Reglamento de Gestión del Patrimonio de las Sociedades de Valores

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión patrimonial de las sociedades de valores, proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas, clientes y otras partes interesadas de las sociedades de valores, y promover el desarrollo sostenible y saludable de las sociedades de valores, de conformidad con el " Ley de Sociedades de la República Popular China", Ley de "Valores de la República Popular China" (en adelante, la "Ley de Valores"), "Reglamento sobre la supervisión y administración de sociedades de valores" y otras leyes y reglamentos administrativos, se formulan estas normas. Artículo 2 Este reglamento se aplica a las sociedades de valores legalmente establecidas en el territorio de la República Popular China. Artículo 3 La gestión del capital de las sociedades de valores seguirá los principios de gestión clasificada, excelentes calificaciones, derechos y responsabilidades claros, estructura clara, cambios ordenados y apertura y transparencia. Artículo 4 Los accionistas de las compañías de valores deberán cumplir con las leyes y reglamentos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y los estatutos de la compañía, adherirse a la filosofía de inversión a largo plazo, ejercer su derechos y cumplir sus obligaciones de conformidad con la ley.

Las sociedades de valores deberían fortalecer la gestión de los asuntos patrimoniales, mejorar la estructura de gobierno corporativo y mejorar los sistemas de gestión de riesgos y control interno.

La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas siguen el principio de supervisión prudente e implementan una supervisión profunda y una supervisión clasificada del capital de las compañías de valores de acuerdo con la ley. Artículo 5 Con base en el índice de participación accionaria y su impacto en la operación y administración de la compañía de valores, los accionistas de la compañía de valores incluyen las siguientes cuatro categorías:

(1) Los accionistas mayoritarios se refieren a los accionistas que poseen más del 50% de las acciones de la sociedad de valores, o accionistas que posean menos del 50% de las acciones, pero cuyos derechos de voto sean suficientes para tener un impacto significativo en las resoluciones de la junta general de accionistas de la sociedad de valores; >

(2) Los accionistas principales se refieren a aquellos que poseen más del 25% de las acciones de la sociedad de valores Accionistas o los mayores accionistas que poseen más del 5% de las acciones;

(3) Accionistas poseer más del 5% de las acciones de la sociedad de valores;

(4) Poseer menos del 5% de las acciones de los accionistas de la sociedad de valores. Artículo 6 Una vez establecida una sociedad de valores, la Comisión Reguladora de Valores de China aprobará su capital registrado y su estructura de capital de conformidad con las reglamentaciones pertinentes.

Si una sociedad de valores aumenta su capital registrado, realiza ajustes importantes en su estructura patrimonial, reduce su capital registrado o cambia de accionistas o controladores reales que poseen más del 5% de las acciones, debe informar a China. Comisión Reguladora de Valores para su aprobación de conformidad con la ley.

Si una sociedad de valores cambia su capital registrado o patrimonio, lo que no implica las circunstancias enumeradas en el párrafo anterior, deberá presentar un registro en la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar donde está la sociedad. domiciliado dentro de los 5 días hábiles posteriores a que la autoridad de registro de la empresa tramite el registro del cambio. Lo dispuesto en este párrafo no se aplica a las variaciones en el patrimonio de las sociedades de valores en las bolsas de valores y en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (en adelante, Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones). Capítulo 2 Calificaciones Artículo 7 Los accionistas que posean menos del 5% de las acciones de una sociedad de valores deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) La institución y las instituciones que controla tienen buena reputación y han existido no hay violaciones importantes de leyes o regulaciones en los últimos tres años y no hay casos de sentencia por delitos intencionales y la ejecución de la pena no ha estado investigada durante más de 3 años; período de rectificación debido a sospechas de violaciones importantes de leyes y regulaciones;

(2) No hay incapacidad a largo plazo para llevar a cabo negocios, suspensión de negocios, liquidación por quiebra, falta de estructura de gobierno, falla de controles internos, etc. que afecten el desempeño de los derechos y obligaciones de los accionistas; no existen garantías, juicios, arbitrajes u otros asuntos importantes que puedan afectar seriamente la continuidad de las operaciones;

(3) La estructura patrimonial es clara; y penetra en los accionistas finales en todos los niveles, los productos financieros no están permitidos en la estructura de capital en principio, excepto aquellos aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China;

(4) No hay dudas sociales serias o impacto social negativo grave sobre sí mismo y las instituciones que controla debido a la deshonestidad o el incumplimiento, y el impacto no ha sido eliminado en ninguna situación en la que haya sido responsable del fracaso de la empresa en la que se invirtió durante menos de 3 años; /p>

(5) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudente.

Este artículo no se aplica a los accionistas que adquieran menos del 5% de las acciones de una sociedad de valores mediante operaciones en bolsas de valores y sistemas de transferencia de acciones. Artículo 8 Los accionistas que posean más del 5% del capital social de una sociedad de valores deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Las condiciones especificadas en el artículo 7 de este reglamento;

(2 ) No menos de Activos netos iguales al 50% del capital pagado;

(3) No existen pasivos contingentes que alcancen el 50% del activo neto;

(4) No existen circunstancias en las que las deudas vencidas no puedan liquidarse;

(5) Los activos netos no deberán ser inferiores a 50 millones de RMB.

Artículo 9 Los accionistas mayoritarios de una sociedad de valores deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Las condiciones especificadas en el artículo 8 de este Reglamento;

(2) Los activos netos no ser inferior a 200 millones de yuanes RMB, con buen estado financiero, rentabilidad sostenida, niveles moderados de activos, pasivos y apalancamiento, y la capacidad de continuar la reposición de capital que coincida con el negocio de una compañía de valores.

(3) El gobierno corporativo está estandarizado, las capacidades de gestión están a la altura y el control de riesgos es bueno.

(4) La experiencia en negocios relacionados con las finanzas coincide con el alcance comercial de la empresa; compañía de valores y puede contribuir a la promoción Brindar apoyo a la competitividad integral de las compañías de valores;

(5) Formular planes de eliminación de riesgos razonables y efectivos para situaciones en las que las compañías de valores no puedan operar normalmente debido a riesgos. Artículo 10 El accionista mayoritario de una sociedad de valores deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Las condiciones especificadas en el artículo 9 de este reglamento (2) Tenencia de acciones de la sociedad de valores y su estrategia a largo plazo; Consistente y propicio para servir al desarrollo del negocio principal;

(3) Tener planes y arreglos prácticos para mejorar la estructura de gobierno de las compañías de valores y promover el desarrollo a largo plazo de las compañías de valores.

(4) Contar con un mecanismo claro de autocontrol para mantener la independencia de operación y gestión de la sociedad de valores y prevenir la transmisión de riesgos e intereses indebidos.