¿A qué empresa financiera le confió Dalian Northern Securities?
Northern Securities se estableció en 1987 y fue la primera compañía de valores después del nacimiento de la Nueva China.
Northern Securities ha violado gravemente las regulaciones y plantea enormes riesgos financieros. Para mantener la estabilidad del mercado de valores y el orden financiero y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con la Ley de Valores y las regulaciones nacionales pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió confiar a Orient Securities Co., Ltd. administrar Northern Securities y sus negocios de valores afiliados después del cierre del mercado el 27 de mayo. El negocio de corretaje del Departamento. Durante el período de custodia, la intermediación de valores y negocios relacionados se desarrollan con normalidad.
Los datos históricos muestran que Northern Securities primero se llamó Northern Bills Company y era una subsidiaria de la sucursal de Shenyang del Banco Industrial y Comercial de China. Fundada en abril de 1987, fue la primera sociedad de valores tras el nacimiento de la Nueva China. Durante 1999, la empresa se desvinculó de su accionista mayoritario, la sucursal Shenyang del Banco Industrial y Comercial de China. De conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y las disposiciones de la "Ley de Sociedades", la empresa llevó a cabo una reestructuración. centrándose en el aumento de capital y la expansión de acciones, y luego cambió su nombre a Shenyang Northern Securities. Desde junio de 5438 hasta febrero de 2000, la empresa aumentó su capital social a 360 millones de yuanes y cambió oficialmente su nombre a Northern Securities. En 2002, con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, la empresa aumentó su capital y acciones a 654,38 mil millones de yuanes. En la primavera de 2002, Northern Securities se mudó a Lujiazui, Pudong, Shanghai, y ahora cuenta con más de 20 oficinas de venta de valores.
Según la Comisión Reguladora de Valores de China, el 4 de abril de 2005, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió el "Aviso sobre la promoción del autoexamen y la rectificación, la gestión del cumplimiento y el desarrollo innovador de las empresas de valores", una vez más reafirmando la prohibición de la apropiación indebida de fondos de liquidación de transacciones de nuevos clientes y de participar en negocios de gestión de activos ilegales. Como resultado, durante el proceso de supervisión, la Comisión Reguladora de Valores de China descubrió que Northern Securities se había apropiado recientemente de fondos de liquidación de transacciones de clientes y otras violaciones graves. Para hacer cumplir la disciplina del mercado, la Comisión Reguladora de Valores de China tomó medidas administrativas contra Northern Securities.
Con el fin de investigar la responsabilidad y combatir el crimen, la Comisión Reguladora de Valores de China ha iniciado una investigación sobre Northern Securities por presunta apropiación indebida de fondos de liquidación de transacciones de clientes, encomienda ilegal de gestión financiera, manipulación de precios de negociación de valores, etc., y llevará a cabo acciones administrativas contra Northern Securities con base en los resultados de la inspección. Sancionará, responsabilizará al personal relevante y transferirá los delitos sospechosos a las autoridades judiciales para su manejo.
La persona pertinente a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China declaró que en el futuro, las compañías de valores que continúen malversando fondos de liquidación de transacciones de clientes y otras violaciones graves serán tratadas resueltamente una vez verificadas, y el personal relevante rendir cuentas.