"Directrices sobre el contenido y formato del anuncio sobre la cotización de certificados de depósito chinos sobre la conectividad entre la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Londres"

El artículo 1 tiene por objeto regular la interconexión de los recibos de depósito chinos (en adelante, los recibos de depósito chinos) entre la Bolsa de Valores de Shanghai (en lo sucesivo, la Bolsa) y la Bolsa de Valores de Londres ( En lo sucesivo, la Bolsa de Valores de Londres). El comportamiento de divulgación de información de los emisores de valores subyacentes extranjeros (en lo sucesivo, emisores extranjeros) en la emisión pública nacional de certificados de depósito chinos y su cotización en la Bolsa protege los derechos e intereses legítimos de los inversores. De conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China (en lo sucesivo, la Ley de Valores de la República Popular China) (denominada "Ley de Valores"), "Varias opiniones sobre la realización de programas piloto para la emisión nacional de Acciones o Certificados de Depósito por Empresas Innovadoras" (en adelante, las "Varias Opiniones"), "Medidas para la Administración de la Emisión y Negociación de Certificados de Depósito (Prueba)" (en adelante, las "Varias Opiniones") Medidas para la administración de recibos de depósito"), "Disposiciones reglamentarias sobre la interconexión del negocio de recibos de depósito entre la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Londres (prueba)" (en adelante denominadas las "Disposiciones reglamentarias") y "Bolsa de Valores de Shanghai y Bolsa de Valores de Londres Estas Directrices se formulan de conformidad con las Medidas Provisionales para la Cotización y Negociación de Recibos de Depósito de Stock Connect (en lo sucesivo, las “Medidas Provisionales”) y otras regulaciones pertinentes.

Artículo 2 Un emisor extranjero que emita públicamente recibos de depósito chinos dentro del país y solicite su cotización inicial en la Bolsa de Valores de Shanghai deberá preparar y divulgar un anuncio de cotización de acuerdo con estas Directrices.

Artículo 3 Los emisores extranjeros se asegurarán de que la información divulgada en el anuncio de cotización sea verdadera, precisa y completa, prometerán que no habrá registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad legal de acuerdo con el ley.

Artículo 4 Un emisor extranjero deberá divulgar el texto completo del anuncio de cotización a través del sitio web de la Bolsa antes de la primera cotización de sus recibos de depósito chinos emitidos en el país.

Los emisores extranjeros pueden publicar anuncios de cotización en otros medios, pero la información no debe publicarse antes que en el sitio web de la Bolsa.

Antes de que se divulgue el anuncio de cotización, ninguna parte puede revelar información relevante o utilizar información relevante para buscar beneficios.

Artículo 5 El anuncio de cotización utilizará un lenguaje descriptivo para garantizar que su contenido sea conciso y fácil de entender, y no contendrá palabras de felicitación, publicidad, elogios o difamatorias. El anuncio de cotización deberá cumplir con los siguientes requisitos generales:

(1) La portada deberá estar marcada con las palabras "Anuncio sobre la cotización de la emisión pública nacional de certificados de depósito chinos por parte de ×××× Company". e indicará el emisor extranjero. El nombre y la dirección del depositario, custodio, patrocinador, institución de conversión transfronteriza china, fecha del anuncio, etc. pueden contener el nombre en inglés del emisor, insignia u otras marcas, patrones, etc.;

(II) ) Los datos citados deben tener una base suficiente y objetiva, y se debe indicar la fuente de los datos;

(3) Las cifras citadas deben utilizar números arábigos, indicar el tipo de moneda utilizada e indicar en yuanes, miles de yuanes. La unidad es 10 000 RMB o 100 millones de RMB;

(4) Los emisores extranjeros pueden preparar traducciones a idiomas extranjeros de los anuncios de cotización de acuerdo con las regulaciones pertinentes u otras necesidades, pero deben garantizar la coherencia de los textos chino y extranjero, e incluir las versiones en idiomas extranjeros. El texto dice: "Este anuncio de listado está preparado en chino e inglés (o japonés, francés, etc.). Si hay alguna ambigüedad en la comprensión de los textos chino y extranjero, prevalecerá el texto chino."

Bajo la premisa de que no afecta la integridad de la divulgación de información y no causa inconvenientes de lectura, los emisores extranjeros pueden adoptar el método de cita mutua y realizar el procesamiento técnico apropiado sobre el contenido de cada parte relevante para mantener El contenido textual. Sea conciso y evite repeticiones innecesarias.

Artículo 6 Los emisores extranjeros deberán incluir la siguiente declaración en la portada del anuncio de cotización:

(1) “La Compañía garantiza que la información divulgada en el anuncio de cotización es verdadera, precisa y completa, promete que el anuncio de cotización no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asume responsabilidad legal de acuerdo con la ley";

(2) "La Bolsa de Valores de Shanghai y el gobierno correspondiente Las agencias enumerarán los recibos de depósito chinos de la empresa y las opiniones sobre asuntos relevantes no expresan ninguna garantía para la empresa";

(3) "Este recibo de depósito chino es emitido por el depositario y se emite en China con base en los valores extranjeros de la empresa, valores que representan intereses de valores subyacentes en el extranjero";

(4) "La emisión, cotización, negociación y actividades relacionadas de los recibos de depósito chinos se regirán por la Ley de Valores, Varias Opiniones y la Ley de Valores. Medidas para la administración de recibos de depósito "Disposiciones reglamentarias" y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, así como las normas comerciales pertinentes de la Bolsa de Valores de Shanghai. Como emisor de acciones subyacentes en el extranjero, la Compañía participa en la emisión de certificados de depósito chinos. recibos de depósito y cumple con los requisitos de la Ley de Valores de la República Popular China para emisores y empresas cotizadas y acepta la supervisión diaria de la empresa por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shanghai de acuerdo con las regulaciones pertinentes. la supervisión diaria de las empresas que cotizan en bolsa";

(5) "El depositario y el custodio deberán cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas comerciales pertinentes de la Bolsa de Valores de Shanghai, emisora ​​​​de depositario chino. recibos de acuerdo con el acuerdo de depósito y el acuerdo de custodia, y cumplir fiel y diligentemente diversos deberes y obligaciones";

(6) "Se recuerda a los Inversores de la Compañía que para cualquier contenido relevante no cubierto en este anuncio de cotización , se recomienda a los inversores que consulten el texto completo del folleto de la empresa publicado en el sitio web de XX."

Artículo 7 Los emisores extranjeros divulgarán el estado de revisión de la emisión y cotización de los recibos de depósito chinos, incluyendo principalmente:

(1) Base legal para preparar el anuncio de cotización;

(2) La autoridad de aprobación para la emisión de recibos de depósito chinos, los documentos de aprobación y su contenido principal;

(3) La Bolsa está de acuerdo con el contenido principal de los documentos de listado de recibos de depósito chinos .

Artículo 8 Los emisores extranjeros deberán revelar la generación inicial de recibos de depósito chinos, que incluyen principalmente:

(1) El límite superior del número de recibos de depósito chinos aprobados por el Regulador de Valores de China. Comisión de emisión, el número de acciones básicas representadas y su proporción con el capital social total de la empresa;

(2) La fecha de inicio y finalización de la generación inicial;

( 3) La cantidad de generación inicial de recibos de depósito chinos y si cumple con los requisitos de cantidad de las condiciones de cotización.

(4) Durante el período de generación inicial, la información de transacción principal de las acciones subyacentes del emisor extranjero en el mercado; Mercado de la Bolsa de Valores de Londres, incluido el precio más alto y el precio más bajo de cada día de negociación, el precio de cierre, el volumen de negociación y otra información relevante;

(5) Lista e información de contacto de las instituciones de conversión transfronterizas chinas que llevan llevar a cabo negocios de conversión transfronterizos.

Artículo 9 Los emisores extranjeros divulgarán información relevante sobre la cotización de los recibos de depósito chinos, que incluye principalmente:

(1) Ubicación de la cotización;

(2) Cotización hora;

(3) Abreviatura de China Depositary Receipts;

(4) Código de China Depositary Receipts;

(5) China para este listado El número de depositario recibos, el número de acciones subyacentes representadas y la proporción del capital social total de la empresa;

(6) El número de acciones subyacentes del emisor extranjero en la Bolsa de Valores de Londres 10 días hábiles antes de la divulgación de la anuncio de cotización Información principal de la transacción, incluido el precio más alto, el precio más bajo, el precio de cierre, el volumen de negociación y otra información relevante en cada día de negociación;

(7) Método de cálculo del precio de cierre antes del primer día de cotización ;

(8) El valor nominal de los recibos de depósito chinos (si los hay), el valor nominal de las acciones subyacentes representadas por los recibos de depósito chinos (si los hay);

( 9) Los recibos de depósito chinos y las acciones subyacentes enumeran esta vez acuerdos y restricciones de conversión transfronteriza, incluido el índice de conversión, el tipo y el número de acciones subyacentes representadas por cada recibo de depósito chino, etc.;

(10) Los 10 principales titulares de recibos de depósito chinos El nombre de la persona, el número y la proporción de las tenencias (si corresponde);

(11) Disposiciones de bloqueo para los recibos de depósito chinos enumerados esta vez (si corresponde);

(12) Agencia de Registro de Recibos de Depósito de China, Agencia de Conversión Transfronteriza de China y Creador de Mercado.

Artículo 10: Si un emisor extranjero es aprobado por la Bolsa para ajustar los requisitos de divulgación de información relevante y las regulaciones de supervisión continua de la Bolsa, deberá revelar las disposiciones, razones y alternativas específicas para el ajuste en el listado. anuncio y dictámenes legales emitidos por despachos de abogados.

Artículo 11 Los emisores extranjeros, en un lugar destacado del anuncio de cotización, harán recordatorios especiales sobre los riesgos de inversión en la etapa inicial de cotización de las emisiones públicas nacionales de certificados de depósito chinos, recordando a los inversores que comprendan completamente el riesgos y participar racionalmente en la nueva cotización en bolsa de certificados de depósito chinos.

Artículo 12 Si un emisor extranjero ocurre un evento importante especificado en el artículo 67 de la Ley de Valores y las Medidas Provisionales de la Bolsa entre la fecha de divulgación del prospecto y el anuncio de cotización, los inversionistas Si aún no se sabe, el emisor extranjero El emisor deberá revelar la causa, el estado actual y las posibles consecuencias legales del incidente en el anuncio de cotización.

Si los asuntos divulgados en el prospecto sufren cambios significativos antes de que se publique el anuncio de cotización, el emisor extranjero deberá revelar los cambios relevantes y su impacto en el emisor extranjero en detalle en el anuncio de cotización.

Artículo 13: Un emisor extranjero divulga el último informe periódico o los principales datos contables e indicadores financieros del último informe periódico en el mercado extranjero antes de que se publique el anuncio de cotización, y no lo divulga en el prospecto. Si se divulga en el anuncio de cotización, la divulgación se actualizará en el anuncio de cotización, o el último informe periódico se divulgará junto con el anuncio de cotización.

Las normas contables adoptadas por los emisores extranjeros en la preparación de los informes periódicos antes mencionados, los principales datos contables y los indicadores financieros deberán cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores y la Bolsa de China, y la auditoría Se indicará el estado.

Artículo 14 Los emisores extranjeros deberán divulgar su información básica, incluidos nombres en chino e inglés, capital social, representante legal, residencia, ámbito comercial, negocio principal, industria, número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico, valores nacionales. instituciones de asuntos exteriores y sus personas responsables.

Los emisores extranjeros divulgarán la información básica de los depositantes y custodios, incluidos sus nombres, direcciones y los nombres y la información de contacto del personal de manejo relevante.

Artículo 15 Los emisores extranjeros divulgarán las opiniones de los patrocinadores, bufetes de abogados, firmas de contabilidad y otras instituciones de servicios de valores sobre la emisión y cotización de certificados de depósito chinos, así como la información básica de las instituciones de servicios de valores pertinentes. el nombre y la información de contacto del representante del patrocinador o líder del proyecto y la persona de contacto.

Artículo 16 La Bolsa es responsable de la interpretación de estos Lineamientos y se implementarán a partir de la fecha de su emisión.