Esquema del examen de calificación para profesionales de valores 2021: conocimientos básicos de los mercados financieros
Capítulo 1 Sistema de mercado financiero.
Sección 1 Descripción general de los mercados financieros
Dominar el concepto de mercados financieros; estar familiarizado con la clasificación de los mercados financieros; comprender la importancia de los mercados financieros;
Dominar los conceptos, características y clasificación de la financiación directa y la financiación indirecta; estar familiarizado con la diferencia entre financiación directa y financiación indirecta; estar familiarizado con el impacto de la financiación directa en el mercado financiero;
Sección 2: Mercados financieros globales
Comprender las tendencias de formación y desarrollo de los mercados financieros globales; comprender los patrones de los flujos de capital internacionales; familiarizarse con los principales actores del sistema financiero global; .
Comprender los principales organismos del sistema regulatorio financiero internacional.
Comprender la estructura del mercado financiero y las características regulatorias financieras de los principales países y regiones representados por el Reino Unido, Estados Unidos y Hong Kong.
Capítulo 2: El sistema financiero de China y el mercado de capitales multinivel.
Sección 1: El sistema financiero de China
Comprender la historia de desarrollo del mercado financiero de China desde la fundación de la República Popular China; familiarizarse con el estado de desarrollo del mercado financiero de China; Comprender los principales factores que afectan el funcionamiento del mercado financiero de China.
Comprender la composición del sistema de intermediarios financieros; dominar los negocios de los principales intermediarios financieros, como bancos comerciales, compañías de valores y compañías de seguros; comprender la situación básica de las industrias bancaria, de valores, de seguros y de fideicomisos de China; familiarizarse con China El marco regulatorio del mercado financiero; comprender las responsabilidades de "un comité, primera línea y dos conferencias"; comprender los requisitos de los servicios financieros para la economía real;
Comprender el negocio (balance) y funciones principales del banco central; estar familiarizado con los conceptos del sistema de reservas de depósitos y el multiplicador de dinero; dominar los conceptos, medidas y objetivos de la política monetaria; conceptos y herramientas de los principios de la política monetaria; familiarizado con el mecanismo de transmisión de la política monetaria.
Comprender los antecedentes y las principales políticas y medidas para una mayor apertura de la industria financiera de China; comprender las medidas reales adoptadas por los bancos, valores, seguros y mercados de capital de China en la nueva ronda de apertura.
Sección 2 El mercado de capitales multinivel de China
Dominar las características jerárquicas y la lógica interna del mercado de capitales multinivel de mi país; .
Conocer la definición, características y funciones del mercado presencial; conocer la definición, características y funciones del mercado extrabursátil; tablero principal y GEM estar familiarizado con los conceptos y características de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales Familiarizado con los conceptos y características de los mercados de capital privado, los mercados de valores regionales, los mercados de corretaje y los sistemas de servicios y cotizaciones de productos de capital privado interinstitucionales; .
Comprender los antecedentes políticos del establecimiento de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica en mi país y el sistema de registro piloto; estar familiarizado con los tipos de empresas y áreas industriales en las que la Junta de Innovación Científica y Tecnológica se enfoca; familiarizado con el sistema de reglas y regulaciones de la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología; dominar las condiciones de cotización de la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología y los indicadores; dominar el diseño del sistema de la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología;
Comprender los antecedentes y la dirección de la reforma del GEM; estar familiarizado con las reglas y regulaciones de la reforma del GEM; comprender las diferencias entre el GEM y la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología después de la reforma.
Capítulo 3 Materias del Mercado de Valores
Sección 1 Emisores de Valores
Dominar los conceptos, métodos y características de las actividades de financiación del mercado de valores.
Dominar los conceptos y clasificaciones de los emisores de valores; estar familiarizado con los métodos y características del financiamiento directo por parte de gobiernos y agencias gubernamentales; estar familiarizado con los métodos y características del financiamiento directo de empresas (compañías); con la primera financiación y refinanciación de las empresas chinas que cotizan en bolsa métodos; dominar las características de la financiación directa por parte de las instituciones financieras.
Sección 2 Inversores en Valores
Dominar los conceptos, características y clasificación de los inversores en el mercado de valores; comprender la estructura y evolución de los inversores en el mercado de valores chino;
Dominar los conceptos, características y clasificación de los inversores institucionales; estar familiarizado con el papel de los inversores institucionales en el mercado financiero; estar familiarizado con los conceptos, características y clasificación de los inversores institucionales gubernamentales; y clasificación de inversores institucionales financieros Clasificación; estar familiarizado con los conceptos y características de los inversores institucionales extranjeros calificados y los inversores institucionales nacionales calificados dominar los conceptos y características de los inversores institucionales humanos en la Ley de Empresas e Instituciones; inversores de fondos.
Dominar el concepto de inversores individuales; estar familiarizado con las características de riesgo y la idoneidad de los inversores individuales.
Sección 3 Intermediarios de Valores
Comprender la definición de compañías de valores; Comprender la historia de desarrollo de las compañías de valores chinas; Comprender el sistema regulatorio y los requisitos específicos de las compañías de valores en mi país; actividad principal de las sociedades de valores Tipos y contenidos de negocio comprender la internacionalización del negocio de las sociedades de valores;
Estar familiarizado con los tipos de instituciones de servicios de valores que las firmas de contabilidad, firmas de abogados e instituciones dedicadas a la evaluación de activos, calificación crediticia, consultoría financiera y servicios de sistemas de tecnología de la información deben registrar ante el regulador; estar familiarizado con la gestión de instituciones de consultoría de inversión en valores y futuros; dominar el posicionamiento y los negocios de la Corporación Financiera de Valores de China; dominar la gestión de las empresas financieras de valores dedicadas a negocios de refinanciación; estar familiarizado con las responsabilidades legales y el acceso al mercado de las instituciones de servicios de valores; .
Sección 4 Organizaciones autorreguladoras
Dominar la definición, las características y las funciones principales de las bolsas de valores; estar familiarizado con la forma organizativa de las bolsas de valores; comprender el desarrollo de las bolsas de valores de China.
Estar familiarizado con la naturaleza y el propósito de la Asociación de la Industria de Valores; comprender la historia de la Asociación de la Industria de Valores;
Conocer las condiciones de establecimiento y funciones principales de las empresas de registro y compensación de valores; conocer el sistema de registro y liquidación de las empresas de registro y compensación de valores.
Sección 5 Instituciones de protección de inversores
Comprender el origen, uso, supervisión y gestión de los fondos de protección de inversores de valores; estar familiarizado con la importancia y las responsabilidades de establecer la Corporación de Fondos de Protección de Inversores de Valores de China.
Comprender la importancia de establecer un centro de servicio; estar familiarizado con las responsabilidades y el negocio principal del centro de servicio.
Sección 6 Agencias reguladoras de valores
Estar familiarizado con el significado y los principios de la supervisión del mercado de valores, los objetivos y los medios de la supervisión del mercado; dominar el sistema regulatorio del mercado de valores de China; los organismos reguladores de valores del Consejo de Estado y su composición, conocer las responsabilidades y facultades asignadas a los organismos reguladores de valores por la Ley de Valores;
Capítulo 4 Acciones
Sección 1 Descripción general de las acciones
Dominar la definición, naturaleza y características de las acciones; estar familiarizado con las acciones ordinarias y las acciones especiales, acciones nominativas; y acciones al portador Las diferencias y características de las acciones, acciones con valor nominal y acciones sin valor nominal dominan los conceptos de gestión de capital relacionados con las acciones, como la política de dividendos y los cambios de acciones;
Comprender los derechos y obligaciones de los accionistas ordinarios; dominar la secuencia de distribución de ganancias de la empresa, las condiciones y principios de distribución de dividendos y las condiciones y secuencia de distribución de activos residuales; estar familiarizado con los derechos de los accionistas a participar en la toma de decisiones importantes; , derechos de renta de activos, y derechos de distribución de activos residuales, derecho de tanteo y otros conceptos.
Estar familiarizado con la definición y las características de las acciones preferentes; comprender la importancia de emitir o invertir en acciones preferentes; comprender la comparación de las acciones preferentes con las acciones ordinarias, los bonos y otros productos híbridos de acciones y bonos; clasificación de acciones preferentes y varios El significado de acciones preferentes.
Comprender los conceptos de varias acciones chinas; comprender la clasificación y los conceptos de las acciones chinas según la naturaleza de los inversores; comprender la clasificación y los conceptos de las acciones chinas según si su circulación está restringida; acciones, acciones B, acciones H, los conceptos de acciones N, acciones S, acciones L y acciones de chip rojo.
Sección 2 Emisión de acciones
Estar familiarizado con el concepto del sistema de emisión de acciones; comprender la evolución del sistema de emisión de acciones de China; dominar los conceptos y características del sistema de aprobación, el sistema de verificación y sistema de registro; dominar el sistema de patrocinio. Los conceptos de sistema y sistema de suscripción comprenden la emisión electrónica y el sistema de registro inicial de acciones.
Comprender las condiciones básicas, las regulaciones generales y las regulaciones especiales de adjudicación y emisión adicional de nuevas acciones; estar familiarizado con los métodos de emisión de emisión y adjudicación adicionales; comprender los requisitos para la suscripción en línea y fuera de línea de nuevas acciones;
Estar familiarizado con el sistema de exclusión de acciones.
Sección 3 Negociación de acciones
Dominar los principios y reglas de la negociación de valores; estar familiarizado con los conceptos y características básicos de las transacciones de los creadores de mercado; estar familiarizado con los conceptos y operaciones básicos del margen; comercio.
Dominar los tipos de cuentas de valores; dominar los principios y requisitos básicos para abrir cuentas de valores; comprender los conceptos de custodia de valores y depósito de valores; comprender el contenido del sistema de custodia de valores de China; ; dominar la encomienda Las categorías básicas de instrucciones; estar familiarizado con el contenido de las instrucciones de encomienda; estar familiarizado con los procedimientos y procesos para la aceptación de la encomienda; comprender las condiciones y procedimientos para cancelar las instrucciones de encomienda; dominar los principios y métodos de licitación de las transacciones de valores; comprender los mecanismos de estabilización del mercado, como los límites de precios; comprender las transacciones en transacciones de valores; comprender los procedimientos de compensación y liquidación de las transacciones de acciones;
Estar familiarizado con los conceptos y funciones de los índices de precios de acciones; comprender los pasos y métodos para compilar los índices de precios de acciones de China; comprender los índices de precios de acciones de los principales mercados bursátiles en el extranjero; países.
Estar familiarizado con los conceptos y componentes de Shanghai-Hong Kong Stock Connect, Shenzhen-Hong Kong Stock Connect y Shanghai-London Stock Connect; comprender las regulaciones pertinentes sobre el alcance de las acciones y la cuota de inversión de Shanghai-Hong; Kong Stock Connect y Shenzhen-Hong Kong Stock Connect comprenden la diferencia entre Shanghai-Hong Kong Stock Connect y Shanghai-London Stock Connect.
Conocer las reglas especiales para las transacciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica.
Sección 4 Valoración de acciones
Dominar los conceptos y relaciones de valor nominal de las acciones, valor en libros, valor de liquidación y valor intrínseco; estar familiarizado con los conceptos de precio teórico y precio de mercado de las acciones; , así como los precios de las acciones Las causas directas de los cambios comprender los factores relevantes que afectan los cambios en los precios de las acciones comprender los conceptos de análisis básico, análisis técnico y análisis cuantitativo;
Estar familiarizado con conceptos como el valor del dinero en el tiempo, interés compuesto, valor presente y descuento; estar familiarizado con los factores que afectan el valor de la inversión en acciones; comprender el método de valoración absoluta y el método de valoración relativa; de acciones.
Capítulo 5 Bonos
Sección 1 Descripción general de los bonos
Dominar la definición, elementos faciales, características y clasificación de los bonos estar familiarizado con las similitudes y diferencias entre ellos; bonos y acciones.
Dominar la definición, la naturaleza y las características de los bonos del gobierno; dominar la clasificación de los bonos del gobierno central; comprender las variedades, características y diferencias de los bonos del gobierno chino; entidades emisoras y clasificaciones de bonos de gobiernos locales Método Comprender la emisión de bonos nacionales y bonos de gobiernos locales en mi país.
Dominar las definiciones y clasificaciones de bonos financieros, bonos corporativos y bonos corporativos; comprender los tipos y regulaciones de gestión de bonos financieros en mi país; estar familiarizado con el significado de varios bonos corporativos; y diferencias de bonos canjeables y bonos convertibles; conocer los tipos y normas de gestión de bonos corporativos en mi país;
Estar familiarizado con las diferencias entre bonos corporativos y bonos corporativos en mi país.
Dominar la definición, características y clasificación de los bonos internacionales; estar familiarizado con los conceptos y características de los bonos extranjeros y europeos; comprender la visión general de la emisión de bonos internacionales de China.
Dominar la definición y clasificación de la titulización de activos; estar familiarizado con todos los participantes de la titulización de activos; estar familiarizado con los requisitos operativos específicos de la titulización de activos; familiarizado con los principales productos de la titulización de activos; comprender las motivaciones económicas para el aumento de la titulización de activos; comprender la historia del desarrollo de la titulización de activos en China;
Sección 2 Emisión de bonos
Dominar el método de emisión de los bonos del tesoro de nuestro país; estar familiarizado con los procedimientos de suscripción de los bonos del tesoro anotados en cuenta y los bonos del tesoro tipo certificado; el precio de venta de los bonos del tesoro y los factores que afectan el precio de venta de los bonos del tesoro.
Comprender las similitudes y diferencias entre los bonos de gobiernos locales emitidos por el Ministerio de Finanzas y los bonos de gobiernos locales emitidos por los propios gobiernos locales.
Estar familiarizado con las condiciones de emisión de bonos financieros, los documentos de solicitud, los requisitos operativos, el registro, la custodia y el pago y otras regulaciones relevantes de mi país; comprender el concepto de deuda subordinada y los métodos de recaudación de fondos; métodos de financiación.
Estar familiarizado con la situación básica de los bonos corporativos y la emisión de bonos corporativos en mi país, la dirección de inversión de los fondos recaudados y la situación en la que no se pueden volver a emitir; comprender los términos y requisitos de diseño de los bonos corporativos; y emisión de bonos corporativos.
Estar familiarizado con las normas de registro y las instituciones aseguradoras para el financiamiento corporativo y el préstamo de valores a corto plazo y las letras a corto plazo; estar familiarizado con las características de las letras colectivas de las pequeñas y medianas empresas no financieras; requisitos de escala de emisión, salvaguardias de pago de deuda, requisitos de calificación y mecanismos de protección de inversores.
Estar familiarizado con las condiciones de emisión y los términos de diseño de bonos de compañías de valores; comprender la emisión de bonos subordinados de compañías de valores; comprender los procedimientos de solicitud y los documentos de solicitud para la emisión de bonos de compañías de valores; con los acuerdos institucionales y acuerdos para la cotización y negociación de bonos de sociedades de valores. Régimen especial para la emisión no pública de bonos corporativos.
Comprender las regulaciones relevantes para la emisión y suscripción de bonos RMB por parte de instituciones internacionales de desarrollo.
Sección 3 Negociación de bonos
Domine los conceptos básicos de la negociación de bonos al contado, la negociación de recompras, la negociación a plazo y la negociación de futuros; esté familiarizado con la negociación de bonos al contado, la negociación de recompras y la negociación a plazo; , el proceso y las diferencias de la negociación de futuros; dominar los principales métodos de cotización de bonos; estar familiarizado con los conceptos y las regulaciones relevantes de apertura, negociación, compensación y liquidación de cuentas de bonos; estar familiarizado con las regulaciones relevantes de registro, custodia, reembolso y pago de intereses.
Dominar la definición y la connotación de calificación de bonos; comprender los procedimientos de calificación de bonos; estar familiarizado con los estándares de calificación y el contenido principal de la calificación de bonos.
Comprender el desarrollo del mercado de bonos interbancarios, el mercado de bonos canjeados y el mercado de contrapartida de bancos comerciales; estar familiarizado con el modelo de negociación, el modelo de custodia y el modelo de liquidación del mercado de bonos interbancarios y el mercado de bonos canjeados; estar familiarizado con las definiciones y condiciones de depósito en garantía del mercado de bonos.
Sección 4 Valoración de bonos
Estar familiarizado con los principios básicos de la valoración de bonos; estar familiarizado con los factores básicos que afectan el valor de los bonos; comprender la cotización de los bonos y el precio de pago; bonos con cupón, bonos que devengan intereses Valoración y fijación de precios de bonos y bonos con interés acumulado; comprender conceptos tales como rendimiento de demanda de bonos, rendimiento al vencimiento, tasa de interés al contado, rendimiento del período de tenencia, rendimiento de rescate, etc.; estar familiarizado con los elementos de las empresas convertibles; cautiverio.
Comprender los conceptos de estructura de riesgos y estructura de plazos de tipos de interés.
Capítulo 6 Fondos de inversión en valores
Sección 1 Descripción general de los fondos de inversión en valores
Dominar los conceptos y características de los fondos de inversión en valores dominar la relación entre fondos y acciones; y bonos Diferencias dominar los conceptos y diferencias entre fondos contractuales y fondos corporativos, fondos cerrados y fondos abiertos estar familiarizado con los conceptos de fondos de acciones, fondos de bonos, fondos híbridos y fondos del mercado monetario; las diferencias entre fondos públicos y fondos privados; los conceptos y características de los fondos cotizados en bolsa y los fondos abiertos cotizados; estar familiarizado con los conceptos de varios tipos especiales de fondos; comprender el origen de los fondos de inversión en valores; la industria mundial de fondos de inversión en valores; comprender el desarrollo de los fondos de inversión en valores en China; estar familiarizado con la oferta pública de inversiones en valores; el contenido relacionado del mecanismo de bolsillo lateral del fondo;
Sección 2: El funcionamiento de los fondos de inversión en valores y los participantes del mercado
Estar familiarizado con la relación operativa de los fondos de inversión en valores de China; estar familiarizado con los riesgos externos e internos que enfrenta el fondo; inversión estar familiarizado con la participación en el mercado de fondos quién.
Sección 3: Recaudación de fondos, suscripción, reembolso y transacciones
Estar familiarizado con las condiciones del fondo a recaudar; estar familiarizado con los pasos de recaudación de fondos; estar familiarizado con la suscripción; los pasos y los métodos de suscripción de los fondos abiertos; las tasas de suscripción y los modelos de cobro; estar familiarizado con los conceptos de suscripción y reembolso de los fondos abiertos; estar familiarizado con la diferencia entre suscripción y reembolso; comprender los conceptos de suscripción, tarifas de reembolso y tarifas de servicios de venta; estar familiarizado con los conceptos de fondos abiertos, como conversión de acciones, transferencias no comerciales, transferencia de custodia y congelación; fondos finales.
Sección 4 Valoración de fondos, comisiones y distribución de beneficios
Estar familiarizado con el concepto de valoración de activos de fondos; comprender la importancia de la valoración de activos de fondos; estar familiarizado con las consideraciones necesarias para los activos de fondos; factores de valoración; estar familiarizado con los principios de valoración de activos de fondos chinos; estar familiarizado con los tipos de comisiones de los fondos; estar familiarizado con las normas y métodos de las distintas comisiones;
Estar familiarizado con las fuentes de ingresos del fondo y los métodos de distribución de ganancias; dominar los principios de distribución de ganancias de diferentes tipos de fondos; estar familiarizado con los impuestos generados por las propias actividades de inversión del fondo; (incluidos individuos e instituciones) que invierten en fondos.
Sección 5 Gestión de fondos
Comprender la filosofía y el estilo de inversión del fondo; dominar el proceso de gestión de inversiones de la compañía del fondo; estar familiarizado con los principales métodos de evaluación del desempeño del fondo.
Sección 6 Supervisión y divulgación de información de fondos de inversión en valores
Estar familiarizado con la importancia y el papel de la supervisión de fondos; estar familiarizado con las agencias reguladoras de fondos y las organizaciones autorreguladoras de China; con la supervisión de las instituciones de fondos; dominar el contenido de supervisión de las actividades de venta de recaudación de fondos; dominar el contenido de la supervisión de las transacciones de inversión de fondos recaudados públicamente; conocer el significado y el papel de la divulgación de información de fondos; estar familiarizado con la divulgación de información sobre recaudación de fondos, la divulgación de información operativa y el contenido de divulgación temporal de información.
Sección 7 Fondos de inversión de capital privado
Dominar las normas básicas de los fondos de inversión de capital privado; estar familiarizado con los procedimientos de recaudación de fondos y los requisitos de inversión inmobiliaria de los fondos de capital privado; de administradores y profesionales de fondos de capital privado Requisitos; comprender las divulgaciones de fondos de capital privado;
Capítulo 7 Derivados financieros
Sección 1 Descripción general de los derivados financieros
Dominar los conceptos y las características básicas de los derivados; dominar el concepto de derivados financieros sobre productos básicos y su clasificación; dominar la clasificación de derivados; dominar los conceptos y la clasificación de derivados de acciones, divisas, tipos de interés y crédito.
Comprender las motivaciones de desarrollo, el estado de desarrollo y las tendencias de desarrollo de los derivados financieros; dominar las características y funciones del mercado de derivados financieros;
Sección 2 Forwards, Futuros y Swaps Financieros
Dominar las definiciones, características básicas y diferencias de los forwards, futuros, opciones y swaps; dominar la definición de futuros financieros y contratos de futuros financieros; los principales tipos de contratos de futuros financieros dominan los principales sistemas de negociación de futuros financieros, como el sistema de negociación centralizado, el sistema de margen, el sistema de liquidación libre de deuda, el sistema de límite de posición, el sistema de declaración de grandes tenedores, el límite de fluctuación diaria de precios, la liquidación forzosa y la liquidación forzada; sistema de reducción de posiciones, etc.; dominar los tipos y funciones básicas de los futuros financieros.
Dominar la definición y los tipos de futuros de materias primas.
Comprender el contenido comercial de los swaps de tipos de interés del RMB; comprender el significado y los principales riesgos de los swaps de incumplimiento crediticio; comprender la aplicación de los swaps de ingresos.
Sección 3 Opciones financieras y opciones de derivados financieros
Dominar la definición y las características de las opciones financieras; estar familiarizado con la diferencia entre futuros financieros y opciones financieras; estar familiarizado con las funciones principales de; opciones financieras; comprender las finanzas Los principales tipos de opciones comprender los principales indicadores de riesgo de las opciones financieras comprender las opciones y sus aplicaciones;
Sección 4 Introducción a Otros Derivados
Estar familiarizado con la definición y clasificación de recibos de depósito y derivados financieros estructurados.
Capítulo 8 Gestión de riesgos financieros
Sección 1 Descripción general
Estar familiarizado con las tres definiciones de riesgo; dominar los conceptos y características de los riesgos financieros; de la connotación y objetivos de la gestión de riesgos; estar familiarizado con los conceptos y características de las estrategias de gestión de riesgos; comprender los conceptos modernos de riesgo relacionados con los riesgos y los productos financieros, las inversiones y las instituciones financieras;
Sección 2 Marco básico de gestión de riesgos financieros
Comprender el proceso de gestión de riesgos; comprender la estructura organizacional de la gestión de riesgos; estar familiarizado con las preferencias de riesgo y la tolerancia al riesgo; principios de límites de riesgo Conceptos y categorías de límites de riesgo; comprender los vínculos de la gestión de cuotas; dominar la definición y el papel del capital; conocer las principales categorías de capital; estándares de pruebas de estrés, y los escenarios y métodos de las pruebas de estrés.
Sección 3 Gestión de riesgos de mercado
Dominar la definición de riesgo de mercado y los diferentes tipos de riesgo de mercado; comprender la exposición al riesgo de mercado en los negocios; dominar el análisis de sensibilidad y la volatilidad en la medición del riesgo de mercado; e indicadores relacionados de análisis sexual; familiarizado con la gestión de cuotas, gestión de valoraciones, gestión de coberturas, gestión de desempeño y incentivos para hacer frente a los riesgos de mercado.
Sección 4 Gestión del riesgo crediticio
Dominar el concepto, la connotación y los componentes del riesgo crediticio; estar familiarizado con el riesgo crediticio de contraparte; estar familiarizado con los principales riesgos crediticios que enfrentan las instituciones de valores; familiarizado con los riesgos crediticios tradicionales Métodos y conceptos básicos de evaluación y modelos cuantitativos clásicos del riesgo crediticio moderno Familiarizado con los principales componentes del sistema integral de gestión de riesgos de las sociedades de valores; Familiarizado con los principales indicadores de control del riesgo crediticio de las instituciones de valores; con las principales medidas de gestión del riesgo de crédito de contraparte. Familiarizado con el riesgo de crédito. Instrumentos clave para mitigar y transferir el riesgo de crédito, así como con los derivados de crédito básicos.
Sección 5 Gestión del riesgo de liquidez
Dominar la definición y clasificación de la liquidez y el riesgo de liquidez; comprender el desempeño del riesgo de liquidez de las instituciones de valores; estar familiarizado con la medición del riesgo de liquidez de los valores; Indicadores de empresas; comprender los modelos de medición del riesgo de liquidez; estar familiarizado con las estrategias y técnicas de gestión del riesgo de liquidez.
Sección 6 Gestión del Riesgo Operacional y Reputativo y Otros
Dominar los conceptos de riesgo operativo, riesgo reputacional, riesgo país, riesgo estratégico y riesgo de sistema estar familiarizado con la clasificación de riesgo operativo; conocer los métodos de gestión de riesgos reputacionales; conocer las fuentes de riesgos estratégicos; comprender los métodos de gestión de riesgos país, riesgos estratégicos y riesgos sistémicos;
Sección 7 Práctica de gestión de riesgos de las empresas de valores chinas
Estar familiarizado con el establecimiento y desarrollo del sistema de gestión de riesgos de las empresas de valores chinas; estar familiarizado con la situación básica de la gestión de riesgos de; Compañías de valores chinas.