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Orden de la Comisión Reguladora de Valores de China
(Nº 22)
Las "Medidas para la administración de Securities Investment Fund Management Companies" se emitió en 2004. Fue revisado y aprobado en la 98.ª reunión de la Oficina del Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China el 29 de junio de 2004 y aprobado por el Consejo de Estado el 2 de agosto de 2004. Por la presente se anuncia y entrará en vigor el 29 de junio de 2004. Quedan al mismo tiempo derogadas las "Medidas Provisionales para la Administración de Fondos de Inversión en Valores" aprobadas por el Consejo de Estado el 2 de agosto de 2004, el 5 de octubre de 1997 y el 4 de octubre de 1997. Presidente: Shang Fulin
16 de septiembre de 2004
Capítulo uno Principios generales
Primero
Para fortalecer la inversión en valores La supervisión y La gestión de las sociedades gestoras de fondos, la regulación del comportamiento de las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores y la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas de los fondos y de las partes pertinentes se formulan de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y otras leyes y administrativas pertinentes. regulaciones.
Segundo
El término "sociedad gestora de fondos de inversión en valores", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una empresa establecida en el territorio de la República Popular China con la aprobación de la Oficina de Valores de China. Comisión Reguladora (en adelante, Comisión Reguladora de Valores de China). Persona jurídica empresarial que se dedica a la gestión de fondos de inversión en valores.
Artículo
Las sociedades gestoras de fondos deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, respetar la integridad, ser prudentes y diligentes, ser fieles y responsables, y administrar y operar en beneficio de los accionistas del fondo Propiedad del fondo.
Artículo 4
La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas llevarán a cabo una supervisión prudencial de acuerdo con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y otras leyes, reglamentos administrativos y la disposiciones de los principios de la Comisión Reguladora de Valores de China para supervisar y gestionar las empresas de gestión de fondos y sus actividades comerciales.
Artículo 5
La Asociación de la Industria de Fondos llevará a cabo una gestión autorregulada de las empresas de gestión de fondos y sus actividades comerciales de acuerdo con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y reglas de autorregulación.
Capítulo 2 Constitución de la Sociedad Gestora de Fondos
Artículo 6
Para constituir una sociedad gestora de fondos se deben cumplir las siguientes condiciones: (1) Los accionistas se reúnen los requisitos de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las disposiciones de estas Medidas (2) Tener un estatuto que cumpla con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China; (3) El capital registrado no es inferior a 654,38 mil millones de RMB, los accionistas deben contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deben contribuir en monedas libremente convertibles (4) Hay no menos de 65,438+05 empleados que cumplen con las leyes, regulaciones administrativas y; la Comisión Reguladora de Valores de China Altos directivos y personal empresarial dedicados a investigación, inversión, valoración, marketing, etc. según lo especificado por el Consejo, y que hayan obtenido calificaciones de fondos (5) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio; cumplir con los requisitos; (5) 6) Establecer estructuras organizativas y puestos con una división razonable del trabajo y responsabilidades claras (7) Tener sistemas de control interno como supervisión, auditoría y control de riesgos que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China; (8) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobadas por el Consejo de Estado.
Artículo 7
Los accionistas mayoritarios de una sociedad gestora de fondos se refieren a los accionistas cuyo capital representa la mayor proporción del capital social de la sociedad gestora de fondos (en adelante, los proporción de aporte de capital) y no sea inferior al 25%. Los accionistas principales deben cumplir las siguientes condiciones: (1) participar en negocios de valores, consultoría de inversión en valores, gestión de activos fiduciarios u otros negocios de gestión de activos financieros (2) capital registrado no inferior a 300 millones de yuanes (3) buen desempeño operativo y; calidad de los activos Buena (4) Ha estado operando continuamente durante más de tres años contables completos, la empresa tiene un gobierno corporativo sólido y el sistema de control interno es completo (5) No ha estado sujeto a sanciones administrativas o penales por; actividades ilegales en los últimos tres años; (6) No ha habido apropiación indebida de activos del cliente u otros daños Actos en interés de los clientes (7) No haber sido investigado por las autoridades reguladoras por actividades ilegales o en proceso de rectificación; ) Tener buena reputación social, haber trabajado en impuestos, industria y comercio y otras agencias administrativas, así como en supervisión financiera, gestión autorreguladora y asuntos comerciales en los últimos tres años. Los bancos y otras instituciones no tienen malos antecedentes.
Artículo 8
El capital social y los activos netos de los accionistas distintos de los principales accionistas de una sociedad gestora de fondos no deberán ser inferiores a 654.380 millones de RMB, y la calidad de los activos deberá ser buena y cumplir con estas Medidas Las condiciones especificadas en los puntos (4) a (8) del párrafo 2 del Artículo 7.
Artículo 9
En una sociedad de gestión de fondos de empresa conjunta chino-extranjera, el accionista nacional con la mayor contribución de capital deberá cumplir las condiciones para los accionistas mayoritarios estipuladas en el párrafo 2 del artículo 7 de estas Medidas; otros accionistas nacionales deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas. Los accionistas extranjeros de una empresa administradora de fondos de riesgo conjunto chino-extranjero deberán cumplir las siguientes condiciones: (1) Ser una institución financiera establecida de conformidad con las leyes del país o región donde está ubicada, legalmente existente, con experiencia en activos financieros. administración, con finanzas sólidas y buena reputación crediticia, y no ha estado sujeto a supervisión por parte de autoridades regulatorias en los últimos tres años ni sanciones impuestas por autoridades judiciales (2) El país o región en el que está ubicado tiene una ley de valores completa; y sistema regulatorio, y su agencia reguladora de valores ha firmado un memorando de entendimiento sobre cooperación regulatoria de valores con la Comisión Reguladora de Valores de China u otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China, y mantiene una relación de cooperación de supervisión válida (3) desembolsada; capital de no menos de 300 millones de yuanes en moneda libremente convertible equivalente (4) otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobada por el Consejo de Estado; Las disposiciones del párrafo anterior se aplicarán mutatis mutandis a las instituciones de inversión en la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la Provincia de Taiwán.
Artículo 10
El índice de contribución de capital de los accionistas de una sociedad gestora de fondos deberá cumplir con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Los accionistas de una sociedad administradora de fondos no podrán poseer acciones de otros accionistas ni poseer derechos e intereses de otros accionistas, no podrán pertenecer al mismo controlador efectivo ni tener otras relaciones de parentesco con otros accionistas; La proporción de capital extranjero o la proporción de capital propiedad de una sociedad gestora de fondos de riesgo conjunto chino-extranjero no excederá el compromiso de la industria de valores nacional de abrirse al mundo exterior.
Artículo 11
Una institución o instituciones controladas por el mismo controlador real no podrán participar en más de dos sociedades administradoras de fondos, ni controlarán más de una sociedad administradora de fondos.
Artículo 12
Al solicitar el establecimiento de una empresa de gestión de fondos, el solicitante deberá presentar los materiales de solicitud de establecimiento de acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Los accionistas principales deben organizar y coordinar los asuntos relacionados con el establecimiento de una empresa de gestión de fondos y asumir la responsabilidad principal de la autenticidad e integridad de los materiales de solicitud.
Artículo 13
Si los asuntos involucrados en los materiales de la solicitud cambian significativamente durante el período de solicitud, el solicitante deberá presentar materiales actualizados a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha. de cambio. Si los accionistas cambian, los materiales de solicitud deben volver a presentarse.
Artículo 14
La Comisión Reguladora de Valores de China aceptará la solicitud para el establecimiento de una sociedad gestora de fondos de conformidad con las disposiciones del artículo 14, párrafo 1, de la "Licencia administrativa". Ley" y la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" Aplicar, revisar y decidir.
Artículo 15
La Comisión Reguladora de Valores de China podrá revisar las solicitudes para el establecimiento de empresas de gestión de fondos de las siguientes maneras: (1) solicitar opiniones de instituciones y departamentos pertinentes sobre las condiciones de los accionistas; (2) Utilizar revisión y verificación de expertos para revisar el contenido de los materiales de la solicitud; (3) Realizar una inspección in situ de los preparativos de la compañía administradora de fondos dentro de los 5 meses posteriores a la fecha de aceptación.
Artículo 16
Si la Comisión Reguladora de Valores de China aprueba el establecimiento de una empresa de gestión de fondos, el solicitante deberá pasar por los procedimientos de registro ante el departamento de administración industrial y comercial dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción del documento de aprobación Con la "Licencia comercial de persona jurídica empresarial" emitida por el departamento de administración industrial y comercial, diríjase a la Comisión Reguladora de Valores de China para obtener el certificado de calificación de gestión de fondos. Las sociedades gestoras de fondos de empresas conjuntas chino-extranjeras también deberán solicitar un certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera y abrir una cuenta de capital en divisas de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias administrativas. Una empresa de gestión de fondos deberá anunciar su establecimiento en periódicos y revistas designados por la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 10 días siguientes a la fecha de finalización de los procedimientos de registro industrial y comercial.
Capítulo 3 Cambios y disolución de las sociedades gestoras de fondos
Artículo 17 Si una sociedad gestora de fondos cambia los siguientes asuntos importantes, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación: (1 ) Cambio de accionistas, capital registral o ratio de aportación de capital social; (2) Cambio de nombre y domicilio (3) Modificación de estatutos; (4) Otros asuntos importantes especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 18 Después de que una sociedad administradora de fondos cambie sus accionistas, capital registrado y índice de contribución de capital social, las condiciones de los accionistas, el índice de contribución de capital social, el número de accionistas que participan en la sociedad administradora de fondos y el capital registrado deberán cumplir con las disposiciones del Capítulo 2 de estos Medidas.
Artículo 19 Los accionistas de una sociedad administradora de fondos deberán observar las siguientes disposiciones al disponer de sus aportes de capital: (1) Los accionistas deberán ser honestos y confiables al transferir aportes de capital, cumplir con los compromisos asumidos al suscribir y aceptar aportes de capital, y no deberán dañar los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo (2) ) Al transferir aportes de capital, los accionistas deberán cumplir con las disposiciones de la Ley de Sociedades relativas al derecho de preferencia de otros accionistas y no utilizarán medios desleales como informar falsamente la transferencia; precio para dañar los derechos e intereses legítimos de otros accionistas (3) El accionista y el cesionario deben acordar claramente los asuntos relacionados con el período de transferencia para garantizar que los derechos e intereses legítimos de la sociedad gestora del fondo y los accionistas del fondo no se vean perjudicados; y los accionistas no pueden disponer de sus aportes de capital mediante custodia patrimonial, contratos de fideicomiso, acuerdos secretos, etc. (4) El cambio de accionistas no ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China y se han completado los procedimientos legales pertinentes. El cedente seguirá cumpliendo con sus obligaciones como accionista y asumirá las responsabilidades correspondientes, y el cesionario no ejercerá los derechos de los accionistas en ninguna forma (5) Otras disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estos Estatutos; Artículo 20 El capital social aumentado de una sociedad gestora de fondos deberá ser aportado en moneda extranjera por los accionistas. Artículo 21 Si una sociedad gestora de fondos cambia un asunto importante, deberá presentar una solicitud de cambio de acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 15 días siguientes a la fecha de la resolución de la junta directiva o de la junta de accionistas; implica la transferencia de capital social, la sociedad gestora de fondos no aplica de acuerdo con las regulaciones, los accionistas pertinentes pueden aplicar directamente. Artículo 22 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las disposiciones del párrafo 2 del artículo 14 de la Ley de Licencias Administrativas y la Ley de Fondos de Inversión en Valores, aceptará solicitudes de las compañías administradoras de fondos para cambios en asuntos importantes, revisará y tomará decisiones. Artículo 23 La Comisión Reguladora de Valores de China puede adoptar métodos como invitar al personal relevante a hablar, revisión de expertos y verificación. , revise la solicitud de la sociedad gestora de fondos para detectar cambios en asuntos importantes. Si se trata de cambios en los principales accionistas de una sociedad gestora de fondos, accionistas con un índice de contribución de capital total superior al 50% o accionistas con el mayor número de directores nominados, la Comisión Reguladora de Valores de China llevará a cabo una revisión de conformidad con las disposiciones de estas Medidas sobre el establecimiento de una sociedad gestora de fondos. Artículo 24 Si un cambio importante de una sociedad administradora de fondos implica un cambio en el registro industrial y comercial, la sociedad administradora de fondos deberá realizar los trámites de registro de cambios ante el departamento administrativo industrial y comercial dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción del documento de aprobación. . Si se cambia a una empresa de gestión de fondos de riesgo conjunto chino-extranjero, también debe solicitar un certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera y abrir una cuenta de capital en divisas de conformidad con las regulaciones pertinentes. Artículo 25 El nombramiento o sustitución de altos directivos de una sociedad gestora de fondos se realizará de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 26 Si un cambio importante de una sociedad de gestión de fondos implica un cambio en el contenido del certificado de calificación de gestión de fondos, la sociedad de gestión de fondos deberá solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China la sustitución del certificado de calificación de gestión de fondos. Artículo 27 Las sociedades gestoras de fondos anunciarán los cambios importantes de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 28 Una sociedad de gestión de fondos se disolverá sólo después de que la Comisión Reguladora de Valores de China cancele su calificación de gestión de fondos. La disolución de una sociedad administradora de fondos se tramitará de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Sociedades y demás leyes y reglamentos administrativos.
Capítulo 4
Establecimiento, cambio y cancelación de sucursales de sociedades gestoras de fondos Artículo 29 Una sociedad gestora de fondos podrá establecer sucursales u otras sucursales especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Las sucursales de empresas de gestión de fondos pueden participar en el desarrollo de productos de fondos, ventas de fondos y otras actividades comerciales autorizadas por la empresa. Artículo 30 Cuando una sociedad administradora de fondos establezca una sucursal, deberá cumplir las siguientes condiciones: (1) La empresa tiene un gobierno corporativo sólido, controles internos completos, operaciones estables y una gran capacidad para continuar operando; (2) La empresa no ha recibido; sanciones administrativas o sanciones por actividades ilegales en el último año (3) La empresa no está siendo investigada por las autoridades reguladoras por violaciones de leyes o regulaciones, o está en proceso de rectificación; establecido tiene un nombre calificado, espacio de oficina, personal comercial, precauciones de seguridad y otros asuntos relacionados con el negocio (5) Las responsabilidades de la sucursal propuesta son claras y el sistema de gestión es sólido; Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 31 Cuando una sociedad gestora de fondos establece una sucursal, deberá presentar los materiales de solicitud de conformidad con las normas de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los cinco días siguientes a la fecha de adopción de la resolución por parte de la junta directiva o la junta general de accionistas. Artículo 32: Aceptar la solicitud de una sociedad administradora de fondos para establecer una sucursal, revisarla y resolver. La Comisión Reguladora de Valores de China podrá realizar inspecciones in situ de las sucursales propuestas. Artículo 33 Si una sociedad gestora de fondos cambia o cancela una sucursal, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la sucursal dentro de los 15 días siguientes a la fecha del cambio o cancelación. Artículo 34 Cuando una sociedad administradora de fondos establezca una sucursal, deberá completar los trámites de registro ante el departamento de administración industrial y comercial dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción del documento de aprobación.
Si una sociedad administradora de fondos cambia o cancela una sucursal, deberá realizar los trámites pertinentes ante el departamento administrativo industrial y comercial de conformidad con las normas pertinentes. Artículo 35 Cuando una sociedad gestora de fondos establezca, modifique o cancele una sucursal, deberá hacer un anuncio de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 5: Gobernanza y funcionamiento de las sociedades gestoras de fondos
Artículo 36: Las sociedades gestoras de fondos deberán, de conformidad con la Ley de Sociedades y otras leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la China Comisión Reguladora de Valores, Establecer una estructura de gobierno con una estructura organizacional sólida, una división clara de responsabilidades, controles y contrapesos efectivos e incentivos y restricciones razonables para mantener las operaciones estandarizadas de la empresa y proteger los intereses de los accionistas del fondo. Artículo 37 Los accionistas de una sociedad administradora de fondos cumplirán con sus obligaciones legales y no harán aportes de capital falsos, evadirán aportes de capital o evadirán aportes de capital en forma encubierta. Artículo 38 La sociedad gestora de fondos aclarará las competencias y el reglamento interno de la junta general de accionistas. Las sociedades gestoras de fondos establecerán un sistema de aislamiento empresarial de los accionistas; los accionistas ejercerán sus derechos de conformidad con la ley a través de la junta de accionistas y no interferirán directamente con el funcionamiento y gestión de la sociedad gestora de fondos ni con la operación de inversión de los activos del fondo fuera. la junta de accionistas y la junta directiva, y no exigirá a la sociedad gestora de fondos que les proporcione servicios. Proporcionar cooperación en la suscripción de valores, la inversión en valores y otras actividades comerciales perjudica los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo y otras partes. Artículo 39 Cuando la empresa no pueda operar normalmente, los principales accionistas de la sociedad administradora de fondos deberán, de conformidad con el principio de proteger los intereses de los accionistas del fondo, convocar a otros accionistas y partes relevantes para manejar adecuadamente los asuntos relevantes. Artículo 40 La sociedad gestora de fondos aclarará las facultades y procedimientos del consejo de administración. El consejo de administración, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos de la empresa, formulará el sistema básico de la empresa, decidirá sobre los asuntos importantes y supervisar, recompensar y castigar a los directivos. La junta directiva y el presidente de la junta directiva no interferirán con las actividades comerciales específicas de los gerentes más allá de su autoridad. Artículo 41 Una sociedad administradora de fondos establecerá y mejorará el sistema de directores independientes. El número de directores independientes no será inferior a 3, ni será inferior a 65.438 + 0/3 del número de directores. Los siguientes asuntos a ser considerados por el consejo de administración deberán ser aprobados por más de dos tercios de los directores independientes: (1) Transacciones importantes relacionadas con la inversión y operación de la empresa y el fondo (2) Asuntos de auditoría del fondo; empresa y el fondo, contratación o cambio de firmas contables; (3) Informes semestrales y anuales de los fondos administrados por la empresa (4) Otras materias previstas en las leyes, reglamentos administrativos y estos Estatutos; Artículo 42 Las sociedades gestoras de fondos establecerán y mejorarán el sistema de inspector jefe. El Inspector General es designado por el Directorio y es responsable ante el Directorio de supervisar y auditar la legalidad y cumplimiento de las operaciones de la empresa. Cuando el inspector jefe descubra que existen riesgos importantes o violaciones de las leyes y regulaciones en la empresa, informará al gerente general y a otros altos directivos relevantes, e informará a la junta directiva, a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China, donde está ubicada la empresa. Artículo 43 Las sociedades gestoras de fondos reforzarán la función de supervisión de la junta de supervisores o de los supervisores ejecutivos sobre las finanzas de la empresa y el desempeño de las funciones de la junta directiva, y salvaguardarán los derechos e intereses legítimos de los accionistas. Artículo 44 El director general de una sociedad gestora de fondos es responsable del funcionamiento y gestión de la sociedad. Los altos directivos y demás personal de las sociedades gestoras de fondos desempeñarán sus funciones con fidelidad y diligencia y no buscarán beneficios indebidos para los accionistas, para ellos mismos o para otros. Artículo 45 Las sociedades gestoras de fondos, de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, establecerán un sistema de control interno científico, razonable, estricto y eficaz, formularán un sistema de control interno científico y completo, operarán de conformidad con las leyes y reglamentos, y mantener un control interno sólido y eficaz. Artículo 46 Las sociedades gestoras de fondos establecerán y mejorarán un sistema de gestión de inversiones que consista en autorización, investigación, toma de decisiones, ejecución y evaluación, y tratarán de manera justa los diferentes activos de los fondos y los activos de los clientes bajo su gestión. Artículo 47 Las sociedades gestoras de fondos establecerán y mejorarán los sistemas de contabilidad financiera y valoración de activos de los fondos, cumplirán estrictamente las reglamentaciones nacionales pertinentes y reflejarán el estado de los activos de los fondos de manera oportuna, precisa y completa. Artículo 48 Las sociedades gestoras de fondos establecerán y mantendrán un sistema de gestión de la información, gestionarán estrictamente la información y garantizarán la seguridad, autenticidad e integridad de la información de los clientes y otra información. Artículo 49 Las sociedades administradoras de fondos establecerán y mejorarán los estándares de servicio al cliente, fortalecerán la gestión de ventas, estandarizarán la publicidad y promoción de los fondos y no realizarán ventas desleales ni competencia desleal. Artículo 50 Las sociedades gestoras de fondos podrán aumentar su capital social sobre la base de principios operativos prudentes y necesidades de desarrollo empresarial. Las sociedades gestoras de fondos retirarán las reservas de riesgo de conformidad con la reglamentación. Artículo 51 Las sociedades gestoras de fondos gestionarán y utilizarán sus fondos inherentes de conformidad con las normas de la Comisión Reguladora de Valores de China. Cuando una sociedad administradora de fondos administre y utilice sus fondos inherentes, deberá mantener el funcionamiento normal de la empresa y no dañará los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo. Artículo 52 Las sociedades gestoras de fondos establecerán un sistema de gestión eficaz y fortalecerán la gestión de las sucursales.
No se permite a las sucursales operar mediante contratación, arrendamiento, tutela, cooperación, etc. Las sociedades administradoras de fondos podrán establecer oficinas, pero las oficinas no podrán ejercer actividades comerciales. Artículo 53 Las sociedades administradoras de fondos establecerán un sistema de planes de emergencia y manejarán adecuadamente las emergencias que afecten gravemente los intereses de los accionistas de los fondos, puedan causar riesgos sistémicos y afecten gravemente la estabilidad social de acuerdo con los planes de emergencia.
Capítulo 6 Supervisión y gestión
Artículo 54 Si una sociedad gestora de fondos o sus accionistas solicitan la aprobación de asuntos relevantes, ocultan información relevante o proporcionan materiales falsos, la Comisión Reguladora de Valores de China No aceptar la solicitud; si ya fue aceptada, no será aprobada. Artículo 55 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los principios de supervisión prudencial, realizará inspecciones externas e inspecciones in situ del gobierno corporativo, el monitoreo interno, las condiciones operativas, Examinar el estado de riesgo y las actividades comerciales relacionadas de las empresas de gestión de fondos. Artículo 56 Las inspecciones extra situ se realizan principalmente mediante la revisión de los materiales presentados por la sociedad gestora del fondo. La sociedad gestora de fondos deberá presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China: (1) el informe anual de la sociedad gestora de fondos auditado por una empresa de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores (2); El informe anual de la sociedad gestora de fondos auditado por una empresa de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores; El informe de evaluación anual sobre el control interno de la sociedad de gestión de fondos emitido por una empresa de contabilidad (3) Informes trimestrales e informes anuales de auditoría de supervisión (4); ) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudencial. Artículo 57 Las sociedades administradoras de fondos deberán presentar informes anuales e informes de evaluación anual dentro de los 3 meses posteriores al final del año, presentar informes trimestrales de supervisión y auditoría dentro de los 15 días posteriores al final del trimestre, y presentar informes anuales de supervisión y auditoría dentro de los 30 días posteriores; el fin de año. Artículo 58 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la compañía administradora de fondos deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina local enviada por la CSRC dentro de los 5 días a partir de la fecha de ocurrencia: (1) La contribución de capital de los accionistas de la compañía está sujeta a preservación de litigios por parte de autoridades judiciales, etc. Medidas; (2) los accionistas de la empresa disponen de sus aportaciones de capital; (3) los accionistas de la empresa se someten a fusiones, escisiones o reestructuraciones importantes de activos y deudas (4) los accionistas de la empresa son investigados por las autoridades reguladoras; o autoridades judiciales; (5) Los accionistas de la empresa entran en procedimientos de liquidación o son Toma de control (6) La empresa y sus directores, altos directivos y administradores de fondos están sujetos a sanciones penales y administrativas; los administradores y administradores de fondos son investigados por las autoridades regulatorias o judiciales (8) Finanzas de la empresa Cambios importantes en la situación (9) Otros asuntos que tienen un impacto significativo en las operaciones de la empresa; Cuando a una sociedad gestora de fondos le ocurra una situación de emergencia estipulada en el artículo 53 de estas Medidas, deberá informar inmediatamente a la Comisión Reguladora de Valores de China y a su oficina enviada. Cuando una sociedad gestora de fondos establece, cambia o cancela una oficina, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a su oficina enviada dentro de los 15 días siguientes a la fecha de establecimiento, cambio o cancelación. Artículo 59 Si un accionista extranjero de una sociedad de gestión de fondos de empresa conjunta chino-extranjera tiene requisitos de presentación de inversiones en el extranjero ante la autoridad competente en el lugar de su registro o en el lugar de sus principales actividades comerciales, el accionista extranjero deberá presentar los requisitos de presentación pertinentes a la autoridad competente en el lugar de su registro o el lugar de sus principales actividades comerciales de conformidad con la ley. Los materiales también deben presentarse a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 60 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá tomar las siguientes medidas para realizar inspecciones in situ de las sociedades gestoras de fondos y determinar los objetos, el contenido y la frecuencia de las inspecciones in situ basándose en la supervisión diaria: (1) Ingresar a las sociedades gestoras de fondos y sus sucursales para inspección; (2) ) Solicitar a la compañía administradora de fondos que proporcione documentos, actas de reuniones, declaraciones, comprobantes y otra información relacionada con los asuntos de inspección (3) Solicitar al personal de la compañía administradora de fondos que explique los asuntos de inspección relevantes; (4) Inspeccionar, copiar e inspeccionar con la sociedad administradora de fondos. Se sellarán los documentos e información relacionados con el asunto, y se sellarán los documentos e información que puedan transferirse, ocultarse o dañarse (5) Inspección del sistema de la sociedad administradora de fondos; del uso de computadoras electrónicas para gestionar datos comerciales; (6) Otras medidas prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 61 Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China realiza una inspección in situ de una empresa de gestión de fondos, el número de inspectores no será inferior a dos y deberán presentar certificados legales si el número de inspectores es inferior a dos o no pueden presentar; certificados legales, la sociedad administradora tendrá derecho a rechazar la inspección. La Comisión Reguladora de Valores de China puede contratar contadores públicos certificados, abogados y otros profesionales para brindar servicios profesionales para las inspecciones. Artículo 62 Las empresas gestoras de fondos y el personal pertinente cooperarán con las inspecciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y no rechazarán ni retrasarán el suministro de información relevante ni proporcionarán información falsa, inexacta o incompleta por ningún motivo. Artículo 63 Después de realizar una inspección in situ de una sociedad gestora de fondos, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá una conclusión de inspección a la sociedad gestora de fondos inspeccionada.
Artículo 64 Si una empresa de gestión de fondos viola las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, o tiene riesgos operativos importantes, la Comisión Reguladora de Valores de China puede ordenarle que realice rectificaciones y suspenda los negocios pertinentes; y otro personal directamente responsable, se pueden tomar medidas de supervisión administrativa como entrevistas de supervisión, emisión de cartas de advertencia, registro en archivos de integridad, suspensión del desempeño de funciones y determinación de inadecuación para puestos relevantes. Una vez que la sociedad gestora de fondos complete la rectificación, presentará un informe de rectificación a la Comisión Reguladora de Valores de China, que lo inspeccionará y aceptará. Artículo 65 Si un accionista de una sociedad de gestión de fondos viola las disposiciones del artículo 19 de estas Medidas al suscribir o transferir capital, o viola las disposiciones del artículo 37 de estas Medidas al no cumplir con sus obligaciones legales, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá ordenar para realizar correcciones, los supervisores y altos directivos podrán tomar medidas de supervisión administrativa, como entrevistas de supervisión, registro en expedientes de integridad y determinación de que no son aptos para ocupar puestos relevantes. Artículo 66 Si una sociedad gestora de fondos, sus accionistas, administradores directamente responsables y otro personal directamente responsable violan las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y deben recibir sanciones administrativas de conformidad con la ley, se les impondrán sanciones administrativas. las penas previstas en las disposiciones pertinentes; si son sospechosos de haber cometido un delito, serán remitidos a los órganos judiciales de conformidad con la ley e investigados por responsabilidad penal.
Capítulo 7 Disposiciones complementarias
Artículo 67: Las empresas de gestión de fondos de empresas conjuntas sino-extranjeras mencionadas en estas Medidas incluyen las empresas de gestión de fondos establecidas conjuntamente por accionistas extranjeros y accionistas nacionales, así como accionistas extranjeros Una sociedad gestora de fondos que se modifica mediante la transferencia o suscripción de acciones de una sociedad gestora de fondos nacional. Artículo 68 Las medidas de gestión específicas para la participación de personas físicas en sociedades de gestión de fondos, las sociedades de gestión de fondos que adopten la forma de sociedades anónimas y el establecimiento de sucursales en el extranjero serán formuladas por separado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 69 Las presentes Medidas entrarán en vigor el 6 de junio de 2004. Al mismo tiempo, se abolirá la Orden Nº 9 de la Comisión Reguladora de Valores de China, "Reglas para el establecimiento de empresas de gestión de fondos con financiación extranjera".