El ámbito de negocio de las "Medidas para la Administración del Negocio de Gestión de Activos de Clientes de las Sociedades de Valores"

Artículo 11 Las compañías de valores podrán participar en los siguientes negocios de gestión de activos de clientes de conformidad con la ley:

(1) Manejar negocios de gestión de activos específicos para un solo cliente;

(2) Manejar negocio colectivo para múltiples clientes Negocio de gestión de activos;

(3) Manejar negocios especiales de gestión de activos para fines específicos para los clientes.

Artículo 12 Cuando una sociedad de valores realice negocios de gestión de activos específicos para un solo cliente, firmará un contrato de gestión de activos específicos con el cliente y le proporcionará servicios de gestión de activos a través de una cuenta especial.

Artículo 13 Cuando una sociedad de valores maneje negocios de gestión colectiva de activos para múltiples clientes, deberá establecer un plan de gestión colectiva de activos, firmar un contrato de gestión colectiva de activos con el cliente y confiar los activos del cliente a una gestora de activos. Empresa calificada para el negocio de custodia de fondos. Las instituciones depositarias brindan servicios de administración de activos a los clientes a través de cuentas especiales.

Artículo 14 Una sociedad de valores deberá firmar un contrato especial de gestión de activos, gestionar negocios especiales de gestión de activos para clientes con fines específicos, establecer objetivos de inversión específicos de acuerdo con los requisitos especiales de los clientes y las condiciones específicas de los activos subyacentes. y utilizar cuentas especiales para proporcionar servicios de gestión de activos a los clientes.

Las compañías de valores deben comprender plenamente y revelar a los clientes la integridad y el estado de cumplimiento del propietario o entidad financiera de los activos subyacentes, la propiedad de los activos subyacentes, la existencia y circunstancias específicas de los acuerdos de garantía y la características de riesgo y rendimiento de los objetivos de inversión y otros asuntos importantes relacionados.

Las sociedades de valores pueden gestionar negocios especiales de gestión de activos estableciendo planes integrales de gestión colectiva de activos.

Artículo 15 Las compañías de valores que hayan obtenido la calificación para el negocio de gestión de activos de clientes pueden manejar negocios de gestión de activos específicos; para manejar negocios de gestión de activos especiales, deben presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China en un artículo por separado. -Base de partidas de conformidad con lo establecido en las presentes Medidas.

Artículo 16: Cuando una sociedad de valores realice negocios de administración de activos, el número de patrocinadores de la inversión no será inferior a 5. El patrocinador de la inversión debe tener más de 3 años de experiencia en inversión de valores, investigación, consultoría de inversiones, etc., tener un buen historial de integridad y ética profesional, y estar registrado en la Asociación de Valores de China.

Artículo 17 Una compañía de valores deberá, dentro de los 5 días hábiles posteriores a iniciar el establecimiento de un plan colectivo de gestión de activos, informar el inicio y establecimiento del plan colectivo de gestión de activos a la Asociación de Valores de China para su presentación.

Artículo 18 Cuando una sociedad de valores solicite iniciar el establecimiento de un plan colectivo de administración de activos, deberá presentar los siguientes materiales:

(1) Informe de presentación;

(2) Descripción del plan de gestión colectiva de activos, texto del contrato y declaración de divulgación de riesgos;

(3) Acuerdo de custodia de activos;

(4) Opiniones de revisión de cumplimiento del director de cumplimiento;

(5) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.