, no disfrutan de una tasa más favorable que otros inversionistas y no pueden realizar transacciones fuera de horario;
(3) Si suscribe acciones del fondo, el número de acciones del fondo suscritas, el número de acciones del fondo suscritas y el número de fondos suscritos deben indicarse en el anuncio de vigencia del contrato del fondo, la fecha y la tasa de tarifa aplicable;
(4) Si existe. es una suscripción, reembolso o transacción de unidades del fondo, la fecha, el monto y la tarifa aplicable de suscripción, reembolso o transacción del fondo deben indicarse en el informe trimestral del fondo Tasa.
Artículo 10 Si una sociedad gestora de fondos invierte con fondos propios, podrá, como accionista del fondo, presentar propuestas a la junta general de accionistas del fondo de conformidad con la ley, pero evitará votar. en materias que afecten a los intereses de la empresa.
Artículo 11 La participación total de los fondos inherentes de la sociedad administradora de fondos invertida en un único plan específico de gestión de activos de clientes administrado por la empresa y sus subsidiarias y la participación invertida por los empleados de la empresa y sus subsidiarias no exceder el plan.
Artículo 12 Cuando una sociedad gestora de fondos invierta sus propios fondos para establecer una filial, deberá cumplir con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si los fondos inherentes se utilizan para inversiones de capital, la empresa gestora de fondos deberá informar con antelación a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la empresa. Si la inversión y la participación accionaria requieren procedimientos de aprobación de conformidad con la normativa, también deben presentarse a las autoridades competentes pertinentes para su aprobación.
Artículo 13 Una sociedad gestora de fondos podrá utilizar sus fondos inherentes para proporcionar compromisos de garantía de capital o fondos anticipados para carteras de inversión específicas gestionadas por la empresa, y para proporcionar garantías para carteras de inversión específicas gestionadas por filiales. compromisos de garantía, fondos de anticipo, o El monto total de la garantía no excederá los activos netos auditados de la empresa para el año fiscal anterior.
Artículo 14 Las sociedades gestoras de fondos establecerán y mejorarán el gobierno corporativo, fortalecerán la gestión de autorización del uso de los fondos inherentes y estipularán claramente en los estatutos de la sociedad y los sistemas relacionados las funciones de la junta de accionistas. la junta directiva y la gerencia en el uso de los fondos inherentes.
Artículo 15 Las sociedades administradoras de fondos formularán un sistema de control interno para el uso de los fondos inherentes, y dispondrán disposiciones para la evaluación, demostración, toma de decisiones, ejecución, control de riesgos, auditoría y divulgación de información del uso. de fondos inherentes.
Artículo 16 Una empresa de gestión de fondos establecerá un sistema de firewall, designará un departamento especial responsable de la inversión de capital inherente y garantizará que la inversión de capital inherente y el negocio de gestión de activos de la empresa y sus subsidiarias se realicen adecuadamente. Separados en términos de personal, información, cuentas, fondos, contabilidad y otros aspectos están estrictamente separados. Las decisiones y operaciones de inversión deben ser independientes de las decisiones de inversión y operaciones de las carteras de inversión administradas por la empresa y sus subsidiarias, y la información no divulgada sobre las carteras de inversión administradas por la empresa y sus subsidiarias no debe utilizarse para obtener beneficios.
Artículo 17 Las sociedades administradoras de fondos fortalecerán la gestión de transacciones relacionadas de inversiones de capital inherente, no utilizarán las carteras de inversiones administradas por la sociedad y sus filiales como contrapartes en violación de las regulaciones y no realizarán carteras de inversiones. Realizar, por cuenta propia o a través de terceros, tratos manifiestamente desleales con la Sociedad y sus filiales.
Artículo 18 Las sociedades gestoras de fondos deberán enumerar el tiempo de inversión, los objetivos de inversión, los importes, las tasas, los compromisos de garantía de capital, los anticipos de fondos, las garantías y otra información en los informes trimestrales y los informes anuales de las auditorías regulatorias de la empresa, y explicarán si si es conforme, si existe un conflicto de intereses, si existen transacciones claramente desleales entre partes vinculadas, etc. El uso de fondos inherentes también debe resumirse en el informe anual de la empresa para evaluar la efectividad y los riesgos del uso de fondos inherentes este año.
Artículo 19 Los activos netos de una sociedad de gestión de fondos son inferiores a 40 millones de yuanes, o los activos de gran liquidez como efectivo, depósitos bancarios, bonos del tesoro, fondos, etc. son inferiores a 20 millones de yuanes y son inferiores a los activos cotizados de la empresa. Si hay gastos operativos en un año fiscal, la sociedad administradora de fondos suspenderá el uso de los fondos inherentes para inversión, y los fondos inherentes se utilizarán principalmente para las actividades diarias de operación y administración.
Artículo 20 Si una sociedad gestora de fondos viola estas regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China le ordenará que haga correcciones y podrá tomar medidas regulatorias administrativas como entrevistas con supervisores, emisión de cartas de advertencia, suspensión del desempeño de funciones. , identificación de candidatos inapropiados, etc. Quienes deban ser objeto de sanciones administrativas de conformidad con la ley, serán objeto de sanciones administrativas de conformidad con las normas pertinentes si son sospechosos de haber cometido un delito, serán trasladados a órganos judiciales de conformidad con la ley y se les asumirá responsabilidad penal; ser investigado.
Artículo 21 El uso y la gestión de las reservas de riesgo de las sociedades gestoras de fondos serán estipulados por separado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 22 El presente reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación. Al mismo tiempo se abolió el "Aviso sobre cuestiones relativas al uso de fondos propios para inversiones de fondos por parte de las empresas de gestión de fondos" (CSJ Fund Zi [2005] Nº 96).