En 2022, ¿qué industrias se beneficiarán de la escala de capital privado de 2,27 billones de Shenzhen?
El 28 de julio, la Asociación de Capital Privado de Shenzhen publicó el Informe de desarrollo de la industria de capital privado de Shenzhen de 2021. Así que hoy, el editor está aquí para aclarar el conocimiento relevante de los fondos de capital privado en el mercado de Shenzhen. ¡Echemos un vistazo!
En primer lugar, el desarrollo de la industria del capital privado es cualitativo y doblemente progresivo
(1) La escala de la industria está creciendo de manera constante.
En los últimos cinco años, la escala de la industria de fondos de capital privado de Shenzhen ha mantenido una tendencia ascendente, con tasas de crecimiento anual promedio del número de fondos de capital privado existentes y la escala de gestión alcanzando 65.438+03,0% y 8,0% respectivamente. A finales de 2021, 4.308 administradores de fondos de capital privado en Shenzhen gestionaban un total de 19.783 fondos de capital privado, con una escala de gestión de 2,27 billones de yuanes, un aumento del 20,8% y el 15,1% respectivamente desde finales de 2020, lo que representa 60 % del número y escala de gestión de fondos de capital privado en el país durante el mismo período. Entre ellos, hay 6.914 fondos de capital riesgo de capital privado, con una escala de gestión de 1.471,1 mil millones de yuanes, un aumento del 7,8% y 6,2% respectivamente desde finales de 2020; hay 12.476 fondos de inversión de capital privado, con una escala de gestión de 649,4; mil millones de yuanes, un aumento del 31,9% y 56,3% respectivamente desde finales de 2020. Hay 3 fondos de asignación de activos privados con una escala de gestión de 65.438+6 mil millones de yuanes, un aumento del 50,0% y 45,5% respectivamente en comparación con el final. de 2020. En 2021, los fondos de inversión de capital privado lograron un crecimiento explosivo, con 4.536 nuevos fondos registrados y 654,38+600 mil millones de yuanes de nuevos fondos registrados, un aumento del 40,0% y 59,7% respectivamente en comparación con finales de 2020.
(2) La fortaleza de la gestión continúa aumentando.
Después de décadas de desarrollo, la fortaleza integral de los administradores de fondos de capital privado de Shenzhen ha aumentado significativamente. La solidez del capital ha mejorado constantemente. A finales de 2021, el capital desembolsado total de los administradores de fondos de capital privado de Shenzhen era de 178.300 millones de yuanes, un aumento del 27,9 % con respecto a finales de 2020. Entre ellos, el capital desembolsado de 191 administradores de fondos de capital privado superó los 100 millones de yuanes, y el capital desembolsado total fue de 131.100 millones de yuanes, un aumento del 451% desde finales de 2020. Las formas de propiedad están cada vez más diversificadas. Aunque los tipos de capital de los administradores de fondos de capital privado en Shenzhen son principalmente capital privado, la proporción de fondos de propiedad estatal y de financiación extranjera también está aumentando gradualmente. Hay 3.910 administradores de fondos de capital privado con experiencia en capital privado, una disminución del 3,7% desde finales de 2020; hay 189 administradores de fondos de capital privado con experiencia en capital privado, un aumento del 1,6% desde finales de 2020; Hay 78 administradores de fondos de capital privado con experiencia en holdings extranjeros, una disminución desde finales de 2020. El aumento a finales de año fue de 65.438 + 0,3%. Las capacidades profesionales de los empleados han mejorado enormemente. El número de empleados en Shenzhen que han obtenido calificaciones de administrador de fondos de capital privado ha alcanzado los 25.300, lo que representa el 87,5%, un aumento de 24,2 puntos porcentuales desde finales de 2020.
(3) Diez mil millones de instituciones continúan expandiéndose.
En los últimos tres años, el número de administradores de fondos de capital privado en Shenzhen con una escala de gestión de más de 10 mil millones de yuanes ha seguido creciendo, y los principales campos han acelerado su expansión. A finales de 2021, había 47 administradores de fondos de capital privado en la Bolsa de Valores de Shenzhen con una escala de más de 10 mil millones de yuanes, con una escala de gestión total de 971,1 mil millones de yuanes, un aumento del 51,6% y 47,0% respectivamente desde el final. de 2019, lo que representa el 42,9% de todos los administradores de fondos de capital privado en la Bolsa de Valores de Shenzhen. Entre ellos, el número de administradores de fondos de inversión de capital privado con más de 10 mil millones de yuanes aumentó a pasos agigantados, llegando a 13, con una escala de gestión total de 301,3 mil millones de yuanes, un aumento del 333,3% y 686,7% respectivamente desde finales de 2019; 31 administradores de fondos de capital riesgo de capital privado con una escala de gestión de más de 10 mil millones de yuanes. Un total de 61,43 mil millones de yuanes, un aumento del 40,9% y 20,6% respectivamente en comparación con finales de 2019.
(4) Se ha optimizado la estructura industrial.
En los últimos años, la industria de fondos de capital privado ha entrado en un círculo virtuoso de supervivencia del más fuerte. La escala de administradores de fondos de capital privado que carecen de la capacidad de continuar operando se ha ampliado aún más. con atributos de capital privado poco claros han acelerado su salida La estructura de la industria se optimiza constantemente.
A juzgar por la distribución de la escala de gestión, a finales de 2021, SZSE * * * tiene un total de 96 administradores de fondos de capital privado con una escala de gestión de más de 5 mil millones de yuanes, con una escala de gestión total de 1,3 billones de yuanes, una aumento del 14,3% y 21,9% respectivamente desde finales de 2020 recientemente En los últimos tres años, la proporción de la escala de gestión de los administradores de fondos de capital privado por encima de 5 mil millones de yuanes en la escala de gestión total de los administradores de fondos de capital privado de Shenzhen ha seguido aumentando; expandirse, pasando del 53,25% en 2019 al 58% en 2021; 2.554 administradores de fondos de capital privado tienen una escala de gestión baja: 50 millones de yuanes, la escala de gestión total fue de 29.000 millones de yuanes, un 9,2% y un 3,2% menos que a finales de 2020; la escala de gestión de 629 gestores de fondos de capital privado fue cercana a cero[0], un 8,3% menos que a finales de 2020. A juzgar por el número de gestores de fondos de capital privado liquidados, en 2021 se dieron de baja 211 nuevos gestores de fondos de capital privado, lo que es básicamente lo mismo que en 2020. Entre ellos, 112 fueron prohibidos por la Asociación de Gestión de Activos de China (en lo sucesivo, la Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos de China) debido a la pérdida de contacto y otras razones Cancelado, una disminución del 25,8% en comparación con 2020, hay otros 89 tipos de administradores de fondos de capital privado, con una escala de gestión de 1.455,5 mil millones de yuanes, una disminución del 28,2%. y 1,3% respectivamente en comparación con finales de 2020.
(E) Las fuentes de financiación tienden a estar diversificadas.
En los últimos años, la participación de los inversores en la industria de capital privado de Shenzhen ha seguido aumentando y las fuentes de recaudación de fondos se han diversificado más. A finales de 2021, varios tipos de inversores de capital privado habían invertido un total de 21.700 millones de yuanes, un aumento del 12,4% con respecto a finales de 2020, entre ellos, fondos extranjeros representados por inversores directos extranjeros, QFII, RQFII, etc. El crecimiento fue el más obvio, con un monto de inversión de 9,48 mil millones de yuanes, un aumento del 57,8% en comparación con finales de 2020. Los inversores institucionales [1] son la principal fuente de fondos de los fondos de capital privado de Shenzhen (que representan casi el 80%). , con un monto de inversión de 1,68 billones de yuanes, un aumento del 57,8% desde finales de 2020 Un aumento del 10,4%. Entre las fuentes de fondos recaudados por fondos de capital riesgo de capital privado, el 85% proviene de inversores institucionales, con un monto de inversión de 1,28 billones de yuanes, 65.438+065.438+0,7% provienen de fondos a mediano y largo plazo[2], y la inversión. La escala alcanza los 65.438+0.766.5438+0 mil millones de yuanes, de los cuales los fondos de seguros han crecido rápidamente, y la escala de inversión alcanzó los 84.900 millones de yuanes, un aumento del 65.438+065.438+0,9% en comparación con finales de 2020. Entre las fuentes de fondos recaudados por los fondos de inversión de capital privado, los fondos extranjeros han aumentado significativamente, con una escala de inversión que alcanzó los 96,543,8 millones de yuanes, un aumento de 900 millones de yuanes en comparación con finales de 2020.
En segundo lugar, las funciones de las entidades de servicios se mejoran continuamente.
(1) Financiación directa de empresas de servicios
La industria de capital riesgo de capital privado de Shenzhen desempeña un papel cada vez más importante en el apoyo a la financiación directa y la promoción de la cotización de empresas. A finales de 2021, los fondos de capital riesgo de capital privado de Shenzhen han invertido en un total de 17.096 proyectos y un total de 13.000 empresas en todo el país, incluidas más de 8.000 pequeñas y medianas empresas y más de 4.300 empresas locales. El capital de inversión es de 976,9 mil millones de yuanes, de los cuales las pequeñas y medianas empresas han invertido casi 400 mil millones de yuanes y las empresas de alta tecnología han invertido casi 300 mil millones de yuanes y han seguido cultivando la Amp Technology Co., Ltd., BGI contemporánea. , Yiheda, Western Superconducting y BGI Jiutian y otras empresas de alta calidad. Hasta finales de 2021, la industria de capital privado y de riesgo de Shenzhen ha ayudado a casi 500 empresas a cotizar en bolsa en el país y en el extranjero, de las cuales 175 empresas recibieron ayuda a cotizar en bolsa en 2021, un aumento del 68,3 % en comparación con 2020.
(2) Promover la transformación y modernización industrial
La industria de capital de riesgo de capital privado de Shenzhen se centra en inversiones en tecnología en etapas iniciales y pequeñas inversiones, despliega activamente industrias emergentes estratégicas y promueve la efectividad. de transformación y modernización industrial Significativamente. A finales de 2021, Shenzhen Private Equity Venture Capital Fund ha invertido en 10.934 proyectos de pequeñas y medianas empresas, lo que representa el 63,9% de todos los proyectos de inversión del Shenzhen Private Equity Venture Capital Fund, con un capital invertido de 303,9 mil millones de yuanes. representando el capital total invertido por Shenzhen Private Equity Venture Capital Fund, el 31,1% de ellos, había 7.380 proyectos de inversión en la etapa inicial y inicial, lo que representa el 43,2%, con un capital de inversión de 244,2 mil millones de yuanes. representando el 25,0%.
Se invirtieron 7.939 proyectos de inversión en empresas de alta tecnología, lo que representa el 46,4% de todos los proyectos de inversión de los fondos de capital de riesgo de capital privado de Shenzhen, con un capital de inversión de 269,6 mil millones de yuanes, lo que representa el 27,6% del capital de inversión total de capital privado de Shenzhen. fondos de capital de riesgo, entre los cuales, inversión Hubo 3.537 proyectos de empresas de tecnología de nueva creación, que representan el 20,7% de los proyectos de inversión de los fondos de capital de riesgo de capital privado de Shenzhen, con un capital de inversión de 59,7 mil millones de yuanes, que representa el 6,1% del principal; inversión de fondos de capital riesgo de capital privado de Shenzhen. En 2021, la inversión de los fondos de capital de riesgo de capital privado de Shenzhen en industrias emergentes estratégicas como semiconductores, medicina, biotecnología y equipos de comunicaciones ha crecido rápidamente, con rondas de inversión acumuladas que alcanzaron 1, 505, 569 y 232 rondas respectivamente, un aumento de 82,0% desde finales de 2020. %, 50,5% y 42,3%.
3) Acelerar la apertura bidireccional al mundo exterior
En el contexto del impulso de "doble zona" y la superposición de "doble zona", la industria de fondos de capital privado de Shenzhen firmemente aprovecha el piloto QFLP, el piloto QDIE, el piloto WFOEPFM y otras oportunidades políticas para acelerar la expansión de los negocios transfronterizos. A finales de 2021, Shenzhen** tenía un total de 171 administradores de fondos de capital privado (que representan el 66,7% de las empresas financiadas en Hong Kong), administrando 53 fondos de capital privado, con una escala de gestión de 7.550 millones de dólares estadounidenses, un aumento de 8,9%, 39,5% y 30,5% respectivamente respecto a finales de 2020. 69 administradores de fondos de capital privado han obtenido calificaciones de negocios piloto QDIE, con un monto total aprobado de US$ 65.438+99 millones, y administran 85 fondos de capital privado QDIE, un aumento del 43,8%, 28,0% y 654,38+09,7% respectivamente en comparación con el final de 2020. Cuatro administradores de fondos de capital privado obtuvieron las calificaciones empresariales piloto de la WFOEPFM y administraron tres fondos de capital privado de la WFOEPFM con una escala de gestión de 40 millones de yuanes, un aumento del 300,0%, 50,0% y 90,4% respectivamente en comparación con finales de 2020.
(4) Cumplir activamente con las responsabilidades sociales.
La industria de fondos de capital privado de Shenzhen aprovecha al máximo sus propias ventajas y cumple con sus responsabilidades sociales con acciones prácticas. En términos de construcción de partidos, Shenzhen Venture Capital se esfuerza por crear una marca de construcción de partidos con las características de "invertir en una empresa privada para promover una rama del partido", empoderar a las empresas privadas para innovar y desarrollarse con la construcción de partidos, y promover el establecimiento de partidos. sucursales en 55 empresas con inversión ha ganado el título de "Seguir al Partido" en el proyecto de demostración "Lucha" de construcción de liderazgo del partido de base de Shenzhen. En términos de servicios a las industrias verdes, Shenzhen Venture Capital, China General Nuclear Power y otras empresas implementan activamente el concepto de "inversión ESG" y aumentan la inversión en campos verdes y con bajas emisiones de carbono. La inversión total en industrias verdes supera los 20 mil millones de yuanes. En términos de apoyo al bienestar social, Oriental Harbour fue nombrada "Empresa de Bienestar Público del Año en la Conferencia Anual de Bienestar Público de China 2021" por el "Public Welfare Times". La compañía ha donado un total de más de 65438+300 millones de yuanes. Shenzhen Venture Capital apoya activamente proyectos de ayuda estudiantil y revitalización rural, con un total de 6,5 millones de yuanes invertidos, completó 16 proyectos de asistencia, brindó asistencia médica a más de 400 aldeanos enfermos y proporcionó subsidios educativos para ayudar a más de 100 estudiantes pobres; Ye Wei donó 2 millones de yuanes para ayudar a combatir la epidemia; Chengqi Asset Donation 654,38+ 00.000 yuanes para apoyar la lucha contra las inundaciones y la ayuda en casos de desastre en Henan; empresas como Kaifeng Investment y Songhe Capital establecieron fundaciones especiales con diversas donaciones por un total de más de 10 millones de yuanes.
En tercer lugar, las empresas distintivas lideran el desarrollo de la industria
(1) Fondos orientadores para promover el diseño
En los últimos años, el gobierno municipal de Shenzhen ha fortalecido el apoyo político y aumentado inversión de capital, aprovechar plenamente el papel de fondos rectores y acelerar el desarrollo de industrias estratégicas emergentes e industrias futuras "28". A finales de 2021, los gobiernos municipales y urbanos han establecido 14 fondos de orientación gubernamentales, con un tamaño total de fondo de 156.700 millones de yuanes, y contribuciones fiscales desembolsadas superiores al 98%, con una escala de 154.500 millones de yuanes. Entre ellos, la escala de los fondos de orientación de Shenzhen supera los 100 mil millones de yuanes, y * * * los subfondos participantes son 1,43. La escala total de los fondos participantes supera los 470 mil millones de yuanes y la proporción de capital social apalancado es casi cuatro veces; Los proyectos de inversión del subfondo de inversión directa superan los 3.000, y hay más de 2.600 proyectos en los siete campos estratégicos emergentes, lo que representa aproximadamente el 86% de los proyectos de inversión del subfondo de inversión directa, con un monto de inversión de más de 654,38+800 mil millones. yuanes, que representan aproximadamente el 84% del monto de inversión del subfondo de inversión directa entre los invertidos En el proyecto, más de 700 empresas han recibido financiación de seguimiento, incluidas más de 190 empresas que cotizan en bolsa y más de 170 nuevas empresas especializadas a nivel nacional. empresas gigantes y más de 180 empresas unicornio.
(2) Fondos de capital de riesgo que ayudan a la innovación
La escala de los fondos de capital de riesgo de Shenzhen ha crecido de manera constante y continúa desempeñando el papel de "acelerador" de la innovación y ayudando activamente la industrialización de los logros científicos y tecnológicos.
A finales de 2021, había 2.133 fondos de capital de riesgo en Shenzhen, con una escala de gestión de 266.700 millones de yuanes, un aumento del 37,1% y el 33,6% respectivamente en comparación con finales de 2020. En 2021, había 662 fondos de capital de riesgo recién registrados en Shenzhen, y la escala de gestión de los fondos de capital de riesgo recién registrados fue de 36.600 millones de yuanes, un aumento del 58,4 % y el 21,3 % respectivamente con respecto a 2020. La participación inversora de los fondos de capital riesgo sigue aumentando, con 9.967 rondas de inversión, un aumento del 38,0% respecto a finales de 2020. Los fondos de capital riesgo despliegan activamente industrias estratégicas emergentes. Las cinco principales industrias con el mayor número de proyectos de inversión son los servicios de tecnología de la información, los semiconductores, los equipos electrónicos, los servicios de Internet y la fabricación de maquinaria, con un total de 3.868 proyectos, lo que representa el 49,9% de todos los proyectos de inversión de los fondos de capital de riesgo de Shenzhen. Las cinco principales industrias con capital de inversión son los servicios de tecnología de la información, los semiconductores, los equipos electrónicos, la biotecnología y la fabricación de maquinaria, con un capital de inversión total de 74.030 millones de yuanes, lo que representa el 45,7% del capital de inversión total de los fondos de capital de riesgo de Shenzhen.
(3) Optimización de la estructura de fondos de fusiones y adquisiciones
En los últimos dos años, la escala de los fondos de fusiones y adquisiciones ha disminuido, pero la estructura general ha tendido a optimizarse. A finales de 2021, había 426 gestores de fondos de capital privado en la Bolsa de Valores de Shenzhen, 852 fondos de fusiones y adquisiciones bajo gestión y una escala de gestión de 265.000 millones de yuanes, un 5,3%, un 5,1% y un 0,8% respectivamente desde finales de 2020. . Desde la perspectiva de las tendencias de desarrollo, el desarrollo de los fondos de fusiones y adquisiciones de Shenzhen muestra "tres características principales": el efecto principal es más obvio, hay 16 fondos de fusiones y adquisiciones con una escala de gestión de más de 3 mil millones de yuanes y una escala de gestión de 971 mil millones. yuanes, un aumento del 6,7% desde finales de 2020. y el cuerpo principal está relativamente concentrado; A finales de 2021, la proporción de inversiones de inversores institucionales en los inversores del Fondo de fusiones y adquisiciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen aumentó al 91,4%, y la proporción de inversiones de inversores personas físicas se redujo al 8,6%. Al desempeñar un papel más activo, el Fondo M&A aumentó su inversión en campos emergentes estratégicos, invirtiendo en 888 proyectos industriales en campos emergentes como servicios de tecnología de la información, equipos electrónicos y atención médica, con un capital de 66,9 mil millones de yuanes, que representa el 10%. de todos los proyectos de inversión del Fondo Shenzhen M&A 51,7% y 32,5%, y el número acumulado de rondas de inversión aumentó un 18,2% en comparación con finales de 2020. Entre ellos, la tasa de crecimiento de los semiconductores es la más obvia: las rondas de inversión acumuladas aumentaron un 70,7% en comparación con finales de 2020.
(4) Rápido crecimiento de los fondos cuantitativos
En 2021, el capital privado cuantitativo marcará el comienzo de un año de rápido desarrollo. Hay 27 instituciones cuantitativas de capital privado en todo el país, un aumento del 145% desde finales de 2020, incluidas 2 en Shenzhen. En términos de escala de gestión, los datos de la red de clasificación de capital privado muestran que a finales de 2021, hay 9 instituciones de capital privado cuantitativas en Shenzhen con una escala de gestión de más de 2 mil millones de yuanes [3], un aumento de 5 desde el final. de 2020, y una escala de gestión de 104.500 millones de yuanes, un aumento del 347% desde finales de 2020. La escala de las instituciones de capital privado ha crecido significativamente según el número de personas. Tomando Chengqi Assets como ejemplo, la escala aumentará a 58 mil millones de yuanes en 2021, un aumento de casi cinco veces en comparación con finales de 2020. En términos de distribución de estrategias, las instituciones de capital privado cuantitativo de Shenzhen se centran principalmente en múltiples estrategias, incluidas acciones cuantitativas largas y cortas, CTA cuantitativas, etc. En términos de construcción de sistemas, el nivel científico y tecnológico de las instituciones de capital privado cuantitativas de Shenzhen continúa mejorando, y ocho instituciones de capital privado cuantitativas con una escala de gestión de más de 2 mil millones de yuanes han construido sus propios sistemas comerciales.
(5) Las pistas características están floreciendo en muchos lugares
En los últimos años, los administradores de fondos de capital privado de Shenzhen han acelerado su penetración en campos subdivididos, y las pistas características están floreciendo en muchos lugares. Entre los gestores de fondos de capital privado y de riesgo, hay varias instituciones profesionales que se centran en industrias subdivididas, como Pine Capital y China Resources Capital, que se centran en la vía de la tecnología dura, y Gaotejia y Shared Growth, que se centran en la vía biomédica. , Tiantu Capital y Black Ant Capital, que se centran en la mejora del consumo, Cornerstone Capital en el campo de la inteligencia artificial y Investment Venture Capital. Entre los gestores de fondos de inversión de capital privado, Linyuan Investment y New Struggle Investment, que se centran en inversiones de valor a largo plazo, Kaifeng Investment, que se centra en estrategias macro, Chengqi Asset Management y Shenzhen Securities Faner, que se centran en estrategias cuantitativas, todos realizan bien en sus respectivos campos. Además, las empresas gestoras de fondos de capital privado de Shenzhen siguen explorando negocios innovadores. Por ejemplo, en 2021, Shenzhen Venture Capital emitió el primer producto REIT público de logística y almacenamiento en la Bolsa de Valores de Shenzhen y lanzó el primer fondo nacional de reestructuración y continuación basado en RMB.
En cuarto lugar, la industria está formando gradualmente una buena ecología.
(1) Los riesgos de la industria están convergiendo
Frente a problemas como el “pseudo-capital privado”, el “capital privado desordenado” y el “cuasi-capital privado”, en el pasado dos años, en la Oficina de Finanzas Municipal Con el fuerte apoyo de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen utilizó de manera integral el autoexamen y la autocorrección, el monitoreo de riesgos, el diseño, la verificación y la eliminación en el sitio y otros medios para organizar Más de 4.000 instituciones de capital privado en Shenzhen para llevar a cabo un autoexamen y autocorrección, para comprender la base de riesgo de la industria y fortalecer En términos de responsabilidad y castigo, se tomaron un total de 65,438+ medidas de supervisión. Con un mayor fortalecimiento de la supervisión diaria, una mayor transmisión de la presión regulatoria y una mayor optimización de la cooperación entre los gobiernos central y local, el número de instituciones amarillas en Shenzhen continúa disminuyendo y la proporción de instituciones verdes ha aumentado del 58,3%. a finales de 2020 al 80,1% a finales de 2021. En 2021 se sumarán nuevas instituciones. El número de quejas y denuncias de fondos de capital privado cayó un 54,32% respecto a finales de 2020. La cadena de contagio mutuo de la industria. Se han bloqueado los riesgos, se ha frenado el impulso de la dispersión del riesgo, se han controlado eficazmente los riesgos incrementales, la base de riesgo de los fondos de capital privado de Shenzhen es básicamente clara y los riesgos generales de la industria tienden a converger.
(2) Integración efectiva de la supervisión tecnológica
En los últimos años, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen ha dependido estrechamente de los recursos del gobierno local y ha cooperado con la Oficina de Administración Qianhai de Shenzhen para establecer una empresa privada. sistema de supervisión de fondos de capital. Establecer un sistema de indicadores de seguimiento de riesgos, resumir y formar un sistema de indicadores de seguimiento de riesgos de fondos de capital privado, y la tasa de identificación de riesgos de "pseudo-capital privado" llega al 80%, mejorar la eficacia del seguimiento de riesgos y extraer 14 factores de riesgo; riesgo vencido, riesgo de pérdida de contacto, autofusión y uso propio, y disociación in vitro Temas de riesgo, análisis de escaneo automático y alerta temprana, identifican efectivamente instituciones de capital privado riesgosas, modelo innovador de supervisión de capital privado, generación integrada de off con un solo clic; -informes de inspección del sitio, informes estadísticos, informes trimestrales de supervisión de la industria, informes de autoexamen y autocorrección de más de 4000 instituciones de capital privado y módulos de distribución con un solo clic, como tareas de verificación de riesgos y retroalimentación con un solo clic de autoexamen y Los resultados de autocorrección logran la integración eficiente de la tecnología y el negocio regulatorio.
(3) Establecimiento inicial del ecosistema
En agosto de 2020, impulsado por la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen, 14 líderes de la industria, incluidos Shenzhen Venture Capital y Qianhai Fund of Funds, lanzaron el primer Se estableció una asociación local de la industria de capital privado y se envió a la Comisión Reguladora de Valores de China como unidad de orientación empresarial. A finales de 2021, el número de miembros de la Asociación de Capital Privado de Shenzhen llegó a 672 (personas), incluidos 631 miembros ordinarios, con activos totales bajo gestión de 21.300 millones de yuanes, lo que representa más del 80% del total de activos bajo gestión. Los miembros especiales de los fondos de capital privado de Shenzhen incluyen firmas de abogados y firmas de contabilidad, compañías de tecnología financiera, bancos, firmas de valores, etc. En la actualidad, la Asociación de Capital Privado de Shenzhen ha celebrado 20 sesiones de formación profesional, a las que han asistido más de 26.000 personas, ha celebrado 8 foros y simposios de diversas formas, ha visitado 555 instituciones y ha establecido un sistema de formación e intercambio que abarca instituciones de capital privado de todos los niveles. El ecosistema de la industria de fondos de capital privado en la jurisdicción básicamente ha tomado forma.
Coordinar eficazmente la autorregulación.
La Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen guió a la Asociación de Capital Privado de Shenzhen para que aprovechara al máximo sus funciones como "asistente regulatorio", "experto en servicios" y "asistente de desarrollo". Cumplir con las responsabilidades de gestión de autodisciplina, realizar más de 2000 llamadas de autoexamen y autocorrección, participar en inspecciones de autodisciplina de casi 300 instituciones de capital privado y llevar a cabo trabajos de enseñanza de inversiones a través de múltiples canales; explorar el establecimiento de un mecanismo de "lista blanca" y formular contratos de fondos de demostración y preparar las disposiciones necesarias, llevar a cabo proyectos de investigación especiales, contactar activamente con recursos locales y lograr nuevos avances en la coordinación efectiva de la autodisciplina y la supervisión en la industria de capital privado de Shenzhen. .