Informe de evaluación de riesgos empresariales de 2020
Para comprender y comprender mejor el estado de desarrollo de la empresa, fortalecer la gestión de riesgos empresariales, encontrar eslabones débiles en la operación y gestión empresarial y mejorar el nivel de control de riesgos de la empresa, la Junta La Oficina de Directores y el Departamento Legal se establecieron conjuntamente. El equipo de evaluación de riesgos empresariales evalúa varios riesgos que enfrenta la empresa y formula las estrategias de respuesta a los riesgos correspondientes para lograr un control de riesgos efectivo.
1. Situación básica de la empresa 1. Razón social: XXXX
2. Dirección de la empresa: XXXX
3.
4. La estructura patrimonial de la empresa:
5. La estructura organizativa de la gestión de riesgos:
En la empresa, los jefes de cada departamento * * * establecen un equipo de gestión de riesgos, la Oficina del Directorio y el Departamento de Auditoría * * * son responsables del trabajo diario. El líder del equipo XXX y el líder adjunto del equipo XXX trabajan bajo el liderazgo del Comité de Auditoría. Son específicamente responsables de identificar, analizar y administrar. formular medidas de respuesta a los riesgos internos y externos de la empresa del grupo, y mejorar continuamente el nivel de gestión de riesgos de la empresa. La estructura organizativa de la gestión de riesgos es la siguiente:
2. Evaluación de riesgos empresariales1. Estructura organizativa
La empresa ha establecido una estructura de gobierno de persona jurídica y una estructura organizativa, y ha aclarado la configuración organizativa de la junta directiva, la junta de supervisores, los gerentes y los diversos niveles dentro de la empresa. El Departamento de Recursos Humanos aclara la dotación de personal, las responsabilidades y las autoridades de cada organización, y estandariza los procedimientos de trabajo y los requisitos relacionados a través de procesos comerciales, reglas y regulaciones.
El proceso de toma de decisiones de la empresa funciona bien y la estructura organizativa y la división funcional del trabajo son claras. Los asuntos importantes, las decisiones importantes y los nombramientos y destituciones importantes de personal se deciden colectivamente en la junta de accionistas y en las reuniones de la oficina de gerentes. En particular, los planes de desarrollo y los nombramientos y destituciones de personal de las filiales se discuten y deciden en las reuniones de la oficina de gerentes. No existen riesgos importantes en la estructura organizacional.
2. Estrategia de desarrollo
Según la resolución de la 21ª reunión de la tercera junta directiva, la empresa votó a favor de establecer un comité de estrategia para revisar las reglas de trabajo de la preparación para el combate. El comité de preparación para el combate es el principal responsable de estudiar el desarrollo estratégico a largo plazo y las principales decisiones de inversión.
3. Recursos Humanos
La empresa ha formulado procesos detallados de gestión de recursos humanos y sistemas de control interno, que cubren aspectos como la contratación de talentos, la formación de los empleados, la renuncia de los empleados, el salario y la evaluación, y seguro laboral. Se han establecido procesos y sistemas de control interno detallados. y firmar oportunamente acuerdos comerciales de confidencialidad con el personal en puestos clave y con el personal que haya renunciado a puestos importantes.
Con los cambios en el mercado interno de recursos humanos y la influencia de factores ambientales externos, las empresas también corren el riesgo de tener recursos humanos insuficientes. La empresa continúa ampliando su estrategia de introducción de recursos humanos a través de la contratación en el campus, mercados de talentos, promociones internas de empleados, alianzas entre escuelas y empresas y otros métodos para garantizar las necesidades de recursos humanos de la empresa de manera oportuna.
4. Responsabilidad Social
La empresa mejora continuamente el nivel de gestión de la calidad del producto, la seguridad de la producción y la protección del medio ambiente a través de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad. Al formular un sistema de gestión de calidad detallado y un sistema de gestión de producción segura, la protección del medio ambiente y la conservación y reducción del consumo de energía están profundamente integradas en la filosofía de gestión corporativa.
La empresa organiza periódicamente reuniones de representantes de los empleados y establece un sistema de gestión de fondos de ayuda mutua para los empleados en dificultades, que no sólo protege los derechos e intereses laborales de los empleados, sino que también permite que todos los empleados sientan la calidez del familia corporativa.
Los riesgos en la calidad y seguridad del producto en la producción son inevitables, pero la empresa pasó con éxito la certificación de calidad del producto, la salud y seguridad de los empleados y el sistema de gestión ambiental por parte de la sociedad de clasificación, estandarizando aún más el sistema de gestión. No se han producido reclamos importantes de calidad de los clientes en la gestión de calidad corporativa, y no se han producido accidentes importantes de producción de seguridad ni accidentes de contaminación ambiental en el entorno de producción, lo que reduce efectivamente los riesgos de producción de calidad, ambientales y de seguridad.
5. Cultura corporativa
A lo largo de los años, la empresa siempre ha otorgado gran importancia a la construcción de la cultura corporativa, tiene una cultura corporativa única y ¿establecida? ¿Fomentar la voluntad de las masas, reunir la sabiduría de las masas, reunir las virtudes del pueblo y crear una variedad de industrias? Objeto social. El "Método de evaluación de la cultura corporativa" se compila para evaluar los logros y deficiencias en la construcción de la cultura corporativa, acelerar la construcción de la cultura corporativa, aprovechar al máximo el importante papel de la cultura corporativa en el desarrollo corporativo y evitar eficazmente los riesgos de la cultura corporativa.
6. Actividades del fondo
Con un sistema de gestión financiera eficaz, la empresa controla estrictamente la gestión de los fondos. Al estandarizar el proceso de aprobación y el control de pagos, también se han fortalecido las inspecciones para garantizar la seguridad de los fondos y mejorar la eficiencia del uso de los fondos. La empresa ha formulado un sistema estandarizado de toma de decisiones de financiación e inversión para controlar uniformemente las actividades financieras de las filiales.
La empresa controla estrictamente los métodos y medios para recaudar fondos, implementa un sistema de toma de decisiones paso a paso basado en la cantidad de fondos recaudados, regula estrictamente la autoridad para tomar decisiones en la reunión de la oficina del gerente. , la junta directiva y la asamblea de accionistas, y regula el proceso de endeudamiento, amortización y pago de intereses y otros fondos.
La empresa determina científicamente los proyectos de inversión a través de la toma de decisiones colectiva, establece y mejora libros de gestión de inversiones, siempre presta atención a las condiciones operativas de las unidades invertidas y evalúa periódicamente las inversiones.
La empresa formula periódicamente planes de operaciones de capital, estandariza la gestión de ingresos y gastos de capital, controla estrictamente la aprobación de la autoridad de pago de capital operativo y garantiza la seguridad y eficiencia del capital operativo.
Después de la inspección y evaluación, la empresa no encontró riesgos importantes en las actividades de capital.
7. Negocio de adquisiciones
La empresa ha adoptado el "Sistema de gestión de adquisiciones de materiales", el "Sistema de gestión de activos fijos", el "Sistema de gestión de licitaciones", los "Métodos de pago y medidas de gestión de procesos". " y otros sistemas , estandarizando la gestión de adquisiciones y pagos.
La empresa ha controlado eficazmente el negocio de adquisiciones a través del proceso de aprobación del plan de adquisición de materiales, el precio de adquisición, la liquidación y el pago de la adquisición, evitando los riesgos del plan de adquisiciones, la selección de proveedores y la aceptación de la adquisición, y no ha encontrado ningún riesgo comercial importante.
8. Gestión de activos
En términos de gestión de activos, la empresa gestiona a través de varios sistemas de gestión, como el sistema de gestión de inventarios, el sistema de gestión de activos fijos, el sistema de gestión de consumibles de bajo valor y sistema de gestión de distribución de bienes, fortalecer continuamente los niveles de gestión de activos y controlar eficazmente diversos riesgos de gestión de activos.
En términos de gestión de inventario, la empresa hace pleno uso del sistema de gestión de recursos empresariales ERP para estandarizar el proceso de entrada y salida y el control del proceso de inspección de inventario. El departamento de gestión financiera realiza periódicamente un inventario del inventario de la empresa del grupo. y realiza un inventario completo al final de cada año. No existe ningún riesgo significativo de pérdida, escasez o daño al inventario.
En la gestión de activos fijos, mediante la estandarización sistemática de los procesos de negocio como adquisición, compra, aceptación, asignación, reparación y desguace, y los inventarios regulares de activos, se evitan eficazmente los riesgos de la gestión de activos fijos y la gestión de activos fijos de la empresa del grupo se cumple el objetivo de gestión de mantener e incrementar el valor.
La empresa define los artículos con un precio unitario inferior a 30 RMB o superior a 30 RMB, que no son equipos de producción importantes y que pueden mantener su forma física original durante mucho tiempo como consumibles de bajo valor para gestión, mejorando efectivamente la tasa de utilización de activos. Después de fortalecer la gestión y el control de la liberación de carga, se garantiza la seguridad de la propiedad de la empresa y se evita efectivamente el riesgo de pérdida de activos.
La empresa solicita patentes para logros científicos y tecnológicos de manera oportuna, registra periódicamente marcas y marcas y extiende su vida útil, lo que mejora la utilización efectiva de los activos intangibles de la empresa. La empresa concede gran importancia y fortalece la construcción de marca. La marca corporativa ha sido reconocida por clientes nacionales y extranjeros y ha logrado buenos beneficios sociales.
9. Negocio de ventas
La empresa del grupo ha fortalecido la gestión del proceso de producción de pedidos de ventas y ha garantizado la entrega oportuna de los contratos de ventas a través de medidas de gestión como la organización de la producción de contratos de ventas y el cliente. sistema de gestión de crédito, mejorar el nivel de gestión de producción y realizar evaluaciones de crédito para cada cliente al mismo tiempo, y adoptar además diferentes estrategias de ventas basadas en los resultados de la evaluación para garantizar la tasa de recuperación de las cuentas por cobrar. Luego de fortalecer la gestión de bienes emitidos y cuentas por cobrar, el Departamento de Finanzas emite oportunamente órdenes de recordatorio para instar a la liquidación o cobro de bienes o cuentas por cobrar que hayan alcanzado el período de advertencia para evitar la ocurrencia de deudas incobrables.
A través de la revisión colectiva del precio de venta, se asegura la racionalidad del precio de venta, se evitan diversos riesgos en la venta y cobro, y se asegura el desarrollo fluido y eficaz del negocio de ventas nacional y exterior de la empresa. . Al realizar pedidos, se reduce efectivamente el riesgo de acumulación de productos corporativos.
10. Investigación y desarrollo
La empresa del grupo controla los proyectos de investigación científica tras su aprobación, los incorpora al plan de trabajo y al sistema de evaluación del centro tecnológico, y controla estrictamente los fondos de I+D en base. sobre el estado de aprobación. La evaluación oportuna de los resultados de la investigación científica y la solicitud de patentes garantizan la eficiencia de los logros científicos y tecnológicos de la empresa y salvaguardan los intereses de la empresa.
11. Proyectos
La empresa ha formulado el "Reglamento de Gestión de Proyectos" para regular el presupuesto, establecimiento de proyectos, licitación, construcción y aceptación de todos los proyectos de ingeniería dentro de la empresa del grupo. Los principales proyectos de ingeniería de la compañía incluyen informes de establecimiento de proyectos revisados en reuniones, registros de licitación de proyectos y equipos de infraestructura, registros de construcción e informes de aceptación.
Después de la inspección de control interno, se descubrió que debido a la falta de personal presupuestario profesional para la implementación del sistema, los principales proyectos de infraestructura de la empresa del grupo solo tenían informes presupuestarios aproximados y carecían de registros detallados de presupuesto y auditoría. La empresa toma medidas de control oportunas durante el proceso de licitación y fijación de precios de proyectos de ingeniería, adopta estrategias efectivas de licitación y negociación después de consultar los informes presupuestarios presentados por cada contratista y previene razonablemente el riesgo de presupuestos de proyectos incompletos.
A medida que la empresa se desarrolle, la empresa desplegará rápidamente presupuestadores profesionales para implementar rápidamente procesos de presupuesto y revisión de acuerdo con los requisitos del sistema y evitar riesgos del proyecto de manera oportuna.
12. Negocio de garantía
Según la resolución de la junta de accionistas, a excepción de sus filiales holding Shouguang Baolong Petroleum Equipment Co., Ltd. y Weihai Baolong Petroleum Special Co., Ltd., la empresa no tiene ningún negocio de garantía. No existe ningún riesgo para el negocio.
13. Outsourcing empresarial
La empresa ha creado un departamento de outsourcing junto al centro logístico que se encargará de la gestión del outsourcing. Para la subcontratación a gran escala, los contratistas se seleccionan mediante licitación y la calidad de la subcontratación se controla estrictamente mediante el "Reglamento sobre control de calidad de la subcontratación y los productos subcontratados" y el sistema de inspección, supervisión y gestión del proceso de productos de la empresa. Los productos subcontratados se gestionaron por separado en términos de libros de contabilidad de materiales y productos, y se proporcionó rápidamente una compensación por la calidad del producto, la emisión de materiales y el reciclaje no estándar, y no se encontró ningún negocio.
14. Informe Financiero
De conformidad con los requisitos de las "Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales" y las "Directrices para la Aplicación de Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales" del Ministerio de Hacienda, el La empresa ha formulado un sistema contable unificado para la empresa del grupo y sigue estrictamente el proceso de preparación y auditoría de los estados contables, emitiendo periódicamente estados contables e informes de análisis financiero, presentándolos a la junta directiva y a la gerencia para que sirvan de referencia para decisiones comerciales posteriores. El informe financiero trimestral se presenta al consejo de administración después de ser auditado por el departamento de auditoría de la empresa. El informe financiero anual se presenta a la junta directiva junto con un informe de auditoría emitido por un contador público certificado de una firma de contabilidad externa para referencia de los inversionistas.
Después de la inspección, no hubo violación de las leyes y regulaciones contables ni del sistema nacional de normas contables unificadas. Los informes financieros proporcionados al mundo exterior han sido estrictamente revisados y auditados, y no hay riesgo de informes falsos u omisiones importantes.
15. Presupuesto integral
El Departamento Financiero es plenamente responsable de la elaboración y análisis del presupuesto integral de la empresa del grupo.
El Departamento de Finanzas prepara periódicamente presupuestos integrales anuales basados en la estrategia de desarrollo de la empresa del grupo, los planes anuales de producción y operación y los requisitos estándar del sistema integral de gestión presupuestaria. Analiza exhaustivamente la implementación del presupuesto anual al final del año y lo presenta. a la junta directiva y a la gerencia para comentarios a tiempo. El Departamento de Recursos Humanos realiza evaluaciones oportunas de los gerentes de cada departamento en función de la implementación del presupuesto e implementa plenamente las evaluaciones presupuestarias.
Existe el fenómeno de no presentar a tiempo los informes de análisis presupuestario anual corporativo. Se recomienda que la oficina del gerente general continúe fortaleciendo la organización y el liderazgo del trabajo presupuestario integral, fortalezca la implementación y evaluación de la gestión presupuestaria, estandarice aún más la gestión presupuestaria integral anual de la empresa y dé pleno juego a la función de gestión del presupuesto integral.
16. Gestión de contratos
Después de formular el sistema de gestión de contratos, la empresa del grupo utilizará el sistema de gestión auxiliar interno para estandarizar el proceso de celebración y ejecución del contrato, cambios de contrato y disputas. y el departamento de asuntos legales será responsable de la gestión de contratos, formulando los principales tipos de plantillas de contratos, realizando revisiones detalladas de los contratos que no se pueden firmar utilizando las plantillas de contratos de la empresa y registrando la ejecución de los contratos en detalle.
El departamento de auditoría evalúa periódicamente el cumplimiento de los contratos de la empresa del grupo e investiga con prontitud las responsabilidades por la falta de firma de los contratos a tiempo y los problemas en el cumplimiento de los contratos descubiertos por la auditoría, evitando de manera efectiva los riesgos de gestión de contratos.
17. Transmisión interna de información
La empresa ha formulado un sistema de gestión de envío y recepción de documentos, un sistema de informes internos de información importante, un sistema de registro y presentación de informes de información privilegiada y un sistema de gestión de memorandos. . Con la ayuda del sistema de red de oficinas internas de la empresa, la información interna se transmite de acuerdo con los requisitos del sistema y el nivel de confidencialidad de la información para garantizar una transmisión de información interna fluida y oportuna y la confidencialidad de la información comercial.
18. Sistema de información
De acuerdo con el plan general para la construcción del sistema de información, la empresa del grupo ha formulado un plan de desarrollo para el sistema de información empresarial. A través de regulaciones de gestión informática, sistemas de gestión de salas de ordenadores y sistemas de gestión de redes, se fortalece continuamente la gestión de operación y mantenimiento de los sistemas de información. Después del control de aprobación de permisos y solicitudes de usuario, se han realizado periódicamente copias de seguridad de la información y comprobaciones de permisos, y se han realizado periódicamente actualizaciones de software y prevención de virus. No se han encontrado riesgos de control de gestión interna en el sistema de información de la empresa del grupo.
19. Supervisión interna
Bajo el liderazgo del comité de auditoría de la empresa del grupo, el sistema de auditoría interna se implementa estrictamente. De acuerdo con el plan de trabajo de auditoría, el Departamento de Auditoría realiza periódicamente auditorías de control interno y completa a tiempo las auditorías de renuncia de la gerencia. En respuesta a los problemas y lagunas descubiertas durante el proceso de auditoría, presentar oportunamente opiniones de rectificación y supervisar la rectificación, y realizar investigaciones oportunas sobre los principales problemas de responsabilidad descubiertos durante la auditoría.
En términos de mecanismos antifraude, la empresa ha formulado normas de gestión antifraude y ha pedido a los empleados que participen en la supervisión. Si se descubren problemas, se llevarán a cabo auditorías especiales de manera oportuna. Al mismo tiempo, el departamento de auditoría participa puntualmente en los trabajos de licitación y licitación de los proyectos de las empresas del grupo, supervisa el proceso de licitación y ordena a los proveedores que firmen compromisos de no soborno para prevenir riesgos comerciales.
Tres. Opiniones sobre evaluación de riesgos La empresa ha establecido un sistema científico y completo de gestión de riesgos y control interno. Aunque existen ciertos riesgos de gestión en el presupuesto del proyecto de la empresa, la empresa ha tomado medidas eficaces de prevención de riesgos de manera oportuna y ha controlado bien los riesgos de gestión. Luego de la evaluación, la empresa no presenta mayores riesgos operativos y riesgos de gestión.
Debido a las limitaciones de la evaluación de riesgos corporativos, es imposible identificar y analizar todos los riesgos causados por factores inciertos como cambios en las políticas nacionales, cambios en los mercados nacionales e internacionales y desastres naturales. Este dictamen de evaluación se limita a la evaluación de la gestión de riesgos de control interno de la empresa del grupo.