Hay varias compañías de valores en Shanghai.
1. disposiciones de la "Ley de Sociedades" y la "Ley de Valores". Sociedad de responsabilidad limitada o sociedad anónima constituida con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, especializada en negocios de valores y con personalidad jurídica independiente. Las sociedades de valores son personas jurídicas que se especializan en transacciones de valores y se dividen en sociedades de gestión de valores y sociedades de registro de valores. Una sociedad de valores en sentido estricto se refiere a una sociedad operadora de valores, es decir, una institución que se especializa en el negocio de valores después de haber sido aprobada por la autoridad competente y haber obtenido una licencia comercial de la autoridad de administración industrial y comercial correspondiente. Como miembro de una bolsa de valores, puede suscribir, emitir, vender o vender valores por cuenta propia o como agente. Las inversiones en valores por parte de inversores ordinarios deberán realizarse a través de sociedades de valores.
2. En diferentes países, las sociedades de valores tienen diferentes nombres. En los Estados Unidos, las compañías de valores se llaman bancos de inversión o corredores de bolsa; en el Reino Unido, las compañías de valores se llaman bancos comerciales; en Europa continental (representada por Alemania), debido al sistema operativo mixto, los bancos de inversión son solo una parte; del Departamento de Bancos Universales; en el Este de Asia (representado por Japón), se llama compañía de valores.
3. La clasificación funcional de las sociedades de valores es la de sociedades de intermediación de valores.
(1) Las instituciones de valores que compran y venden valores en nombre de inversores aceptan la encomienda de inversores, compran y venden valores en su nombre y cobran una determinada comisión, como el Departamento de Ventas de Soochow Securities Suzhou, Jianghai. Sociedad de Corretaje de Valores, etc.
(2) Las sociedades de valores integrales, además de la autoridad de las sociedades de corretaje de valores, también pueden comprar y vender valores por sí mismas. Tienen mucho dinero y pueden ir directamente a la bolsa para comprar y vender acciones por sí mismos. Como Guotai Junan Securities.
(3) Instituciones que ayudan a los emisores a vender valores mediante suscripción o venta de agencias. De hecho, muchas compañías de valores operan estos tres negocios al mismo tiempo. Según la práctica actual en varios países, todas las empresas miembros de una bolsa de valores pueden realizar operaciones por cuenta propia en el mercado de negociación, pero hay muy pocas empresas de valores que se especialicen en operaciones por cuenta propia.
(4) La empresa de registro de valores es una organización de servicios para el registro y transferencia centralizada de valores. Es parte indispensable de la negociación de valores y tiene el carácter de gestión administrativa. Debe establecerse previa revisión y aprobación por parte de la autoridad competente.