2065 438 00-2065 438 03¿Qué compañías de fondos han sido castigadas por la Comisión Reguladora de Seguros de China?
Esta vez la Comisión Reguladora de Valores de China suspendió la aplicación de algunos nuevos productos de China Asset Management debido a las "Medidas Administrativas para las Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" y regulaciones relacionadas: "La proporción máxima de contribución de capital de los accionistas mayoritarios de una sociedad administradora de fondos no excederán el aporte total de capital de 49".
CITIC Securities, a través de una serie de adquisiciones en serie, logró una participación del 100% en China Asset Management en septiembre de 2007. La proporción de participación de ChinaAMC y CITIC Fund en ese momento alcanzó el 100%, lo que claramente violaba los requisitos. de las autoridades reguladoras.
La Comisión Reguladora de Valores de China anunció en 2010 que Tu Qiang, ex gestor de Invesco Great Wall Fund, mientras se desempeñaba como gestor del fondo Dynamic Balance Fund el 18 de septiembre de 2006, manipuló a sus familiares Zhao y Wang para abrir cuentas, y los fondos que administraba previamente O compra y venta simultánea de las mismas acciones, que involucran 23 acciones, incluido el Shanghai Pudong Development Bank. Shen Qiang fue descalificado para trabajar en fondos. Además de la confiscación de sus ganancias ilegales, también fue multado con 2 millones de yuanes y excluido del mercado de por vida. Desde el 27 de agosto de 2008, el ex administrador de fondos de Great Wall Fund Company ha operado la cuenta de su esposa Huang para comprar y vender las mismas acciones antes que el fondo que administraba, que involucra tres acciones, incluida Anshan Iron and Steel. Liu Hai fue descalificado del fondo y sus ingresos ilegales fueron confiscados. Le impusieron una multa de 500.000 yuanes y le prohibieron la entrada al mercado durante tres años. Han Gang, ex administrador de fondos de Great Wall Fund Company, se desempeñó como administrador del Great Wall Jiufu Securities Investment Fund desde el 65 de junio de 2009 hasta el 6 de octubre de 2009. Él y sus familiares operaron conjuntamente las cuentas que abrió y el Los fondos que administró se abrieron varias veces antes o simultáneamente. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China ha transferido evidencia del presunto delito cometido por Han Gang a las autoridades judiciales y de seguridad pública para una investigación de responsabilidad penal, y tomará la decisión de cancelar sus calificaciones y prohibirlo del mercado después de un castigo penal.
En 2011, después de que Han Gang, el ex administrador de fondos de Great Wall Fund Company, se convirtiera en la primera persona en la industria de fondos nacional en ser sentenciada por el incidente del almacén de ratas, el segundo caso relacionado con un almacén de ratas de fondos Surgió la persona que fue transferida a la agencia de seguridad pública: Yuan Everbright Xu Chunmao, director de inversiones de Prudential Fund Company, administrador de fondos de Everbright Prudential Dividend Fund y Everbright Prudential Balanced Select Fund, fue transferido a los órganos de seguridad pública debido al incidente del almacén de ratas. . Además, Lin Huang, ex administrador de fondos de Franklin China Income Fund, también fue descalificado para trabajar como fondo debido al incidente del almacén de ratas, fue multado con 300.000 yuanes y excluido del mercado durante 10 años. Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el daño social del comportamiento ilegal de Lin Huang, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió cancelar su calificación comercial de fondos de acuerdo con la ley y al mismo tiempo le impuso una multa de 300.000 yuanes y una multa de 10- año de prohibición del mercado. El administrador de fondos de cualquier compañía de fondos tiene un comportamiento de posición de rata, lo que demuestra que existen lagunas en el control interno de riesgos de la compañía. Los sucesivos casos expuestos de posiciones de ratas de fondos son suficientes para hacer sonar la alarma entre los profesionales de la industria e instar a las empresas de gestión de fondos a fortalecer aún más los controles internos y mejorar la autodisciplina. Todas las partes deben trabajar juntas para prevenir y controlar la epidemia desde su origen y no dar al personal relevante ninguna oportunidad de aprovecharla.
En 2013, Wanjia Fund y dos agencias fueron castigadas por violar las regulaciones. Al vender un fondo de bonos de Wanjia Fund Management Company, una agencia de ventas individual utilizó términos como tasa de rendimiento acordada en publicidad, lo que se sospecha que viola las disposiciones pertinentes de la Ley de Fondos de Inversión en Valores. La Comisión Reguladora de Valores de China pertinente, de conformidad con las "Medidas para la administración de las ventas de fondos de inversión en valores" y las "Medidas para la implementación de medidas de supervisión y gestión para los mercados de valores y futuros", tomó medidas regulatorias administrativas, como ordenar correcciones y Emitir cartas de advertencia a las tres instituciones mencionadas y a cinco personas responsables, incluido Wu.