Medidas para la administración de oficinas de representación de bolsas de valores y futuros en el extranjero en China

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Para regular el establecimiento y las actividades de las oficinas de representación de las bolsas extranjeras en China, de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China, el Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros, el Reglamento sobre el registro y Gestión de Oficinas de Representación Permanente de Empresas Extranjeras y otras Leyes y reglamentos pertinentes, se formulan estas medidas. Artículo 2 El término "bolsas de valores en el extranjero", tal como se menciona en estas Medidas, incluye las bolsas de valores, las bolsas de futuros, los valores y las cotizaciones automáticas de futuros o los sistemas o mercados de comercio electrónico en el extranjero, y otras transacciones en el extranjero reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China) Lugar de la Comisión Reguladora de Valores de China).

El término "oficinas representativas de las bolsas de ultramar en China", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a las oficinas de representación permanentes de las bolsas de ultramar establecidas de conformidad con la ley en China para especializarse en actividades sin fines de lucro como las de enlace. e investigación, así como la Comisión Reguladora de Valores de China y otros organismos representativos reconocidos. Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará las oficinas de representación de conformidad con los principios de supervisión prudente. Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China supervisarán las oficinas de representación dentro de su jurisdicción dentro del alcance autorizado por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Las instituciones representativas se unen voluntariamente a organizaciones de la industria de valores y futuros y aceptan una gestión autorregulada. Capítulo 2 Registro de establecimiento Artículo 4 Las bolsas extranjeras deberán, dentro de los 5 días hábiles posteriores a la finalización del registro de la oficina de representación, presentar los siguientes materiales de registro a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China y serán responsables de la autenticidad, exactitud y integridad de los materiales:

(1) La solicitud de presentación presentada por la bolsa extranjera a la Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) La solicitud emitida por la autoridad competente pertinente de. el país o región donde está ubicado y aprobado por la Embajada de China en ese país (una copia de la licencia comercial o certificado comercial legal certificado por el consulado; a menos que los tratados internacionales que China haya celebrado o en los que haya participado dispongan lo contrario;

(3) Estatuto de bolsa de ultramar, estructura de gestión, cuadro de estructura de capital, descripción comercial del alcance, principales reglas comerciales, sistemas de gestión y mecanismos de control interno, así como la lista y presentación de la junta directiva (consejo) miembros y gerentes;

(4) Los últimos tres años desde la fecha en que la bolsa extranjera presentó el informe anual de materiales de presentación;

(5) Carta de autorización para el representante principal emitida por el intercambio en el extranjero;

(6) Explicación de si el representante principal propuesto ha sido sancionado por violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años;

(7) Certificado de identidad, currículum, información de contacto y dirección del representante principal propuesto;

(8) Carta de compromiso ante la Comisión Reguladora de Valores de China firmada por el representante principal propuesto.

(9) Copia de certificado de registro de la oficina de representación;

(10) Información básica de la oficina de representación, que incluye, entre otros, nombre, dirección, números de teléfono y fax de la oficina, ámbito comercial, sistema de gestión, organización interna y personal;

(11) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

A excepción del punto (4) de este artículo, todos los documentos escritos en idiomas extranjeros deberán ir acompañados de una traducción al chino. Artículo 5 Si los materiales de presentación están completos, la oficina enviada por la CSRC donde se encuentra la oficina de representación deberá presentar los materiales de presentación a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna. La Comisión Reguladora de Valores de China informará el nombre, cambio, cancelación y relacionados. los materiales de la oficina de representación registrada dentro de los 5 días hábiles se harán públicos; si los materiales de presentación están incompletos, la sucursal de la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la oficina de representación solicitará a la bolsa extranjera que los complemente. Artículo 6 El principal responsable de una oficina de representación es el representante principal. El representante principal no podrá ser miembro de la sede o sede regional de una bolsa de valores en el extranjero, ni podrá ocupar cargo en ninguna organización nacional con fines de lucro. Si el representante principal trabaja a tiempo parcial, la bolsa de ultramar sustituirá al representante principal. Capítulo 3 Cambios y cancelación Artículo 7 Si una oficina de representación cambia su nombre, deberá presentar un informe escrito emitido por la bolsa extranjera a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China, explicando los motivos del cambio de nombre y presentar el certificado de registro. de la oficina de representación renombrada y de la Comisión Reguladora de Valores de China. Otros documentos requeridos. Si se cambia el nombre de la oficina de representación debido a cambios en la participación controladora de una bolsa extranjera, fusiones, reorganizaciones, adquisiciones, etc., la bolsa extranjera deberá volver a registrarse de conformidad con los requisitos del Artículo 4 de estas Medidas.

Si el representante principal de una oficina de representación cambia, deberá, una vez cumplimentados los trámites de registro del cambio ante el departamento de supervisión y administración del mercado, presentar un informe escrito y los puntos del apartado 5 del artículo 4 al artículo 4 del estas Medidas a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China los Materiales especificados en el punto (9).

Si una oficina de representación cambia la ubicación de su oficina, deberá informar por escrito el número de teléfono, el número de fax y la dirección postal de la nueva ubicación de la oficina a la sucursal de CSRC donde se encuentra dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de cambio. Artículo 8 Cuando se cancele una oficina de representación, deberá informar por escrito a la oficina local enviada por la CSRC dentro de los 20 días hábiles anteriores a la cancelación.

El informe de cancelación será emitido por la bolsa extranjera y notificado por escrito a la oficina local enviada por la CSRC dentro de los cinco días hábiles posteriores a que el departamento de supervisión y gestión del mercado haya tramitado la cancelación del registro.

Una vez cancelada la oficina de representación, cualquier asunto pendiente correrá a cargo de la bolsa de ultramar. Capítulo 4 Supervisión y Gestión Artículo 9 La oficina de representación y su personal no firmarán acuerdos o contratos con personas jurídicas o físicas que puedan generar ingresos para la oficina de representación o sus transacciones en el extranjero, y no realizarán actividades lucrativas ni proporcionarán servicios a entidades o individuos nacionales Los servicios de acceso directo no están permitidos para proporcionar servicios comerciales a unidades o individuos nacionales en cualquier forma a través de miembros de intercambio en el extranjero y otras instituciones, así como otras conductas prohibidas estipuladas en las leyes y regulaciones. Artículo 10 La oficina de representación y su personal sólo pueden introducir en el mercado a instituciones o empresas.

La introducción al mercado se refiere a actividades sin fines de lucro, como capacitación, conferencias y seminarios realizados por oficinas de representación y su personal en instituciones o empresas. Cuando una oficina de representación realice una actividad de promoción de mercado para una institución o empresa, deberá presentar la información pertinente a la sucursal de la CSRC donde esté ubicada la oficina de representación dentro de los cinco días hábiles posteriores al final de la actividad.

La oficina de representación y su personal no incluirán productos específicos al introducir el mercado; no introducirán la apertura de cuentas, métodos de transacción, tarifas de transacción y otros contenidos orientados a las transacciones; no ofrecerán ni aceptarán la compra; o venta de valores, contratos de futuros u Ofertas de otros productos financieros.