Caso típico de almacén de ratones
Desde el día en que se implementó la Enmienda a la Ley Penal, terminaron los buenos días de las posiciones de ratas de fondos.
El 6 de septiembre de 2010, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció que Han Gang, ex administrador de fondos de Great Wall Fund, fue transferido a las autoridades judiciales por responsabilidad penal.
Han Gang, que ha sido trasladado a las autoridades judiciales, aprovechó su posición para ganar dinero rastreando la venta de acciones de White Horse en los fondos que gestionaba. Debido a las grandes ganancias, fue incautada por la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen y transferida a las autoridades judiciales por responsabilidad penal.
Han Gang puede convertirse en el primer gestor de fondos que puede ser considerado penalmente responsable desde la implementación de la "Enmienda a la Ley Penal de la República Popular China (VII)". Han Gang no es el primero ni el último. La detención de Han Gang muestra que los reguladores han comenzado a disuadir a los almacenes de ratas financieras.
Hangan Steel Rat Barn
El granero de ratas de Han Gang quedó expuesto en septiembre de 2009, y la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen aún no ha anunciado los resultados de su tratamiento. El 6 de septiembre de 2010, los resultados anunciados por la Comisión Reguladora de Valores de China conmocionaron al mercado.
El 6 de junio de 2009, Han Gang, que tenía sólo 36 años, fue nombrado administrador de fondos del Great Wall Jiufu Fund. Antes de eso, Han Gang se desempeñó como gerente del Great Wall Jiuheng Fund y gerente general del Departamento de Investigación del Great Wall Fund. Siete meses después, en agosto de 2009, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen llevó a cabo una inspección sorpresa de las prácticas de los administradores de fondos de 14 compañías de fondos de la zona. Durante esta inspección, se descubrió que Han Gang había instalado un granero de ratas privado.
La Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen descubrió durante la inspección que Tu Qiang, el administrador de fondos de Invesco Great Wall Fund Company, y Han Gang y Liu Hai, los administradores de fondos de Great Wall Fund Company, eran sospechosos de utilizar información no pública para comprar y vender acciones, y los montos de sus cuentas eran cientos de miles de yuanes que oscilaban entre varios millones de yuanes. Tres gestores de fondos crearon en secreto posiciones de ratas. Este es el mayor escándalo en la industria de los fondos después del escándalo de los fondos.
Según los detalles de la transacción publicados por Tu Qiang y Liu Hai, las acciones negociadas por estos dos fondos que fueron sancionadas administrativamente eran principalmente acciones de pequeña y mediana ponderación. A juzgar por los datos del primer trimestre y del informe semestral publicados antes de la inspección in situ de Great Wall Jiufu en agosto de 2009, los fondos de Hansteel son todos acciones de caballos blancos y no hay acciones de ST ni acciones de reestructuración.
Se puede ver en las 10 acciones anteriores que hay 5 acciones en el informe del primer trimestre y en el informe semestral. Especialmente después de que Han Gang se hizo cargo de Great Wall Jiufu, comenzó a aumentar su posición en el sector del automóvil. Las acciones FAW Fuwei y Huayu Automobile se convirtieron en Las acciones sexta y octava tienen 115 millones de yuanes y 190 millones de yuanes respectivamente.
A juzgar por los datos de transacciones del informe semestral de 2009, FAW Fuwei y Huayu Automobile también ocuparon el cuarto y quinto lugar en términos de monto de compra. Se puede ver que Han Gang es muy optimista acerca de estas dos acciones. . Aunque es imposible conocer la información de las transacciones de las cuentas de los familiares de Han Gang, no se puede descartar la posibilidad de comprar y vender estas dos acciones.
Después de recibir los resultados de la inspección de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen, la Comisión Reguladora de Valores de China abrió inmediatamente un caso de inspección contra Han Gang y otras tres personas. El 22 de septiembre de 2009, Han Gang fue suspendido.
El 6 de septiembre de 2010, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció que Han Gang aprovechó su posición como administrador de fondos para colaborar con otros para operar cuentas de valores abiertas por sus familiares, y que previamente o con el Fondo Jiufu administrado por Han Gang. Compró y vendió las mismas acciones varias veces al mismo tiempo y obtuvo enormes ganancias. La Comisión Reguladora de Valores de China lo transfirió a las autoridades judiciales por responsabilidad penal.
La primera persona en la industria de fondos que cometió una transacción de “almacén de ratas” fue sentenciada.
Tres ex administradores de fondos, Invesco Great Wall, Tu Qiang, Liu Hai y Han Gang, fueron investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China por sospechas de transacciones de "almacén de ratas". La decisión de sanción se anunció oficialmente el 22 de mayo de 2011. Tu Qiang y Liu Hai confiscaron sus ganancias ilegales, impusieron diversos grados de multas y fueron excluidos del mercado. Han Gang fue trasladado al órgano de seguridad pública por responsabilidad penal. Este es también el primer caso en el mercado de valores chino en el que una persona es transferida a los órganos de seguridad pública por responsabilidad penal por presunta violación del derecho penal al utilizar información no divulgada para realizar transacciones.
El Tribunal Popular del distrito de Futian, ciudad de Shenzhen, emitió un veredicto público sobre el caso del administrador de fondos Han Gang por supuestamente utilizar información no divulgada para comerciar. Han Gang fue sentenciado a un año de prisión, sus ganancias ilegales fueron. confiscado y multado con 310.000 yuanes. Este caso se convirtió en el primer caso nacional en el que un practicante de fondos fue considerado penalmente responsable por utilizar información no divulgada para realizar transacciones ilegales.
Asesinato en el almacén y uso del derecho penal para matar personas
En la historia de la industria de fondos de China, Han Gang es la primera persona en ser transferida a las autoridades judiciales por responsabilidad penal.
Han Gang no es la primera persona asesinada a golpes por la Comisión Reguladora de Valores. En la lista de posiciones de ratas de fondos, se encuentran el ex administrador de fondos de Morgan Stanley, Tang Jian, el administrador de fondos del Sur, Wang Limin, el administrador de fondos de Rongtong, Zhang Ye, el administrador de fondos de Great Wall, Liu Hai, el administrador de fondos de Invesco Great Wall, Tu Qiang, etc. , pero la Comisión Reguladora de Valores de China no transfirió a los administradores de fondos sospechosos de posiciones fraudulentas a las autoridades judiciales para que sean responsables penalmente, sino que impuso multas y sanciones administrativas.
Han Gang, Liu Hai y Tu Qiang fueron archivados para ser investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China al mismo tiempo, pero terminaron con finales diferentes. La razón fundamental radica en la presunta transacción del almacén de ratas entre Liu Hai y Tu Qiang. O el monto no constituye un delito penal o la transacción ocurrió antes del 28 de febrero de 2009.
La introducción de la Ley de Enmienda del Derecho Penal se convirtió en un cuchillo de acero fatal en la cabeza de Han Gang.
Más de un mes después de que Han Gang se convirtiera en administrador del Fondo Jiufu de la Gran Muralla, el 28 de febrero de 2009, el Comité Permanente del XI Congreso Nacional del Pueblo aprobó la Enmienda a la Ley Penal, que entró en vigor a partir del fecha de adopción. La Enmienda de la Ley Penal agregó un nuevo párrafo al artículo 180 de la Ley Penal, denominado "el delito de utilizar información no divulgada para realizar transacciones".
Si las circunstancias son graves, la Enmienda a la Ley Penal estipula que la persona será condenada a una pena de prisión de duración determinada de no más de cinco años o a prisión penal, y también se le impondrá una multa no menor de una vez a no más de cinco veces los ingresos ilegales, si las circunstancias son especialmente graves, será condenado a pena privativa de libertad no inferior a cinco años pero no superior a diez años y multa no inferior a una vez pero no superior. más de cinco veces los ingresos ilegales.
En el anuncio de la Comisión Reguladora de Valores de China, el monto de las ganancias, las acciones y los detalles de las transacciones involucradas en el caso Han Gang nunca se mencionaron. Sin embargo, el momento de negociación del presunto almacén de ratas resultó ser posterior. la implementación oficial de la Enmienda de la Ley Penal La cantidad será relativamente grande.
Han Gang fue considerado penalmente responsable, lo que tiene un efecto disuasorio en el mercado de capitales, pero es de gran importancia.
De acuerdo con las disposiciones de la "Enmienda de la Ley Penal (7)", no solo se dirige a las compañías de fondos, sino que también incluye a los profesionales de instituciones financieras como bolsas de valores, bolsas de futuros, compañías de valores, corretaje de futuros. empresas, bancos comerciales y compañías de seguros, así como personal de las autoridades reguladoras pertinentes o asociaciones industriales.
Durante la inspección realizada por la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen, el monto de la cuenta sospechosa oscilaba entre unos pocos cientos de miles y varios millones de yuanes, pero Han Gang no puede ganar decenas de millones usando información de transacciones no públicas grande. En comparación con el uso de información no pública sobre reorganización para ganar ilegalmente cientos de millones de dólares en el mercado de capitales, usted puede dar ejemplo a otros.
Al mismo tiempo, también hizo sonar la alarma a los gestores de fondos y a la industria de fondos. Hay más de 8.000 empleados en compañías de fondos, 62 compañías de fondos * * * tienen 700 productos de fondos y más de 500 administradores de fondos. Este grupo ha mostrado una alta movilidad desde 2065.438 00. Al 30 de julio de 2065, habían dimitido 438 00, 227 gestores de fondos de 59 sociedades de fondos.
Inevitablemente habrá confusión cuando la gente entre y salga. Han Gang es el primero, pero ciertamente no será el último. Tendrá un mayor efecto disuasorio sobre sus pares en la industria de fondos. El caso de “granero de ratas” más grande del país y el primer caso de “granero de ratas” en Shenzhen (21 de febrero de 2014) se conoció en el Tribunal Intermedio de Shenzhen. El ex administrador de fondos de Boshi Select, Ma Le, fue acusado de utilizar información no divulgada para comprar y vender acciones ilegalmente. El juicio de ayer duró dos horas y Ma Le confesó.
El juicio reveló cómo Ma Le operó el "Almacén de Ratas" durante dos años, obteniendo ganancias ilegales de 6.543.808.830 yuanes.
Ma Le, la protagonista del caso "Rat Warehouse" que comenzó el 21 de febrero de 2014, tiene sólo 32 años. Debido a una crisis, se le ordenó convertir a Boshi Select Fund en una figura influyente en la industria de fondos. Sin embargo, en julio de 2013, Ma Le fue acusado de operar un "almacén de ratas". Después de la investigación, Ma Le operó ilegalmente "Jin" y "Yan" desde el 9 de marzo de 201 al 30 de mayo de 2013 mientras se desempeñaba como administrador del Boshi Selected Stock Securities Investment Fund bajo Boshi Fund Management Co., Ltd. Las tres cuentas de acciones de "Jin" y "Yan Mouwen"... El monto de la transacción bilateral de compra y venta * * * fue de 105 millones de yuanes, y la ganancia ilegal fue de 183 millones de yuanes. El uso de fondos públicos como "carro" para valores personales, lo que es un típico "almacén de ratas", fue perseguido por la fiscalía por el delito de comercio con información no divulgada.
La manipulación de "almacenes de ratas" no se clasificó como delito penal hasta la implementación de la Enmienda de la Ley Penal (VII) en febrero de 2009, y el delito correspondiente era el de comerciar utilizando información no divulgada. Ha habido muchos casos de juicio de "almacén de ratas" en China, pero el caso de Ma Le es el primero en Shenzhen. También se conoce como el primer caso de "almacén de ratas" en Shenzhen. El caso Ma Le es el mismo.
Durante la audiencia judicial del 21 de febrero de 2014, Ma Le se mostró muy cooperativa y se declaró culpable de principio a fin. No tuvo objeciones al proceso penal ni al monto indicado en la acusación, y reconoció plenamente la gran cantidad de pruebas enumeradas por el fiscal. No sólo derramó lágrimas durante la defensa del abogado defensor, sino que también expresó un profundo pesar durante su declaración final. A lo largo del juicio de dos horas, la autodefensa de Marler y los discursos de su abogado defensor se centraron en el crimen.
Ma Le es una persona que ha pasado de ser una estudiante pobre a una recaudadora de fondos.
Ma Le, de 32 años, nació en la zona rural de Henan en una familia pobre. En su declaración final, Ma Le lo describió como "17 años de arduo estudio". Completó sus estudios de pregrado y maestría en la Universidad de Tsinghua con becas y trabajo-estudio.
El 8 de marzo de 2011, Ma Le, de 29 años, fue nombrado director del Boshi Selected Stock Securities Investment Fund. En aquel momento, la clasificación del fondo en el sector rondaba el 90. Después de hacerse cargo del fondo, "realmente consideraba este fondo como mi vida, porque trabajaba horas extras día y noche, renunciaba a muchos días festivos e incluso no podía dormir por la noche, Ma Le dijo en el tribunal que su cuerpo estaba sobregirado y". sufrió una enfermedad mental antes de los 30 años. Tuve hipertensión secundaria, hernia de disco lumbar grave y dolor lumbar durante toda la noche.
Pero también cree que sus esfuerzos han dado sus frutos y el rendimiento del fondo ha crecido rápidamente hasta situarse entre los 24 primeros del sector. En 2011, el fondo se encontraba entre el tercio superior de fondos similares. Para un fondo de gran capitalización valorado en casi 654.380 millones de yuanes, este es un logro notable. Por lo tanto, Ma Le se ha convertido en una figura famosa en la industria de los fondos y se la considera un ejemplo inspirador de cómo los niños rurales se convierten en personas exitosas. Debido a su destacado desempeño, los ingresos de Ma Le también aumentaron. Según los datos, el salario anual de Ma Le ha superado los 2 millones de yuanes. El caso de granero de ratas más grande del país ha establecido un nuevo récord en Guangzhou. La Fiscalía Popular Municipal de Guangzhou anunció el 5 de junio de 2006 que Chen, un ciudadano que había sido procesado por la fiscalía, fue condenado a cuatro años de prisión por el tribunal de primera instancia y multado con 28,3 millones de RMB, y los ingresos ilegales del acusado en RMB. Se recuperaron 28.260.587.270 yuanes. El caso Chen implicó la compra y venta de 87 acciones, con un volumen de transacciones de 654.380,8 millones de yuanes y una ganancia ilegal de 28,26 millones de yuanes. Actualmente es el caso de almacén de ratas más grande del país.
Según la Fiscalía Popular Municipal de Guangzhou, el caso de un ciudadano llamado Chen, el mayor caso de almacén de ratas en China, implicó el uso de información no divulgada para participar en actividades de negociación de valores relacionadas con esta información. El número de acciones compradas y vendidas llegó a 87, el monto de la transacción alcanzó 1884084756,25 yuanes y el monto de ganancia ilegal alcanzó 28260587,27 yuanes. El caso fue investigado por la Oficina de Investigación de Delitos contra Valores del Ministerio de Seguridad Pública, y la Fiscalía Popular Provincial de Guangdong designó a la Fiscalía Popular Municipal de Guangzhou para su revisión y manejo. El 7 de septiembre de 2015, la Fiscalía Popular Municipal de Guangzhou presentó una acusación pública ante el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou, y el caso se conoció en el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou el 6 de octubre de 2011. 2065438 El 1 de marzo de 2006, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció que Zhang Peng se desempeñó sucesivamente como analista senior, administrador de fondos e investigador en Shenwan Lingxin Fund Management Co., Ltd. (anteriormente Shenwan Paris Fund Management Co., Ltd.) Zhang Peng y su esposa Yang Yan controlan el uso de la cuenta de Liu Mouxiu. Durante la gestión de Zhang Peng del New Energy Fund, después de que el New Energy Fund comprara y vendiera acciones, Zhang Peng operó la cuenta de valores de Liu Mouxiu para comprar y vender el New Energy Fund al mismo tiempo o uno tras otro. De conformidad con el artículo 233 de la Ley de Valores y el artículo 5 del Reglamento sobre la prohibición de entrada al mercado de valores, se decidió imponer una prohibición de cinco años a Zhang Peng.
El beneficio de la explotación de la cuenta de valores "Liu" ascendió a 448.500 yuanes. De ellas, 16 acciones se negociaron en la Bolsa de Valores de Shanghai, con un volumen de transacciones de 151.526.000 yuanes y una ganancia de 240.800 yuanes. Se agregaron y negociaron 20 acciones en el mercado de valores de Shenzhen, con un volumen de transacciones de 6.543.806.544.000 yuanes y una ganancia de 207,7 millones de yuanes.
La Comisión Reguladora de Valores de China cree que mientras se desempeñaba como administrador de New Power Fund, utilizó su información no divulgada para operar la cuenta de valores de "Liu", lo que violó las disposiciones de la Ley de Valores sobre los directores. , supervisores, administradores y otros profesionales de los administradores de fondos El personal "no podrá participar en actividades como la negociación de valores que dañen la propiedad del fondo y los intereses de los accionistas del fondo". Como resultado, Zhang Peng fue excluido del mercado durante cinco años. Durante el período de prohibición, no se les permite participar en negocios de valores y no se les permite desempeñarse como directores, supervisores o altos directivos de empresas que cotizan en bolsa.