¿Qué condiciones, restricciones y requisitos tiene la Comisión Reguladora de Valores de China para las colocaciones privadas de empresas que cotizan en bolsa?

La denominada emisión no pública de acciones se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa que emiten acciones para objetivos específicos de forma no pública. Los objetos específicos de la emisión no pública de acciones deberán cumplir con las condiciones estipuladas en el acuerdo de la asamblea de accionistas, y el número de objetos de emisión no excederá de 10. Si el objetivo de la emisión es un inversor estratégico extranjero, debe ser aprobado previamente por los departamentos pertinentes del Consejo de Estado.

La emisión no pública de acciones de una empresa que cotiza en bolsa deberá cumplir los siguientes requisitos:

(1) El precio de emisión no será inferior al 90% del precio medio de las acciones de la empresa. en los 20 días hábiles anteriores a la fecha base de fijación de precios;

(2) Las acciones emitidas en este momento no podrán transferirse dentro de los 12 meses siguientes a la fecha de emisión de las acciones suscritas por los accionistas controladores, controladores reales y; las empresas que controlan no se transferirán dentro de los 36 meses;

(3) El uso de los fondos recaudados cumple con las regulaciones pertinentes;

(4) Si esta emisión conducirá a un cambio En el control de la empresa que cotiza en bolsa, también debe cumplir con otras regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Una empresa que cotiza en bolsa no emitirá acciones de forma privada bajo ninguna de las siguientes circunstancias:

(1) Los documentos de solicitud para esta emisión contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes;

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(2) Los derechos e intereses de la empresa que cotiza en bolsa han sido gravemente dañados por el accionista mayoritario o el controlador real, y el daño no ha sido eliminado;

(3 ) La empresa que cotiza en bolsa y sus empresas afiliadas han proporcionado garantías externas en violación de las regulaciones y aún no han sido liberadas.

(4) Los directores y altos directivos actuales han sido castigados por la Comisión Reguladora de Valores de China en el último tiempo; 36 meses, o condenada públicamente por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;

(5) Las empresas que cotizan en bolsa o sus actuales directores y altos directivos están siendo investigadas por las autoridades judiciales por presuntos delitos, o están siendo investigadas por la Comisión Reguladora de Valores de China por sospechas de violaciones de leyes y regulaciones;

(6) Estados financieros de contadores públicos certificados para el año y período más reciente. Informes de auditoría emitidos con opiniones calificadas, opiniones negativas o renuncias de opinión. Sin embargo, se hacen excepciones cuando se haya eliminado el impacto significativo de las materias involucradas en opiniones reservadas, opiniones negativas o incapacidad para expresar opiniones o la emisión implique una reestructuración importante;

(7) Otras circunstancias que dañen gravemente la derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses del público.