Reglamento de Gestión de Filiales de Sociedades Gestoras de Fondos

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de satisfacer las necesidades de operación y gestión profesional de las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores de oferta pública (en adelante denominadas sociedades gestoras de fondos), regular el comportamiento de las filiales de las sociedades gestoras de fondos (en adelante denominadas subsidiarias ) y proteger los derechos e intereses de los inversores Para los derechos e intereses legítimos, estas regulaciones se formulan de acuerdo con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades, las Medidas Administrativas para las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Valores y otras leyes y reglamentos pertinentes. Artículo 2 El término "subsidiaria", tal como se menciona en estas regulaciones, se refiere a una persona jurídica corporativa establecida en China por una compañía de gestión de fondos de propiedad total o conjunta con otros accionistas con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 3 Cuando una sociedad de gestión de fondos establece una filial, deberá considerar plenamente su propia solidez financiera y capacidades de gestión, realizar evaluaciones y demostraciones exhaustivas y tomar decisiones razonables y prudentes. El establecimiento de una filial no perjudicará los intereses de los accionistas de fondos ofrecidos públicamente. Artículo 4 Una sociedad gestora de fondos determinará razonablemente y evaluará periódicamente la dirección de desarrollo y el alcance comercial de sus filiales sobre la base de su propia estrategia de desarrollo y los principios de especialización y diferenciación. No habrá competencia horizontal entre una sociedad gestora de fondos y sus filiales o filiales controladas por la misma sociedad gestora de fondos. Artículo 5 Las sociedades gestoras de fondos y sus filiales, así como las filiales controladas por la misma sociedad gestora de fondos, no realizarán transacciones relacionadas que perjudiquen los intereses de los inversores o sean desleales, y no habrá conflictos de intereses en las actividades comerciales. Artículo 6 El establecimiento, cambio, terminación, actividades comerciales y supervisión y administración de subsidiarias deberán cumplir con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y administrarán las subsidiarias y sus actividades comerciales de acuerdo con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y otras leyes, reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los principios. de supervisión prudencial. Artículo 8 La Asociación de Gestión de Activos de China (en lo sucesivo, la Asociación de Fondos de Inversión en Valores) llevará a cabo una gestión autorregulada de sus filiales y sus actividades comerciales de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autorregulación. normas. Capítulo 2 Establecimiento de filiales Artículo 9 Una sociedad gestora de fondos deberá establecer una filial de propiedad absoluta. A menos que las leyes, los reglamentos administrativos o la Comisión Reguladora de Valores de China estipulen lo contrario, una sociedad gestora de fondos puede establecer conjuntamente una filial con otros inversores cualificados, pero el ratio de participación de la filial no será inferior a 565.438 0. Artículo 10 Las sociedades gestoras de fondos que cumplan las condiciones estipuladas en las leyes y reglamentos podrán establecer filiales para dedicarse a los siguientes negocios únicos:

(1) Negocio específico de gestión de activos de clientes;

(2) ) Negocio de venta de fondos;

(3) Negocio de gestión de fondos de inversión de capital privado;

(4) Otros negocios permitidos o reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Para establecer una subsidiaria para dedicarse al negocio autorizado especificado en el párrafo anterior, los procedimientos de solicitud de calificación comercial deben completarse de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes. Artículo 11 Para establecer una subsidiaria, se deberán presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Cada accionista deberá satisfacer las condiciones legales y la autenticidad, exactitud, integridad y cumplimiento de la información presentada. materiales de solicitud (2) Informe de solicitud, que incluya al menos el propósito de establecer la subsidiaria, el nombre de la subsidiaria, el alcance del negocio, el plan de establecimiento, las calificaciones de los accionistas, etc. , y estar firmado y sellado por los accionistas;

(3) Informe del estudio de viabilidad, que incluya al menos la necesidad y viabilidad de establecer una filial, la situación básica y las ventajas de los accionistas, la estructura organizativa de gestión de la filial, y el plan de desarrollo empresarial de la empresa, etc.

(4) Resoluciones, decisiones y acuerdos de patrocinio para que los accionistas establezcan filiales.

(5) Cartas de no objeción emitidas por las instituciones de accionistas personas físicas dedicadas a la industria de fondos; la inversión de la persona física en la filial;

(6) Descripción de las relaciones con los accionistas y estructuras de capital de las filiales;

(7) Acuerdos institucionales para las empresas de gestión de fondos para evitar la transferencia de riesgos y los conflictos de interés entre sus filiales;

(8) Currículum vitae de los altos directivos propuestos de la filial (completado con referencia al "Formulario de Registro para Altos Directivos de la Industria de Fondos de Inversión en Valores"), certificados de identidad y copias de certificados de cualificación de gestor de fondos;

(9) Proyecto de estatutos y principales sistemas de gestión de la filial;

(10) Descripción de los preparativos para el establecimiento de la filial, incluidas al menos las cualificaciones y equipo del personal principal del negocio, espacio de oficinas, arrendamiento y compra de equipo relacionado Preaprobación de planos y nombres industriales y comerciales;

(11) Declaración emitida por la sociedad administradora de fondos de que no contratará en transacciones entre partes relacionadas con subsidiarias que perjudiquen los intereses de los inversionistas o que sean desleales, y que no habrá conflicto de intereses con las actividades operativas de las subsidiarias; carta compromiso, así como arreglos para que otros accionistas brinden apoyo a la desarrollo sostenible y estandarizado de la subsidiaria;

(12) La dirección de desarrollo y el alcance comercial de la subsidiaria emitidos por la compañía administradora de fondos están en línea con la estrategia de desarrollo general de la compañía, y no hay pares Declaración sobre competencia;

(13) Plan de eliminación y liquidación de riesgos legal y factible;

(14) Otros documentos prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudencial. Artículo 12 Los accionistas de las subsidiarias no podrán poseer capital subsidiario de otras instituciones o individuos, y ninguna institución o individuo podrá confiar a otras instituciones o individuos la posesión de capital subsidiario. Artículo 13 La Comisión Reguladora de Valores de China revisará la solicitud del solicitante de acuerdo con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los principios de supervisión prudente, y tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación dentro de los 60 días a partir de la fecha de aceptación. de la aplicación.

Sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, las empresas de gestión de fondos no pueden establecer filiales ni establecer filiales encubiertas.