Esquema del examen de calificación para profesionales de valores 2021: leyes y reglamentos básicos del mercado de valores
Para promover el mejora de la carrera de los profesionales de valores Para adaptarnos a la nueva situación y los nuevos requisitos del desarrollo del mercado de capitales, hemos formulado el "Programa de estudios de calificación general para profesionales de valores" (2021), que incluye dos temas: leyes y regulaciones básicas del mercado de valores y conocimientos básicos del mercado financiero. Por la presente se promulga y entrará en vigor en la fecha de su promulgación.
Capítulo 1 Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores
Sección 1 Sistema de Leyes y Normas del Mercado de Valores
Comprender los conceptos y características de la ley; el concepto de relaciones jurídicas, características, tipos y composición básica; conocer los sistemas legales y regulatorios en los principales niveles del mercado de valores; comprender las principales leyes y regulaciones en todos los niveles del mercado de valores;
Sección 2 Ley de Sociedades
Comprender los tipos de empresas; estar familiarizado con el concepto de derechos de propiedad corporativos; estar familiarizado con las regulaciones de las políticas operativas de la empresa; de sucursales y subsidiarias; comprender los métodos de establecimiento de empresas y los requisitos de registro de establecimiento; comprender el contenido de los estatutos de la empresa; estar familiarizado con las normas de inversión y garantía de la empresa; estar familiarizado con las regulaciones que prohíben a los accionistas abusar de sus derechos;
Comprender el establecimiento y la estructura organizativa de una sociedad de responsabilidad limitada; estar familiarizado con el sistema de capital registrado de una sociedad de responsabilidad limitada; estar familiarizado con las facultades de la junta de accionistas, la junta directiva y la junta directiva; los supervisores de una sociedad de responsabilidad limitada dominan las normas pertinentes sobre transferencia de capital de una sociedad de responsabilidad limitada.
Dominar los métodos y procedimientos de establecimiento de una sociedad anónima; estar familiarizado con la estructura organizativa de una sociedad anónima; estar familiarizado con la emisión de acciones por parte de una sociedad anónima; la normativa pertinente sobre transmisión de acciones de una sociedad anónima y la normativa especial sobre estructura organizativa de las sociedades cotizadas.
Comprender las obligaciones y responsabilidades de los directores, supervisores y altos directivos; dominar los requisitos básicos y el contenido del sistema de contabilidad financiera de la empresa; comprender los tipos y procedimientos de fusiones y divisiones de la empresa; Accionistas mayoritarios, Conceptos y relaciones reales como personas controladoras.
Esté familiarizado con las responsabilidades legales de informar falsamente el capital registrado, defraudar el registro de empresas, realizar aportes de capital falsos, evadir aportes de capital, establecer nuevos libros contables y realizar registros falsos en los informes de contabilidad financiera.
Sección 3 de la Ley de Sociedades
Dominar el concepto de sociedad; comprender la diferencia entre una sociedad y una empresa; dominar los requisitos restrictivos para las calificaciones de los socios generales; ; Dominar la forma y los principios básicos del acuerdo de asociación.
Comprender las condiciones para el establecimiento de una sociedad; estar familiarizado con las normas pertinentes sobre la división, transferencia y disposición de los bienes de una sociedad; estar familiarizado con los asuntos importantes que deben ser acordados por unanimidad por todos los socios; en el funcionamiento de una sociedad; comprender la distribución de ganancias y el principio de participación en las pérdidas; comprender las condiciones para que nuevos socios se unan; comprender las circunstancias o condiciones para que los socios se retiren o sean eliminados de la sociedad; .
Comprender los nombres de los socios y sociedades en comandita; comprender el contenido del "Acuerdo de sociedad en comandita"; comprender la contribución de capital de las sociedades en comandita; Comprender la sociedad en comandita Conversión de sociedad y sociedad general.
Comprender los motivos de la disolución de una sociedad; comprender las reglas de liquidación de una sociedad; comprender la responsabilidad de las deudas después de la cancelación de la sociedad; comprender las principales responsabilidades legales por violar la ley de sociedad y el acuerdo de sociedad.
Sección 4 de la Ley de Valores
Estar familiarizado con el ámbito de aplicación de las leyes de valores; dominar los principios de las "tres ferias" de la emisión y negociación de valores; en emisión y transacciones; dominar la prohibición de emisión de valores y las regulaciones sobre actividades comerciales;
Comprender las regulaciones pertinentes sobre la emisión pública de valores; estar familiarizado con los tipos de negocios de suscripción de valores y el contenido principal de los acuerdos de suscripción; estar familiarizado con el sindicato de suscripción y el asegurador principal; estar familiarizado con las ventas; período de valores; estar familiarizado con el sistema de consignación.
Comprender las condiciones, métodos y otras regulaciones generales de las transacciones de valores; Comprender las condiciones para la cotización de valores y la terminación de la cotización y la negociación; Estar familiarizado con la manipulación del mercado de valores; información y daños Comportamiento en interés de los clientes.
Dominar los métodos de adquisición de empresas cotizadas; estar familiarizado con los procedimientos y reglas de adquisiciones de empresas cotizadas.
Comprender el sistema de divulgación de información, informes periódicos, informes temporales y responsabilidades legales relacionadas.
Comprender el sistema de protección al inversionista, clasificación de inversionistas, agencias de protección al inversionista, asambleas de tenedores de bonos, reglas de litigios y responsabilidades legales relacionadas.
Estar familiarizado con la estructura organizativa, las normas de negociación y los sistemas de fondos de riesgo de los centros de negociación de valores.
Conocer las condiciones de constitución, funciones, reglas de negocio y fondos de riesgo de liquidación de valores de las instituciones de registro y liquidación de valores.
Estar familiarizado con la responsabilidad legal por violar las regulaciones de emisión de valores; comprender la responsabilidad legal por violar las reglas de divulgación de información; y violar las reglas de protección de inversionistas; Familiarizado con las responsabilidades legales de violar las regulaciones sobre administración de instituciones de valores y administración de personal y las responsabilidades legales de las instituciones de valores.
Artículo 5 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores
Comprender los conceptos de administradores de fondos, custodios de fondos y tenedores de participaciones de fondos, los derechos de los tenedores de participaciones de fondos y la relación entre administradores de fondos, custodios de fondos y los titulares de las participaciones del fondo; las responsabilidades del custodio del fondo; comprender las condiciones para la creación de una sociedad de gestión de fondos; conocer las normas de prohibición para los administradores de fondos; comprender los requisitos para la independencia de los activos del fondo; y deudas de los activos del fondo.
Estar familiarizado con la diferencia entre emisión pública y emisión no pública; comprender cómo funciona la emisión pública de fondos; comprender los requisitos para inversores calificados de fondos de emisión no públicos; fondos de emisión pública; comprender la emisión de fondos no públicos Registro de administradores de fondos emitidos y requisitos de presentación para fondos no emitidos públicamente comprender las responsabilidades legales relevantes;
Sección 6 Normas de gestión del comercio de futuros
Dominar los conceptos, características y tipos de futuros; estar familiarizado con las responsabilidades de las bolsas de futuros; comprender las regulaciones pertinentes sobre la gestión de miembros y los sistemas de gestión interna; de las bolsas de futuros; comprender las condiciones para el establecimiento de empresas de futuros; comprender el sistema de licencias comerciales de las empresas de futuros; comprender las reglas básicas de la negociación de futuros; comprender el contenido básico de la supervisión y gestión de futuros; .
Artículo 7 Reglamento sobre Supervisión y Administración de Sociedades de Valores
Conocer las normas que exigen a las sociedades de valores operar con prudencia y cumplir con sus obligaciones de buena fe de conformidad con la ley; estar familiarizado con las regulaciones que prohíben a los accionistas y controladores reales de compañías de valores abusar de sus derechos para dañar los derechos e intereses de los clientes; comprender las regulaciones para que los accionistas inviertan en compañías de valores; comprender las regulaciones para convertirse en accionistas y controladores reales; más del 5% del capital social de una sociedad de valores; dominar las normas sobre el ámbito comercial de una sociedad de valores cuando se establece; estar familiarizado con las normas para que las sociedades de valores modifiquen los estatutos importantes; comprender las normas pertinentes sobre fusión de empresas; , división, cierre, disolución o quiebra; comprender las normas sobre el establecimiento, modificación y cancelación del registro de las sociedades de valores y sus sucursales nacionales; conocer los estatutos de las sociedades de valores; sucursales nacionales; comprender las normas pertinentes para la gestión de cuentas de valores abiertas por las empresas de valores para los clientes; estar familiarizado con las normas pertinentes para la protección de los activos de los clientes; comprender las normas para la gestión de los fondos de liquidación de transacciones de los clientes; Principales contenidos y requisitos para la presentación de información por parte de las sociedades de valores.
Comprender las principales medidas adoptadas por los organismos reguladores de valores para supervisar a las sociedades de valores (informes mensuales y anuales, divulgación de información, inspecciones, órdenes de rectificación en un plazo determinado y medidas que pueden adoptarse); violaciones a las leyes y reglamentos de las sociedades de valores y sus sanciones.
Sección 8 Reglamento de Disposición de Riesgos para Sociedades de Valores
Estar familiarizado con las regulaciones pertinentes de las sociedades de valores que necesitan suspender operaciones para su rectificación; estar familiarizado con la situación de las sociedades de valores que están siendo adquiridas; por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado comprender los requisitos, métodos y plazos para la reorganización administrativa de las compañías de valores por parte de las agencias reguladoras estar familiarizado con las disposiciones de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado sobre la revocación de valores; las licencias comerciales de las empresas de conformidad con la ley comprenden las circunstancias, condiciones y plazos para que las autoridades reguladoras de valores del Consejo de Estado revoquen las empresas de valores. Existen diferentes regulaciones sobre si las empresas de valores del Fondo de Protección al Inversor de Valores solicitan; liquidación por quiebra.
Comprender las responsabilidades que deben desempeñar las autoridades reguladoras de valores del Consejo de Estado en respuesta a los riesgos de las empresas de valores; comprender las disposiciones de los procedimientos judiciales en el proceso de manejo de riesgos de las empresas de valores; instituciones o personal relevante en el proceso de manejo de riesgos de las sociedades de valores.
Capítulo 2 Normas de Gestión para Instituciones Comerciales de Valores
Sección 1 Gobierno Corporativo, Control Interno y Gestión de Cumplimiento
Estar familiarizado con los requisitos básicos para el gobierno de las sociedades de valores; dominar los requisitos pertinentes para la gestión de capital de las sociedades de valores; dominar los requisitos pertinentes para la junta directiva, la junta de supervisores y los altos directivos de las sociedades de valores; estar familiarizado con los principios básicos de la relación entre las sociedades de valores y los clientes;
Estar familiarizado con los requisitos básicos para el control interno de las compañías de valores; estar familiarizado con los principales contenidos del control interno de diversos negocios de las compañías de valores; comprender las regulaciones pertinentes sobre innovación comercial de las compañías de valores; Mecanismo de supervisión, inspección y evaluación de los controles internos de las sociedades de valores.
Estar familiarizado con conceptos como el cumplimiento de las compañías de valores, la gestión de cumplimiento y los riesgos de cumplimiento; dominar los principios y requisitos básicos de la gestión de cumplimiento de las compañías de valores; estar familiarizado con el contenido relevante de los sistemas básicos de gestión de cumplimiento de; las compañías de valores dominan los principios y requisitos básicos de la gestión de cumplimiento de las compañías de valores; las responsabilidades de gestión de cumplimiento de la junta directiva, la junta de supervisores o supervisores y los jefes de unidades subordinadas; comprenden las responsabilidades de gestión de cumplimiento del personal de las compañías de valores en las actividades y prácticas comerciales; comprender las regulaciones sobre revisión e inspección de cumplimiento por parte del director de cumplimiento de las compañías de valores, así como las violaciones de la compañía. El manejo de violaciones o riesgos de cumplimiento estar familiarizado con las regulaciones relevantes del departamento de cumplimiento de la compañía de valores; principios de independencia de los funcionarios de cumplimiento y gerentes de cumplimiento de la compañía de valores; comprender el contenido y las regulaciones del informe de cumplimiento de la compañía de valores; comprender las medidas regulatorias para las compañías de valores y el personal relacionado que violen las regulaciones de gestión de cumplimiento;
Comprender los principios básicos y requisitos de confidencialidad para la gestión de información sensible por parte de las compañías de valores; estar familiarizado con las responsabilidades de cada sujeto en el establecimiento e implementación del sistema de muro de información de las compañías de valores; de conducta para los rompemuros en las sociedades de valores estar familiarizado con la observación de las sociedades de valores Requisitos básicos para la gestión de listas y listas restringidas.
Dominar el concepto de supervisión clasificada de compañías de valores; estar familiarizado con el sistema de índice de evaluación y los métodos de evaluación de la supervisión clasificada de compañías de valores; estar familiarizado con las categorías básicas de compañías de valores basadas en los requisitos de la supervisión clasificada; .
Sección 2 Gestión de riesgos
Dominar las disposiciones básicas de los indicadores de control de riesgos de las compañías de valores; comprender los estándares de cálculo del capital neto de las compañías de valores que participan en valores relevantes; negocios; dominar los estándares de indicadores de control de riesgos que la compañía debe seguir cumpliendo; comprender los requisitos relevantes para que las compañías de valores preparen declaraciones regulatorias de indicadores de control de riesgos; comprender las medidas regulatorias relacionadas con los indicadores de control de riesgos;
Dominar la definición de gestión integral de riesgos; dominar el contenido y la cobertura del sistema de gestión integral de riesgos; comprender los requisitos de la cultura de gestión integral de riesgos de las sociedades de valores; las empresas comprenden al director de riesgos y la garantía de desempeño del departamento de gestión de riesgos; están familiarizados con los requisitos para que las compañías de valores integren la gestión de riesgos de las subsidiarias en un sistema unificado; dominan las políticas y requisitos de los mecanismos para la gestión de riesgos de las compañías de valores; comprender las medidas de gestión de autorregulación que la Asociación de Valores de China puede tomar para la gestión integral de riesgos de las sociedades de valores.
Dominar la definición del riesgo de liquidez de las compañías de valores; comprender los objetivos de la gestión del riesgo de liquidez de las compañías de valores; estar familiarizado con los principios de la gestión del riesgo de liquidez de las compañías de valores; gestión de sociedades de valores; comprender los requisitos básicos para la gestión de límites de riesgo de liquidez de sociedades de valores; comprender los requisitos básicos para la gestión de financiación de sociedades de valores;
Dominar la definición y los tipos comerciales de riesgo crediticio; comprender los principios que deben seguirse en la gestión del riesgo crediticio; estar familiarizado con los requisitos de la estructura organizacional de la gestión del riesgo crediticio; evaluación y control; comprender las normas de seguimiento y notificación de riesgos y alerta temprana.
Sección 3 Gestión de la idoneidad de los inversores
Estar familiarizado con los principios básicos de idoneidad de los inversores implementados por las instituciones de valores; dominar las inversiones que las instituciones operativas deben comprender al vender productos o brindar servicios a los inversores; sobre los inversores; conocer las disposiciones especiales de protección para los inversores ordinarios; conocer el alcance de los inversores profesionales; conocer los principales factores que determinan la tolerancia al riesgo de los inversores habituales; conocer los factores que deben tenerse en cuenta al clasificar los niveles de riesgo de los productos; o servicios estar familiarizado con los factores que deben considerarse cuando los inversionistas insisten en comprar Cuando el nivel de riesgo de los productos es superior a su tolerancia, comprender las responsabilidades de la institución operadora estar familiarizado con las conductas prohibidas de la institución operadora que vende productos o; proporcionar servicios; estar familiarizado con la información que la institución operadora debe informar antes de vender productos o brindar servicios a inversionistas comunes; comprender los requisitos institucionales para el seguimiento de audio y video en el sitio para las instituciones operativas que violan las regulaciones de gestión de idoneidad;
Sección 4 Trabajo contra el lavado de dinero de las compañías de valores
Dominar la definición de contra el lavado de dinero; dominar los requisitos básicos para la identificación del cliente y la preservación de la información de identidad del cliente y del registro de transacciones; los riesgos de lavado de dinero y financiación del terrorismo Requisitos de gestión de evaluación y clasificación de clientes dominar los requisitos para informes de transacciones sospechosas y medidas de control de seguimiento para informes de transacciones sospechosas; dominar los procedimientos y requisitos para congelar activos involucrados en actividades terroristas; requisitos de confidencialidad contra el lavado de dinero de las compañías de valores; estar familiarizado con los requisitos de las compañías de valores para sucursales nacionales y extranjeras y los requisitos de gestión de subsidiarias relacionadas;
Sección 5 Gestión de tecnologías de la información de las sociedades de valores
Comprender las normas generales sobre el uso de tecnologías de la información por parte de las sociedades de valores para participar en actividades comerciales de fondos de valores dominar el mecanismo de asignación de poderes y responsabilidades; en la gobernanza de la tecnología de la información de las compañías de valores; comprender el cumplimiento de la tecnología de la información y la situación de gestión de riesgos de las compañías de valores; comprender los requisitos de gestión de seguridad de todos los aspectos de la operación de los sistemas de información de las compañías de valores; estar familiarizado con la estructura organizacional, los planes de emergencia y los simulacros de emergencia de la gestión de emergencias de tecnología de la información de las compañías de valores y los requisitos de capacidad de respaldo del sistema de información; estar familiarizado con la división de responsabilidades, los requisitos de gestión, los mecanismos internos de control de calidad y los requisitos prohibitivos; confiar a las agencias de servicios de tecnología de la información la prestación de servicios de tecnología de la información, acuerdos de servicios de tecnología de la información y requisitos de firma de acuerdos de confidencialidad para comprender los requisitos y medidas reglamentarios de la gestión de la tecnología de la información de las empresas de valores;
Capítulo 3 Estándares comerciales de las compañías de valores
Sección 1 Corredores de valores
Comprender las principales leyes y regulaciones del negocio de corretaje de las compañías de valores estar familiarizado con las características; del negocio de corretaje de valores Familiarizado con los contenidos principales de la gestión de marketing del negocio de corretaje de las compañías de valores, el sistema de corretaje de valores, la gestión de cuentas, la idoneidad del cliente, la custodia tripartita de los fondos de liquidación de transacciones de los clientes, la encomienda de transacciones, la gestión del comportamiento comercial anormal, el cliente; monitoreo de seguridad de transacciones, gestión de comisiones, transacciones designadas, custodia y reventa y otras reglas básicas, riesgos comerciales y requisitos regulatorios; dominar las prohibiciones del negocio de corretaje; comprender el contenido principal de la prevención de riesgos en el negocio de corretaje; estar familiarizado con las medidas de supervisión regulatorias; agencias en el negocio de corretaje y las medidas de gestión de autorregulación de las organizaciones autorreguladoras en el negocio de corretaje.
Estar familiarizado con el alcance de las acciones y las principales reglas comerciales de Shanghai-Hong Kong Stock Connect y Shenzhen-Hong Kong Stock Connect; comprender los requisitos básicos para que las instituciones operativas de valores y fondos lleven a cabo la gestión interna y los negocios; los procesos relacionados con el comercio en dirección sur; dominar el posicionamiento y los requisitos de gestión de la idoneidad de los inversores de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica y el GEM; comprender los mecanismos comerciales especiales de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica y el GEM; instituciones depositarias y custodios y mecanismos de protección de inversores; dominar la definición de Shanghai-London Stock Connect y los requisitos de idoneidad de los inversores para la gestión sexual; comprender la diferencia entre los modelos de negocio de Shanghai-London Stock Connect y Shanghai-Shenzhen-Hong Kong Stock Connect;
Sección 2 Consultoría de inversión en valores
Dominar los conceptos y las relaciones básicas de la consulta de inversión en valores, la consulta de inversión en valores y la emisión de informes de investigación de valores; dominar los requisitos de gestión de las instituciones de consultoría de inversión en valores; y personal comprender las regulaciones de gestión del negocio de consultoría de inversión en valores y futuros comprender las regulaciones pertinentes de las autoridades reguladoras sobre la publicación de informes de investigación de valores; comprender las regulaciones pertinentes de las autoridades reguladoras sobre el negocio de consultoría de inversión en valores; compañías de valores, instituciones de consultoría de inversiones de valores y sus profesionales al público Normas pertinentes sobre las actividades comerciales de consultoría de inversiones de valores dominar las normas pertinentes sobre el uso de "software de recomendación de acciones" para participar en negocios de consultoría de inversiones de valores comprender las normas pertinentes sobre el uso de valores; Servicios de consultoría de inversiones por parte de instituciones operativas de fondos de valores de Hong Kong.
Comprender el Código de Conducta para Consultores de Inversión en Valores; comprender las medidas de supervisión y gestión de autorregulación de los servicios de consultoría de inversión en valores por parte de las autoridades reguladoras y organizaciones autorreguladoras.
Sección 3 Consultores financieros relacionados con el comercio de valores y las actividades de inversión en valores
Comprender las principales leyes y regulaciones, como adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa y reestructuraciones importantes de activos de empresas que cotizan en bolsa; dominar la licencia comercial; de negocios de consultoría financiera; familiarizado con las reglas comerciales de los negocios de consultoría financiera involucrados en fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas que cotizan en bolsa; familiarizado con los requisitos reglamentarios y las responsabilidades legales de los consultores financieros;
Sección 4 Suscripción y Patrocinio de Valores
Comprender las principales leyes y regulaciones sobre el negocio de emisión y suscripción de compañías de valores; estar familiarizado con las regulaciones generales sobre el negocio de patrocinio de emisión y cotización de valores; comprender la información sobre emisión y suscripción de valores; regulaciones relevantes sobre divulgación; estar familiarizado con las medidas de supervisión de las autoridades reguladoras sobre emisión y suscripción de valores; comprender la responsabilidad legal por violaciones de las regulaciones relevantes sobre emisión y suscripción de valores;
Sección 5: Comercio de margen de las compañías de valores y otros negocios de crédito
Comprender las principales leyes y regulaciones sobre el negocio de crédito de las compañías de valores dominar los principios básicos del negocio de préstamo de valores y comercio de margen; la gestión comprende las aplicaciones de las compañías de valores. Las condiciones de calificación para el negocio de préstamo de valores y el comercio de margen. dominar los contenidos básicos de los contratos de operaciones de préstamo de valores y de margen y la divulgación de riesgos; conocer las normas pertinentes sobre las garantías de deuda formadas por el negocio de préstamo de valores y de financiación de margen; , márgenes y garantías; comprender las regulaciones que involucran el tratamiento de los derechos e intereses de valores en el negocio de préstamo de valores; comprender las medidas regulatorias de las autoridades reguladoras sobre el financiamiento de márgenes y el negocio de préstamo de valores; comprender los conceptos básicos y las reglas principales del negocio de financiamiento; las fuentes de fondos y valores y el tratamiento del capital en el negocio de refinanciamiento; comprender los conceptos básicos y las reglas principales del refinanciamiento y el préstamo de valores y el negocio de préstamo de valores en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología y el GEM;
Estar familiarizado con las reglas principales de recompra de acciones comprometidas, recompra de acuerdos y recompra de cotizaciones comprometidas; comprender la gestión de riesgos, el manejo de incumplimientos y las reglas generales para el manejo de transacciones anormales.
Sección 6 Negocios propios de valores
Comprender las principales leyes y regulaciones del negocio autónomo de las compañías de valores; dominar las regulaciones sobre el alcance de la inversión del negocio autónomo de las compañías de valores; comprender los requisitos de toma de decisiones y de Autorización; dominar los indicadores de control de riesgos relacionados con el negocio propio de valores; comprender los requisitos básicos para la operación del negocio propio de valores; transacciones estar familiarizado con las medidas regulatorias y de responsabilidad legal;
Sección 7 Gestión de Activos de Valores
Estar familiarizado con el sistema legal y los requisitos básicos para que las compañías de valores lleven a cabo negocios de gestión de activos; dominar los tipos de negocios de gestión de activos;
Dominar los principios básicos, tipos de productos, idoneidad, requisitos de control interno, responsabilidades básicas de las instituciones financieras, requisitos de ventas de agencias, alcance de la inversión, requisitos de fondo de capital, requisitos de valoración, prohibición de requisitos de reembolso rígidos, requisitos de clasificación, canales y requisitos de Nesting, inteligencia artificial, principios regulatorios, etc.
Comprender los conceptos básicos de los principales negocios de gestión de activos de las compañías de valores; comprender los requisitos estándar para los principales negocios de gestión de activos de las compañías de valores.
Comprender las disposiciones generales del negocio de gestión de activos de valores; comprender los requisitos básicos para los administradores de activos, la firma de contratos y los requisitos del contenido del acuerdo; comprender los requisitos para la recaudación de fondos y la promoción del plan de gestión de activos, y las fuentes de activos encomendadas; activos, etcétera. Dominar las condiciones de establecimiento y transferencia de los planes de gestión de activos; dominar los derechos y obligaciones de los inversores en el negocio de gestión de activos; dominar los requisitos para las transacciones de inversión en los planes de gestión de activos; dominar los requisitos correspondientes para que las sociedades de valores participen en los planes de gestión de activos; fondos; estar familiarizado con los requisitos de transacciones relacionadas; estar familiarizado con las circunstancias bajo las cuales se debe terminar el plan de gestión de activos; estar familiarizado con los requisitos de custodia del negocio de gestión de activos;
Estar familiarizado con las principales reglas para que las compañías de valores realicen negocios de titulización de activos; comprender las principales responsabilidades de los administradores de planes especiales; comprender el proceso general de establecimiento y operación de planes especiales; y transferencia de valores respaldados por activos; estar familiarizado con las normas de diligencia debida para el negocio de titulización de activos; comprender los requisitos pertinentes para la divulgación de información de valores respaldados por activos; estar familiarizado con la lista negativa de activos subyacentes en el negocio de titulización de activos;
Comprender las disposiciones reglamentarias pertinentes para inversores institucionales nacionales calificados sobre inversiones en valores nacionales e inversiones en valores extranjeros por parte de inversores institucionales extranjeros calificados.
Comprender las medidas de supervisión de las autoridades reguladoras sobre el negocio de gestión de activos; comprender la responsabilidad legal del negocio de gestión de activos por violar las regulaciones pertinentes.
Sección 8 Negocios de Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales y Negocios de Mercado Extrabursátil de las Sociedades de Valores
Comprender las principales leyes y regulaciones de la Bolsa de Valores y Cotizaciones Nacionales estar familiarizado con; las disposiciones generales de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones; conocer las disposiciones generales de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones; conocer las medidas de supervisión de las autoridades reguladoras del negocio; de la Bolsa y Cotizaciones Nacionales; comprender las responsabilidades legales por violar las normas pertinentes sobre el negocio de la Bolsa y Cotizaciones Nacionales;
Comprender los conceptos y requisitos básicos de los mercados de negociación extrabursátil y extrabursátil de las compañías de valores; estar familiarizado con los tipos de productos que las compañías de valores pueden emitir, vender y transferir en el mercado; comprender los métodos de emisión, venta y transferencia de productos del mercado extrabursátil; estar familiarizado con los requisitos pertinentes para firmar contratos comerciales OTC y garantías de propiedad; estar familiarizado con los requisitos pertinentes para las cuentas y el registro del mercado OTC; custodia y liquidación Familiarizado con los requisitos relevantes para la construcción del sistema de control interno del mercado OTC, gestión de idoneidad de los inversores y divulgación de información Comprender los requisitos de gestión de autodisciplina para el negocio del mercado de contrapartida de las compañías de valores;
Sección 9 Otros asuntos
Estar familiarizado con las regulaciones y comportamientos prohibidos de venta de productos financieros en nombre de otros.
Estar familiarizado con el alcance comercial de los negocios de introducción de intermediarios entre compañías de valores; dominar las reglas comerciales y los comportamientos prohibidos de las compañías de valores que realizan negocios de introducción de intermediarios; estar familiarizado con las medidas regulatorias para los negocios de intermediación.
Comprender los conceptos y el alcance de la inversión de otros tipos de negocios de inversión de las compañías de valores; estar familiarizado con las principales reglas comerciales de otros tipos de negocios de inversión de las compañías de valores; sociedades de valores para realizar otro tipo de negocios de inversión.
Comprender los principales acuerdos institucionales para la negociación de opciones sobre acciones; estar familiarizado con las condiciones y las principales reglas comerciales para que las compañías de valores realicen negocios de opciones sobre acciones.
Estar familiarizado con el ámbito de negociación, tipos y gestión de presentación de productos derivados financieros de sociedades de valores.
Comprender el alcance comercial de las compañías de valores que participan en los mercados de negociación de acciones regionales; estar familiarizado con las regulaciones pertinentes para que las compañías de valores brinden servicios comerciales en los mercados de negociación de acciones regionales; comprender los requisitos de gestión de autorregulación de las compañías de valores; participar en los mercados regionales de negociación de acciones.
Capítulo 4 Actos ilícitos típicos y responsabilidades jurídicas en el mercado de valores
Sección 1 Mercado Primario de Valores
Conocer las características y leyes del público no autorizado o encubierto emisión de valores Responsabilidad Conocer la composición del delito de emisión fraudulenta de valores, las normas de persecución penal y las responsabilidades legales Conocer la composición de los delitos de recaudación ilegal de fondos, las normas de persecución penal y conocer sus responsabilidades legales; ; estar familiarizado con las responsabilidades administrativas y penales de la divulgación ilegal y la no divulgación de información importante; comprender la responsabilidad legal por cambios no autorizados en el uso de los fondos obtenidos de ofertas públicas de valores; comprender otros comportamientos ilegales típicos y responsabilidades legales de los intermediarios; .
Sección 2 Mercado Secundario de Valores
Comprender la identificación de la responsabilidad penal por engañar a los inversores en la compra y venta de valores y contratos de futuros. Comprender la responsabilidad penal, la responsabilidad civil y la responsabilidad administrativa por las transacciones que utilizan; Identificación de información no divulgada; comprender la identificación de responsabilidad penal, responsabilidad civil y responsabilidad administrativa por uso de información privilegiada y filtración de información privilegiada; comprender la determinación de responsabilidad penal, responsabilidad civil y responsabilidad administrativa por manipular los mercados de valores y futuros; o declaraciones engañosas en actividades de negociación de valores Identificación de responsabilidad penal, responsabilidad civil y responsabilidad administrativa por información familiarizada con la constitución penal, las normas de procesamiento penal y la responsabilidad legal por el uso de bienes confiados para violar la confianza;
Capítulo 5 Cultura industrial, ética profesional y código de conducta para profesionales
Sección 1: Construcción de la cultura de la industria de valores
Captar la importancia de la construcción de la cultura industrial Dominar los conceptos culturales de la industria; dominar los requisitos básicos de la construcción de la cultura industrial; estar familiarizado con los diez elementos de la construcción de la cultura industrial.
Sección 2: Regulaciones de prácticas de integridad para compañías de valores y su personal
Comprender la definición de práctica honesta; comprender el alcance de las instituciones de valores y su personal;
Comprender la definición de práctica honesta; los requisitos internos del mecanismo de control para la práctica honesta; dominar los requisitos prohibitivos para la práctica honesta; estar familiarizado con las medidas de supervisión administrativa, la autodisciplina y las medidas disciplinarias y las responsabilidades legales relacionadas.
Sección 3 Gestión de la integridad del mercado de valores
Estar familiarizado con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Valores de China sobre la gestión de la integridad; dominar los objetivos, el contenido y la implementación; plazos de las medidas que prohíben la entrada al mercado de valores y procedimientos.
Sección 4 Código de conducta de los empleados
Comprender el alcance de los profesionales involucrados en el negocio de valores; estar familiarizado con los requisitos que los profesionales de valores deben cumplir; comprender los tipos de registro de los profesionales de valores; comprender los procedimientos de registro de los profesionales de valores; estar familiarizado con las normas profesionales y los códigos de conducta para los profesionales de valores; dominar la ética profesional de los profesionales de valores; dominar las reglas y los mecanismos disciplinarios para manejar las infracciones por parte de los profesionales de valores;
Comprender los requisitos para que las compañías de valores participen en negocios de corretaje; estar familiarizados con los comportamientos que el personal relevante involucrado en el negocio de corretaje de valores no debe tener; comprender el trabajo que debe realizar el personal responsable de la tecnología y la gestión del cumplimiento; y las responsabilidades de control de riesgos de las compañías de valores no están permitidas; comprender las responsabilidades legales de quienes violan las regulaciones relacionadas con el negocio de corretaje.
Comprender la relación de encomienda entre corredores de valores y compañías de valores; dominar el alcance de la práctica y los asuntos prohibidos del personal de marketing de corretaje de valores.
Comprender las normas pertinentes para el personal de ventas de fondos de inversión en valores; comprender las normas pertinentes para el personal dedicado a las ventas por agencia de productos financieros;
Comprender la clasificación de los consultores de inversiones en valores; comprender las normas pertinentes sobre el registro y la gestión de los consultores de inversiones en valores; dominar los requisitos de registro para los consultores de inversiones en valores y los analistas de valores; estar familiarizados con las conductas prohibidas y las responsabilidades legales; de consultores de inversión en valores.
Estar familiarizado con los requisitos para los representantes de los patrocinadores; dominar el código de prácticas para los representantes de los patrocinadores; estar familiarizado con los derechos de los representantes de los patrocinadores y las obligaciones del emisor; reglamentaciones o están sujetos a medidas de supervisión.
Estar familiarizado con las condiciones que deben tener los patrocinadores de asesores financieros; estar familiarizado con el código de conducta para asesores financieros y patrocinadores;
Comprender los requisitos para los administradores de inversiones en el negocio de gestión de activos de clientes; estar familiarizado con los requisitos relevantes para la gestión del comportamiento profesional de los administradores de inversiones de gestión de activos.
Comprender la normativa aplicable al personal empresarial de calificación crediticia de valores.