Medidas para la Administración de la Divulgación de Información sobre Cambios en la Participación de los Accionistas de Sociedades Cotizadas
Antes de que la información sobre el cambio de capital se divulgue de conformidad con la ley, el deudor de la divulgación de información y otras personas con información privilegiada no divulgarán información relevante de ninguna manera. Artículo 4 Nadie podrá utilizar cambios en el capital social para dañar los derechos e intereses legítimos de una sociedad cotizada y de sus accionistas.
Nadie puede utilizar cambios en el capital para participar en operaciones de información privilegiada, manipulación del mercado u otras actividades fraudulentas. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) supervisará y gestionará la divulgación de información sobre cambios en las participaciones accionarias de conformidad con la ley.
Las bolsas de valores y las instituciones de registro y compensación de valores llevarán a cabo una supervisión y gestión diarias de la divulgación de información sobre cambios en las participaciones accionarias de acuerdo con las responsabilidades y reglas comerciales asignadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Capítulo 2 Personas con obligaciones de divulgación de información sobre cambios en la participación accionaria Artículo 6 Las personas con obligaciones de divulgación de información sobre cambios en la participación accionaria a que se refieren estas Medidas (en adelante, obligados a revelar información) se refieren al número de acciones poseídas o controladas por una sociedad que cotiza en bolsa que ha cambiado o puede cambiar en una proporción específica, y los accionistas, controladores de acciones y personas que actúen de manera concertada y que deberán cumplir con las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones de estas Medidas. Artículo 7 Por accionistas se entenderá las personas físicas, jurídicas u otras organizaciones inscritas en la lista de accionistas de una sociedad cotizada. Artículo 8 Un controlador de acciones se refiere a una persona física, jurídica u otra persona que controla las acciones de una empresa cotizada en poder de otros a través de relaciones de control de capital, acuerdos u otros canales legales distintos de las actividades de transferencia de acciones, sin que las acciones estén registradas. en su nombre. Artículo 9 Una persona que actúa de manera concertada se refiere a una persona que amplía su ratio de control sobre las acciones de una empresa que cotiza en bolsa o consolida su posición de control sobre una empresa que cotiza en bolsa a través de canales legales como acuerdos, cooperación, relaciones con partes relacionadas, etc., y expresa la misma intención en el ejercicio de los derechos de voto de una sociedad cotizada Dos o más personas físicas, jurídicas u otras organizaciones.
Las situaciones de expresión de la misma intención mencionadas en el párrafo anterior incluyen propuestas conjuntas, recomendaciones conjuntas de directores y encomienda para ejercer derechos de voto sin expresar intención de voto, excepto para la solicitud pública de agentes de voto; Artículo 10 A partir de la fecha de formación de una relación de acción concertada, las partes concertadas solicitarán a la agencia de registro y compensación de valores la custodia temporal de todas las acciones de la empresa que posean y controlen. El período de custodia temporal no será inferior a seis meses. Artículo 11 El obligado a revelar información consolidará las acciones de la misma sociedad cotizada que posea y controle.
Un deudor de divulgación de información que posea o controle bonos corporativos convertibles emitidos por una sociedad cotizada deberá, durante el período de conversión de los bonos corporativos convertibles, convertir la parte de los bonos corporativos convertibles que tenga derecho a convertir. en acciones de las mismas acciones que posee o controla. Consolidación de acciones en empresas públicas. Capítulo 3 Informes y anuncios sobre cambios en la participación accionaria Artículo 12 Al cumplir con las obligaciones de divulgación de información de conformidad con lo dispuesto en estas Medidas, el deudor de la divulgación de información deberá presentar a la bolsa de valores un informe sobre los cambios en la participación accionaria de los accionistas de la sociedad que cotiza en bolsa (en adelante, como el informe sobre cambios en el accionariado) Libro).
Los deudores especificados en el párrafo anterior deberán presentar el informe de cambio de acciones a la Comisión Reguladora de Valores de China al mismo tiempo y enviar una copia a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la empresa que cotiza en bolsa. localizarse, notificarlo a la sociedad cotizada y hacer un anuncio.
El contenido y el formato del informe de cambio de acciones serán estipulados por separado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 13 Si hay más de una persona con obligaciones de divulgación de información, se podrá acordar por escrito que una de ellas será responsable de preparar uniformemente el informe de cambio de acciones, pero cada obligado a revelar información deberá firmar y sellar el informe de cambio de acciones.
Cada deudor de divulgación de información será responsable de la información relacionada con él mismo en el informe de cambio de acciones; el informe de cambio de acciones involucra información de múltiples deudores de divulgación de información, y cada deudor de divulgación de información será solidariamente responsable de las partes pertinentes. Artículo 14 El informe de cambio de acciones deberá contener el siguiente contenido:
(1) El nombre y domicilio de la persona con obligación de divulgación de información.
(2) Nombre de la sociedad cotizada.
(3) Cambios en las acciones poseídas y controladas por la persona con obligaciones de divulgación de información;
(4) Métodos de cambios patrimoniales;
(5) Información; obligaciones de divulgación Transacciones sobre acciones de empresas que cotizan en bolsa en los últimos seis meses;
(6) Otros asuntos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la bolsa de valores. Artículo 15 Cuando un inversor posea o controle el 5% de las acciones emitidas de una empresa que cotiza en bolsa, deberá cumplir con las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones de estas Medidas y presentar un informe de cambio de participación dentro de los tres días hábiles a partir de la fecha de esta hecho. .
Durante el período mencionado anteriormente, los inversores no podrán volver a comprar ni vender acciones de la empresa que cotiza en bolsa.