Los principios básicos de la gestión del cumplimiento del administrador de fondos incluyen

Los principios básicos de la gestión del cumplimiento de los gestores de fondos incluyen independencia, objetividad, imparcialidad, profesionalismo y coordinación. Los siguientes son los contenidos específicos de cada principio:

(1) Principio de independencia: El principio de independencia significa principalmente que el departamento de cumplimiento y el inspector general deben tener un estatus independiente en el sistema organizativo de gestión de cumplimiento de la compañía de fondos. Debe ser independiente de otras actividades comerciales.

(2) Principio de objetividad: El principio de objetividad significa que el personal de cumplimiento debe evaluar objetivamente los hechos de las violaciones de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes para evitar violaciones que impliquen colusión entre el propio personal de cumplimiento y el personal comercial.

(3) Principio de imparcialidad: El principio de imparcialidad significa que el personal de cumplimiento debe cumplir con estándares unificados para evaluar e informar riesgos de violación al inspeccionar los departamentos comerciales.

(4) Principio de profesionalismo: El principio de profesionalismo significa que el personal de cumplimiento debe estar familiarizado con el sistema comercial, comprender los procedimientos operativos de varios negocios del administrador del fondo y comprender y comprender con precisión las disposiciones y tendencias cambiantes de las leyes y regulaciones.

(5) Principio de coordinación: el principio de coordinación significa que el personal de cumplimiento debe manejar correctamente la relación con otros departamentos y departamentos regulatorios de la empresa, esforzarse por formar una sinergia para el cumplimiento de la empresa y evitar fricciones internas.