¿Se puede abrir una empresa de futuros en una ciudad pequeña? ¿Necesita el mismo capital social y procedimientos?

Artículo 6 Para solicitar la constitución de una sociedad de futuros, además de cumplir con las condiciones previstas en el artículo 16 del "Reglamento para la Administración de Negociación de futuros", también se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) El número de personal con calificaciones de futuros no será inferior a 65.438+05;

(2) El número del personal de alta dirección no será inferior a 3.

Artículo 7 Para solicitar el establecimiento de una empresa de futuros, los accionistas deben tener las calificaciones de persona jurídica china y los accionistas que posean más del 5% de las acciones deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Capital desembolsado y activos netos no menos de 30 millones de RMB, operación normal durante más de 2 años y al menos uno de los dos últimos años fiscales o capital desembolsado y activos netos no menos de 200 millones de RMB; ;

(2) Los activos netos no son inferiores al 50% del capital pagado, o los pasivos contingentes son inferiores al 50% de los activos netos, y no existen otros riesgos que tengan un impacto significativo e incierto en el estado financiero;

( 3) La inversión de capital externa acumulada a largo plazo (incluida la inversión en compañías de futuros) no excederá sus propios activos netos.

(4) No existen grandes cantidades de deudas vencidas e impagas

(5) No existen sanciones administrativas o penales por operaciones ilegales graves en los últimos tres años; /p>

(6) No se ha presentado ningún caso para investigación ni medidas obligatorias tomadas por las autoridades competentes debido a operaciones sospechosas de ilegalidad;

(7) En los últimos tres años, ha sido un accionista o controlador real de una institución financiera, o una empresa que cotiza en bolsa El accionista controlador o controlador real no ha abusado de los derechos de los accionistas, evadido obligaciones de los accionistas u otro comportamiento deshonesto;

(8) Accionistas personas físicas, representantes legales o los altos directivos no han sido excluidos de los mercados de valores y de futuros, o han sido excluidos de los mercados de valores y de futuros; el período de ingreso ha sido superior a 2 años; la calificación como alto directivo o profesional de valores y de futuros no ha sido. revocado, o han transcurrido más de 2 años desde la fecha de revocación y no existe ninguna condición especificada en el párrafo 1 del artículo 147 de la Ley de Sociedades. Existen las siguientes circunstancias;

(9) No hay otras; circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con los principios de supervisión prudencial como inadecuadas para la participación accionaria en empresas de futuros.

Artículo 8 Un accionista que posea el 65.438+0,000% del capital social de una sociedad de futuros deberá, además de cumplir las condiciones previstas en el artículo 7 de estas Medidas, tener un capital neto no inferior a 65.438+0 mil millones de RMB; si el capital neto o indicadores similares no son aplicables a los accionistas, los activos netos no serán inferiores a 654,38+0,5 mil millones de RMB.

Artículo 9: Si el ratio de participación total de los accionistas afiliados de una empresa de futuros alcanza el 5%, el accionista con el ratio de participación más alto también deberá cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 7 de estas Medidas.

Si el ratio de participación total de los accionistas relacionados de una empresa de futuros alcanza el 65.438+000%, el accionista con el ratio de participación más alto también deberá cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas.

Artículo 10 Para solicitar el establecimiento de una empresa de futuros, se deberán presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Solicitud de establecimiento de una empresa de futuros ;

( 2) Proyecto de estatutos;

(3) Plan de negocios;

(4) Lista de patrocinadores y sus informes de auditoría; >

(5) Personas a quienes servir Lista de altos directivos y profesionales, currículums y certificados de calificación relevantes;

(6) Texto propuesto para el sistema de negocios de futuros, el sistema de control interno y el sistema de gestión de riesgos;

(7) Documentos de respaldo del lugar, equipo y fondos;

(8) Opiniones legales emitidas por firmas de abogados;

(9) Otros materiales de solicitud especificados por China Comisión Reguladora de Valores.

Artículo 11 Las empresas de futuros establecidas de conformidad con estas Medidas estarán calificadas para el negocio de corretaje de futuros de productos básicos; aquellas que se dediquen a otros negocios de futuros deberán obtener las calificaciones comerciales correspondientes.

Artículo 12 Para solicitar calificaciones comerciales de corretaje de futuros financieros, una empresa de futuros deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Los indicadores de supervisión de riesgos para los tres meses anteriores a la fecha de solicitud han alcanzado continuamente los estándares prescritos;

(2) Tener un gobierno corporativo, sistemas de gestión de riesgos y sistemas de control interno sólidos, e implementarlos de manera efectiva.

(3) Cumplir con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la custodia segura y el seguimiento del margen de futuros.

(4) Tener un plan detallado para participar en la intermediación de futuros financieros; negocio.

(5) Las instalaciones comerciales y los sistemas técnicos cumplen con las especificaciones técnicas para el negocio de corretaje de futuros financieros y funcionan bien.

(6) Los altos directivos no han sido objeto de sanciones penales ni administrativas por operaciones comerciales ilegales en los últimos dos años, no tienen malos antecedentes crediticios y no están siendo investigados por las autoridades competentes por sospecha de negocios ilegales. operaciones;

p>

(7) No existen circunstancias en las que la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas tomen medidas regulatorias según lo estipulado en el Artículo 59, Párrafo 2 y el Artículo 60 de la "Reglamento de Gestión de Negociación de Futuros";

(8) No existe ningún caso de ser investigado por autoridades administrativas o judiciales por sospechas de violaciones de leyes y reglamentos;

(9) No existe sanción penal se ha recibido en los últimos dos años y no se ha recibido ninguna sanción administrativa por operaciones comerciales ilegales. Sin embargo, si el accionista mayoritario o el controlador real de una empresa de futuros cambia, la proporción de altos directivos cambia en más del 50% y los altos directivos y líderes empresariales responsables de la situación anterior ya no sirven en la empresa, esta restricción no aplicar;

(10) Los activos netos del accionista controlador no serán inferiores a 30 millones de yuanes

(11) El accionista controlador y el controlador real no han sido objeto de sanciones penales; castigo en los últimos dos años, y no han estado sujetos a operaciones comerciales ilegales, y ninguna circunstancia bajo investigación por las autoridades competentes por operaciones ilegales sospechosas;

(12) Otras condiciones prescritas por China Securities. Comisión Reguladora de conformidad con el principio de supervisión prudente.

Artículo 13 Una empresa de futuros que solicite calificaciones para negocios de corretaje de futuros financieros deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Formulario de solicitud para negocios de corretaje de futuros financieros calificaciones;

p>

(2) Licencia comercial estampada con el sello oficial de la empresa y una copia de la licencia comercial;

(3) Resolución de accionistas, asamblea de accionistas o junta directiva sobre la solicitud de la compañía de futuros para las calificaciones comerciales de corretaje de futuros financieros;

(4) Declaraciones de supervisión de riesgos de la compañía de futuros al final de los tres meses anteriores a la fecha de solicitud, y una garantía por escrito de que el riesgo los indicadores de supervisión de los tres meses anteriores a la fecha de solicitud continúan cumpliendo con los estándares prescritos;

(5) Gobierno corporativo, sistema de gestión de riesgos y sistema de control interno y su informe de implementación;

( 6) Plan para participar en negocios de corretaje de futuros financieros;

(7) Informe de funcionamiento de las instalaciones comerciales y del sistema técnico;

(8) Mesa de personal de alta dirección, mesa de jefes de departamento principales y empleados; tabla;

(9) Anterior 1 auditado por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros Informe financiero anual si la fecha de solicitud es en la segunda mitad del año, un informe financiero semestral auditado; También se debe proporcionar un informe;

(10) El último informe financiero del accionista controlador auditado por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros.

(11) La ley; firma informa si la compañía de futuros cumple con las disposiciones de los Puntos (6), (8), (9) y (11) del Artículo 12 de estas Condiciones de Medidas, y una opinión legal emitida sobre si las resoluciones de las asambleas de accionistas, o junta directiva son legales;

(12) Otros materiales de solicitud prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 14 Si una empresa de futuros tiene alguna de las siguientes circunstancias, deberá obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) El ratio de participación de un único accionista aumenta a más del 5%, o una parte relacionada El ratio accionarial total de los accionistas aumenta a más del 5%;

(2) Transferencia de accionistas que posean más del 5% de las acciones, o transferencia de accionistas que sean relacionadas y poseen colectivamente más del 5% de las acciones.

Artículo 15 Si una empresa de futuros cambia su patrimonio bajo cualquiera de las circunstancias enumeradas en el artículo 14 de estas Medidas, deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) El patrimonio a ser El cambio no ha sido Incautación y congelación;

(2) Las empresas de futuros y los accionistas no pueden cruzar participaciones, y las empresas de futuros no pueden proporcionar ningún tipo de apoyo financiero a los cesionarios de acciones;

(3) Los accionistas involucrados cumplen con las condiciones estipuladas en los artículos 7, 8 y 9 de estas Medidas.