¿Cómo vender productos de capital privado en nombre de otros?
Cualificaciones que deben cumplir los recaudadores de fondos de capital privado. Existen restricciones muy estrictas sobre las entidades de venta de fondos de capital privado. La siguiente es una pequeña colección de cómo vender fondos de capital privado. Bienvenido a leer y compartir, espero que les guste.
Cómo vender fondos de capital privado a través de agencia
1. Autoventa
La autoventa es adecuada para administradores de fondos de capital privado con un fuerte atractivo en el mercado. y una fuerte influencia en el mercado. Por ejemplo, la persona a cargo de la investigación de inversiones principal resultó ser un administrador de fondos públicos estrella, un patrocinador de inversiones estrella de una empresa de gestión de activos de corretaje y un analista estrella de una firma de corretaje.
2. Ventas de corretaje
Las casas de corretaje (compañías de valores, compañías de futuros) tienen un buen conocimiento de la inversión y tienen confianza en la inversión. Las compañías de valores que invierten y emiten productos también pueden obtener ingresos por comisiones, ingresos por canales, ingresos por servicios y otros ingresos, así como mejoras en el rendimiento en el volumen de liquidación y la escala de acciones. Por lo tanto, los corredores están muy dispuestos a cooperar para ayudar a invertir y emitir productos.
3. Ventas de plataformas de terceros
Como organización profesional de venta de productos de capital privado, la ventaja de las plataformas de terceros es que los clientes de alto patrimonio tienen diferente riesgo-retorno. Las preferencias pueden vender los productos adecuados a los clientes adecuados y pueden realizar diversas publicidades de fondos de capital privado a inversores calificados a través de su propia plataforma y socios dentro del alcance permitido por las leyes y regulaciones.
4. Ventas bancarias
Como canal de captación de fondos, los bancos cuentan con una gran cantidad de recursos, tanto en capital propio como en clientes de alto patrimonio. Los fondos prioritarios para productos estructurados con rentabilidad garantizada son generalmente fondos vinculados a fondos de capital bancario. Los bancos también cuentan con una gran cantidad de recursos de clientes de alto patrimonio. Los clientes bancarios de alto patrimonio tienen un alto grado de confianza en los bancos y son propensos a aceptar productos financieros privados recomendados por los bancos.
5. Ventas de agencias de corretaje: al igual que las ventas de agencias de sitios web, diferentes agencias de corretaje tienen diferentes fondos para las ventas de agencias. Antes de comprar, podrás conocer los productos y tarifas que vende cada casa de bolsa. La desventaja es que, en comparación con los agentes de sitios web, la información financiera de los agentes de corretaje es más confusa.
6. Fondos in situ: Esto es algo similar al comercio de acciones. Algunos fondos se pueden comprar a través de los canales anteriores o mediante corretajes. Estos fondos se denominan LOF. A diferencia de los corredores, los fondos en el mercado se negocian a través de corredores, no los venden directamente los corredores, y los corredores no pueden ganar sus honorarios de agencia.
Cómo participar en un fondo de capital privado
Participar en un fondo de capital privado suele significar convertirse en accionista o socio de una gestora de fondos de capital privado o de una institución cooperativa. Las siguientes son las condiciones generales para participar en fondos de capital privado:
Estatus de inversionista apropiado: En términos generales, la participación en fondos de capital privado requiere cumplir con el estatus de inversionista apropiado. Los requisitos específicos pueden variar según el país e incluir personas o instituciones con un determinado patrimonio neto o experiencia de inversión profesional.
Solidez financiera: Para convertirse en accionista o institución cooperativa de un fondo de capital privado es necesario tener cierta solidez financiera. Esto depende de los requisitos del fondo de capital privado y del capital invertido.
Requisitos de cumplimiento: participar en fondos de capital privado requiere cumplir con las leyes, regulaciones y requisitos reglamentarios pertinentes, como obtener la aprobación o el registro de las agencias reguladoras financieras.
Capacidades profesionales y experiencia: Participar en fondos de capital privado suele requerir ciertas capacidades profesionales y experiencia, especialmente en el campo de la inversión. Esto se puede demostrar a través de la experiencia laboral y las calificaciones en la industria financiera.
Voluntad de cooperar y plan de cooperación: Para participar en un fondo de capital privado, es necesario alcanzar la voluntad de cooperar con el administrador del fondo de capital privado o la institución asociada y negociar un plan de cooperación específico. Esto puede incluir montos de inversión, reglas de asignación, período de cooperación, etc.
Vale la pena señalar que diferentes países y regiones pueden tener diferentes condiciones y requisitos para la participación de capital privado. Antes de considerar participar en fondos de capital privado, se recomienda consultar a las agencias reguladoras financieras, asesores legales o asesores de inversiones profesionales pertinentes para asegurarse de que se comprendan y cumplan las condiciones y requisitos correspondientes.
Se utiliza para identificar la excelencia de los fondos de capital privado:
Rendimiento de los ingresos: los ingresos por inversiones de los fondos de capital privado son uno de los indicadores importantes para juzgar su desempeño. Puede comparar los rendimientos anualizados de los fondos, los rendimientos ajustados al riesgo, las clasificaciones de rendimiento en comparación con fondos similares y otros indicadores. Al mismo tiempo, preste atención al equilibrio entre la tasa de rendimiento del fondo y el nivel de riesgo del fondo.
Gestión de riesgos: Los excelentes fondos de capital privado deben contar con estrategias y medidas eficaces de gestión de riesgos.
Preste atención a las capacidades de gestión de riesgos del fondo, como la diversificación de la cartera de inversiones y la eficacia de las medidas de control de riesgos. Examinar la capacidad del administrador del fondo para adaptarse a los riesgos del mercado y manejar eventos de riesgo.
Capacidad de inversión: Evaluar la capacidad de inversión, experiencia y trayectoria profesional del gestor del fondo. Comprender los registros de inversiones anteriores del administrador del fondo, la lógica y el pensamiento de las decisiones de inversión, así como su juicio y conocimiento del mercado. Examinar la estabilidad, la trayectoria profesional y la capacidad de investigación del equipo directivo.
Transparencia y divulgación de información: Verifique el nivel de divulgación de información y transparencia del fondo, incluida la estrategia de inversión del fondo, la asignación de activos, la divulgación de riesgos y gastos, etc. Los excelentes fondos de capital privado deben tener un alto nivel de divulgación de información para permitir a los inversores comprender el funcionamiento del fondo y las características riesgo-rendimiento.
Sostenibilidad del rendimiento: además de observar el rendimiento a corto plazo, también debemos prestar atención a la sostenibilidad del rendimiento a largo plazo del fondo. Examine el desempeño de los fondos en diferentes entornos de mercado y busque un desempeño estable a largo plazo.
Evaluación de la agencia de calificación y evaluación: consulte el informe de evaluación de una agencia de calificación independiente o agencia de evaluación para comprender su calificación y evaluación de los fondos de capital privado. Estas instituciones generalmente evalúan y clasifican los fondos de forma independiente de acuerdo con ciertos estándares y métodos de evaluación.
Cómo identificar algunos puntos clave de Sunshine Private Equity Funds;
Registro y presentación: Sunshine Private Equity Funds debe registrarse y presentarse ante la Asociación de Gestión de Activos de China para obtener calificaciones comerciales legales . Los inversores pueden consultar la lista de registros de la asociación para confirmar si el fondo de capital privado ha sido registrado legalmente.
Umbral de inversión: los fondos de capital privado Sunshine generalmente tienen umbrales de inversión relativamente altos y restricciones para inversionistas calificados, y solo están abiertos a inversionistas institucionales e inversionistas individuales de alto patrimonio neto que cumplan ciertas condiciones. Este umbral puede basarse en la situación financiera o estar determinado por un tipo específico de inversor.
Gestión de la idoneidad de los inversores: Sunshine Private Equity Fund tiene una gestión de la idoneidad de los inversores más estricta, y los inversores deben cumplir determinadas condiciones financieras o requisitos de experiencia de inversión específicos. Esto es para garantizar que los inversores tengan una experiencia de inversión y una tolerancia al riesgo relativamente ricas.
Método de recaudación: los fondos de capital privado de Sunshine generalmente recaudan fondos de inversores específicos a través de invitaciones a colocaciones privadas en lugar de ofertas públicas. Los administradores de fondos suelen conectarse con inversores potenciales a través de relaciones personales y redes institucionales.
Estrategia de inversión: Los fondos de capital privado Sunshine suelen tener mayor libertad y flexibilidad de inversión, y sus estrategias de inversión y carteras de inversión son más flexibles y diversificadas. Los administradores de fondos pueden realizar ajustes de cartera relativamente libres en función de las condiciones del mercado y los objetivos de inversión.
Cómo registrar fondos de capital privado
El registro de fondos de capital privado significa que los administradores de fondos de capital privado envían solicitudes de registro a las autoridades reguladoras locales para obtener calificaciones comerciales legales y aprobación regulatoria. El siguiente es el proceso de presentación general:
Determine la agencia de presentación: primero, el administrador del fondo de capital privado debe determinar la agencia reguladora para la presentación, que generalmente es la oficina reguladora de valores local o la agencia reguladora financiera. Después de determinar la agencia de presentación, comprenda los requisitos y procedimientos de presentación pertinentes.
Preparación de materiales de archivo: Prepare los materiales de archivo de acuerdo con los requisitos reglamentarios locales. Estos materiales pueden incluir contratos de fondos de capital privado, reglas de gestión de inversiones, planes de recaudación de fondos, informes de creación de fondos, resoluciones de la junta directiva, etc. Asegúrese de que estos materiales cumplan con los requisitos de las autoridades reguladoras y estén preparados y organizados según sea necesario.
Solicitud de presentación: envíe los materiales necesarios para la presentación y los documentos de solicitud relacionados a las autoridades reguladoras y envíe la solicitud de presentación. Por lo general, esto requiere completar un formulario de solicitud de presentación o enviar una solicitud de presentación en línea.
Revisión por parte de las autoridades reguladoras: Las autoridades reguladoras revisarán los materiales de presentación. Podrán solicitar más información o realizar una verificación in situ. Las auditorías suelen implicar una revisión de las estrategias de inversión, las medidas de control de riesgos y los sistemas de cumplimiento.
Resultados de la presentación y registro: Si se aprueba la solicitud de presentación, la agencia reguladora emitirá un certificado de presentación y registrará la información del fondo en la lista de presentación. Los administradores de fondos de capital privado deben conservar adecuadamente los certificados de presentación y realizar un seguimiento del desempeño y los informes de acuerdo con los requisitos reglamentarios.