Medidas para la Gestión de la Idoneidad de los Inversores de Valores y Futuros
Los derechos e intereses legítimos de los inversores se regularán de conformidad con la Ley de Valores, la Ley de Fondos de Inversión en Valores y la Valores
"Reglamentos de administración y supervisión de empresas", "Reglamentos de administración de transacciones de futuros" y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes
formulan estas Medidas.
Artículo 2 Ventas de valores emitidos pública o privadamente a inversores.
Fondos de inversión en valores y fondos de inversión en acciones obtenidos mediante colocación pública o privada (incluidos
Fondos de Inversión Riesgo, en adelante fondos), contratos de futuros de transferencia de colocación pública o privada.
Y otros productos derivados, o proporcionar servicios comerciales relacionados a inversores.
Estas medidas.
Artículo 3: Venta de valores y productos de futuros o provisión de valores a inversionistas.
Las instituciones de servicios de futuros (en adelante instituciones operativas) deberán cumplir con las leyes y reglamentos administrativos.
Leyes, reglamentos, estas Medidas y otras disposiciones relevantes, a la hora de vender productos o servicios
Durante este proceso, debemos ser diligentes y responsables, desempeñar nuestras funciones a conciencia, comprender plenamente la situación. de inversores, y Profundizar
investigar y analizar información de productos o servicios, evaluar científica y eficazmente y revelar completamente los riesgos,
en función de las diferentes tolerancias al riesgo de los inversores y los diferentes productos o servicios
p>
Nivel de riesgo y otros factores, presentar opiniones claras de idoneidad y poner en producción adecuada.
Vender o proporcionar bienes o servicios a inversores adecuados y violar las leyes y regulaciones
puede conllevar responsabilidad legal.
Artículo 4 Los inversores deberán escuchar la información del producto o servicio.
2
Con base en opiniones sobre la idoneidad de las organizaciones operativas, tomar decisiones prudentes basadas en sus propias capacidades y mantener la independencia.
Asumir riesgos de inversión.
La opinión de idoneidad de una organización comercial no constituye una indicación de su interés en el producto o servicio.
Emitir juicios sustanciales o garantías sobre riesgos y rendimientos.
Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Bolsa de Valores de China)
JISC) y sus oficinas enviadas deberán cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos, estas Medidas y otras medidas pertinentes. leyes y reglamentos.
Disposiciones relevantes para la supervisión y gestión del cumplimiento de las obligaciones de las agencias operadoras.
Centros de negociación de valores y futuros, instituciones de registro y compensación y la Asociación de Valores de China,
Asociación de Futuros de China, Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la industria
Asociación) Otras organizaciones autorreguladoras llevan a cabo la gestión autorreguladora de las agencias operativas y cumplen las obligaciones correspondientes.
Razón.
Artículo 6 Al vender productos o prestar servicios a inversores,
Los inversores deben conocer la siguiente información:
Nombre, dirección, ocupación, edad y información de contacto,
Nombre, domicilio social, dirección de la oficina, naturaleza y situación de la persona jurídica u otra organización
Información básica como calidad, ámbito comercial;
(2) Fuente y monto de ingresos, activos, deudas y otros estados financieros;
(3) Estudio relacionado con inversiones, experiencia laboral y experiencia de inversión;
(4) Inversión período, objetivos de inversión como variedades y rendimientos esperados;
(5) preferencia de riesgo y pérdidas tolerables;
(6) registros de integridad;
(7) Control real La persona física del inversionista y el beneficiario real de la transacción;
3
(8) Requisitos relevantes de acceso de inversionistas estipulados en leyes, reglamentos y normas de autorregulación.
Información;
(9) Otra información necesaria.
Artículo 7 Los inversores se dividen en inversores ordinarios e inversores profesionales.
Inversores ordinarios en términos de divulgación de información, advertencia de riesgos, casamiento adecuado, etc.
Disfruta de una protección especial.
Artículo 8 Los inversores profesionales cumplen una de las siguientes condiciones:
(1) Instituciones financieras establecidas con la aprobación de las autoridades reguladoras financieras pertinentes, incluidas
compañías de valores , compañías de futuros, compañías administradoras de fondos y sus subsidiarias, bancos comerciales, compañías de seguros, compañías fiduciarias, compañías financieras, etc. ; Presentación o registro en asociaciones industriales.
Recordemos las filiales de sociedades de valores, compañías de futuros y gestoras de fondos de capital privado.
(2) Productos financieros emitidos a inversores por las instituciones antes mencionadas, incluidos, entre otros,
productos de gestión de activos limitados a sociedades de valores, sociedades de gestión de fondos y sus filiales.
Productos, productos de gestión de activos de empresas de futuros, productos de gestión patrimonial bancaria, productos de seguros, fondos fiduciarios de capital privado registrados en asociaciones industriales.
(3) Fondos de seguridad social, anualidades empresariales y otros fondos de pensiones y fondos de caridad.
Y otros fondos de bienestar social, inversores institucionales extranjeros cualificados (QFII), RMB
inversores institucionales extranjeros (RQFII).
(4) Personas jurídicas u otras organizaciones que cumplan las siguientes condiciones:
1. Los activos netos al final del período más reciente no sean inferiores a 20 millones de yuanes; /p>
2. Los activos financieros más recientes al final de 1 año no deberán ser inferiores a 100.000 yuanes;
3. Invertir en valores, fondos, futuros, oro y divisas. más de 2 años.
Cuatro
Experiencia.
(5) Personas físicas que cumplan las siguientes condiciones al mismo tiempo:
1. Los activos financieros no deben ser inferiores a 5 millones de yuanes, o el ingreso personal anual promedio en el pasado. tres años.
Los ingresos no deben ser inferiores a 500.000 yuanes;
2. Tener inversiones en valores, fondos, futuros, oro, divisas, etc. durante más de 2 años.
Experiencia, o más de 2 años de experiencia en diseño de productos financieros, inversión, gestión de riesgos y
trabajos relacionados, o un inversor profesional según lo especificado en el punto (1) de este artículo. .
Altos directivos que hayan obtenido cualificación profesional y se dediquen a negocios relacionados con las finanzas.
Contadores Públicos y abogados.
Los activos financieros mencionados en el párrafo anterior se refieren a depósitos bancarios, acciones, bonos y fondos.
Acciones, planes de gestión de activos, productos financieros bancarios, planes fiduciarios, productos de seguros,
Futuros y otros derivados.
Artículo 9 Las agencias operativas pueden llevar a cabo una gestión clasificada detallada de inversores profesionales en función de sus calificaciones comerciales y estado de inversión.
Solidez financiera, experiencia de inversión y otros factores.
Razón.
Artículo 10 Son inversores ordinarios los inversores distintos de los inversores profesionales.
Las instituciones operativas deberán considerar las fuentes de ingresos, los activos, los pasivos, el conocimiento y la experiencia de inversión y los riesgos de acuerdo con los requisitos para salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Las preferencias, el estado crediticio y otros factores se utilizan para determinar la tolerancia al riesgo de los inversores ordinarios.
Se clasifica y gestiona en detalle.
Artículo 11 Los inversores ordinarios y los inversores profesionales pueden hacerlo en determinadas condiciones.
Transformarnos unos a otros.
5
Los inversores profesionales que cumplan con los requisitos del artículo 8 (4) y (5) de estas Medidas podrán informar por escrito a la institución operativa para optar por convertirse en un inversor profesional. los inversores y las instituciones comerciales deberán
realizar las correspondientes obligaciones de idoneidad para ellos.
Los inversores ordinarios que cumplan una de las siguientes condiciones podrán solicitar su conversión en inversores especializados.
Inversores industriales, pero la agencia operadora tiene derecho a decidir si acepta su transformación:
(1) El patrimonio neto al final del año más reciente no se menos de 100.000 yuanes en el año más reciente.
Personas jurídicas distintas de inversores profesionales con activos financieros no inferiores a 5 millones de yuanes al final del año y más de 1 año de experiencia en inversiones en valores, fondos, futuros, oro, divisas, etc. . O su
él organizó;
(2) Los activos financieros no son menos de 3 millones de yuanes o el promedio anual personal en los últimos tres años.
Ingresos no inferiores a 300.000 yuanes, experiencia en inversiones en valores, fondos, futuros,
oro, divisas, etc. o más de 1 año en diseño de productos financieros, inversiones,
Inversores personas físicas con experiencia en gestión de riesgos y trabajos relacionados.
Artículo 12 La solicitud de los inversores ordinarios para convertirse en inversores profesionales deberá realizarse por escrito.
Aplicar a la organización empresarial en forma de superficie para confirmar que puede soportar de forma independiente posibles vientos.
Riesgos y consecuencias, y proporcionar materiales de apoyo relevantes.
Las instituciones operativas deben realizar evaluaciones prudentes de los inversores a través de información adicional, pruebas de conocimientos de inversión o modelos
a través de transacciones propuestas y otros métodos. , y confirmar que cumplen con los requisitos del párrafo anterior.
Pregunte, explique las diferencias en las obligaciones de idoneidad de los diferentes tipos de inversores, advierta si pueden
asumir riesgos de inversión e informe los resultados y motivos de la revisión de la solicitud.
Artículo 13 La agencia operativa informará a los inversores de conformidad con el artículo 1 de estas Medidas.
Artículo 6 Si en la información prevista en este reglamento se produjeran cambios importantes que puedan afectar la clasificación, se notificará oportunamente a la organización empresarial. La agencia operadora debe establecer una base de datos de evaluación de inversionistas y actualizarla de manera oportuna, aprovechando al máximo la información conocida y los resultados de evaluación existentes para evitar duplicaciones.
Recopilación para mejorar la eficiencia de la evaluación.
Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China es una organización autorreguladora para mercados específicos.
Al formular reglas para bienes o servicios, puede considerar el riesgo, la complejidad y la inversión.
Dificultad cognitiva y otros factores, desde el tamaño de los activos, el nivel de ingresos, la capacidad de identificación de riesgos
capacidad y tolerancia al riesgo, el monto mínimo de suscripción de inversión, etc. , regulaciones para inversores.
Requisitos de acceso. Si los requisitos de acceso del inversor incluyen indicadores de activos, se deberá estipular la inversión.
Las personas que compran productos o reciben servicios alcanzan este indicador en un determinado periodo de tiempo.
Si los mercados, productos o servicios existentes requieren la entrada de inversores, éstos deberán
cumplir lo dispuesto en el párrafo anterior.
Artículo 15 Las instituciones comerciales deben comprender los productos que venden o suministran.
Información del servicio, en función de las características y nivel de riesgo de los productos vendidos o prestados
El nivel de riesgo del departamento de servicio.
Artículo 16 Al clasificar productos o servicios en niveles de riesgo, se deberá realizar una revisión integral.
Considere los siguientes factores:
(1) Liquidez
(2) Vencimiento
(3) Apalancamiento; p>
(4) Complejidad de la estructura;
(5) Cantidad mínima de productos unitarios de inversión o servicios relacionados;
(6) Dirección y alcance de la inversión; >
Siete
(7) Métodos de recaudación de fondos;
(8) Estado crediticio del emisor y otras entidades relevantes
(9) Pasado; desempeño de productos o servicios similares;
(10) Otros factores.
Los productos o servicios involucrados en la combinación deben ser consistentes con el producto o servicio.
Evaluar el nivel de riesgo general.
Artículo 17 Si un producto o servicio tiene los siguientes factores, deberá ser evaluado cuidadosamente.
Estime su nivel de riesgo:
(A) Existe la posibilidad de pérdida de capital, lo que puede ocurrir fácilmente debido a factores como el comercio apalancado.
Productos o servicios que resultan en la pérdida de la mayor parte o la totalidad del principal;
(2) Liquidez de los productos o servicios porque no existe un mercado abierto
Mercado, Factores como la escasez de inversores dificultan la estabilización a un precio razonable en el corto plazo.
Liquidación de productos o servicios;
(3) La comprensibilidad de los productos o servicios es difícil de estimar debido a su compleja estructura.
Factores como el valor dificultan que la gente común comprenda los términos y características de sus productos o servicios.
Servicios;
(4) Métodos de recaudación de fondos para productos o servicios que involucran una amplia gama de productos o servicios que tienen un gran impacto.
Suministro público de productos o servicios relacionados;
(5) Se aplican factores transfronterizos de productos o servicios y diferencias de mercado.
Productos o servicios emitidos o comercializados a través de fronteras de acuerdo con leyes extranjeras y otras circunstancias;
(6) Productos o servicios de alto riesgo reconocidos por organizaciones autorreguladoras;
(7) Otros factores que pueden constituir riesgos de inversión.
Octavo
Artículo 18 La entidad explotadora deberá basarse en diferentes productos o servicios.
Los niveles de riesgo se formulan para el tipo de inversor adecuado para vender productos o prestar servicios.
Según las diferentes clasificaciones de inversores, determine los productos que le convienen para comprar o seleccione
Servicios prestados.
Artículo 19 La entidad operadora informa a los inversores que no es apta para adquirir productos relacionados.
O después de recibir los servicios relevantes, los inversores solicitan activamente aumentar el nivel de riesgo.
Los productos con tolerancia al riesgo o la recepción de servicios relacionados deben ser confirmados por la agencia operadora.
No pertenece a la categoría con menor tolerancia al riesgo de los inversores. Debe hacer advertencias especiales por escrito sobre el riesgo e invertir en productos o
servicios donde el riesgo sea superior a su tolerancia. .
Si aún insistes en comprar, puedes vender productos relacionados o proporcionar ropa relacionada.
Servicio.
Artículo 20: Cuando las instituciones comerciales vendan productos de alto riesgo o
presten servicios relacionados a inversionistas comunes, los usuarios deberán cumplir obligaciones especiales de diligencia, incluida la formulación de
Procedimientos de trabajo, información adicional, informar sobre puntos de riesgo especiales, dar a los inversores ordinarios más tiempo para considerar o aumentar la frecuencia de las visitas posteriores.
Artículo 21 La entidad explotadora se basará en inversores y productos o servicios.
En respuesta a cambios en la información de servicios, ajustar proactivamente la clasificación de inversores, productos o servicios.
Calificar opiniones e idoneidad, e informar a los inversores de la situación anterior.
Artículo 22 Las instituciones comerciales tienen prohibido vender o proporcionar los siguientes productos
Actividades de servicios:
(1) A inversores que no cumplan con las condiciones de acceso Vender o proporcionar productos.
Servicio;
Nueve
(2) Proporcionar a los inversores juicios deterministas sobre asuntos inciertos, o
informar a los inversores Los inversores pueden engañarlos hacerles pensar que son ciertos puntos de vista;
(3) Recomendar activamente a los inversores comunes un nivel de riesgo que sea superior a su tolerancia al riesgo.
Productos o servicios capaces;
(4) Promocionar activamente productos entre inversores comunes que no cumplan con sus objetivos de inversión.
Bienes o servicios;
(5) Ventas u ofertas a inversores con la menor tolerancia al riesgo.
Proporcionar productos o servicios con niveles de riesgo superiores a su tolerancia al riesgo;
(6) Otras conductas que violen los requisitos de idoneidad y dañen los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Porque.
Artículo 23: Antes de vender productos o prestar servicios a inversionistas comunes,
la institución operadora deberá informar la siguiente información:
(1) Podrá ser directamente Asuntos que resultan en pérdida de capital.
(2) Asuntos que pueden conducir directamente a pérdidas superiores al principal original
(3) Los cambios en el estado comercial o de propiedad de la institución operativa pueden causar
Pérdida de capital o principal original;
(4) Los clientes se ven afectados por cambios en el estado comercial o de propiedad de la institución operativa.
Motivos importantes del juicio;
(5) Limitar el plazo dentro del cual el objeto de venta puede ejercer sus derechos o el plazo dentro del cual puede resolverse el contrato.
Todo el contenido restringido;
(6) Opiniones coincidentes apropiadas estipuladas en el artículo 29 de estas Medidas.
Artículo 24 El contenido de las notificaciones y advertencias que proporcionen las instituciones operadoras a los inversionistas
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deberá ser verdadero, exacto y completo, sin registros falsos o engañosos. Las declaraciones sexuales u
omisiones importantes deben realizarse en un lenguaje sencillo y comprensible; los avisos y advertencias deben realizarse por escrito.
El formulario debe entregarse al inversor, quien debe confirmar que comprende y acepta plenamente el formulario.
Artículo 25 Las instituciones comerciales están abiertas a los inversores ordinarios a través de establecimientos comerciales.
Serán de aplicación los artículos 12, 20, 21 y 23 de las presentes Medidas.
Los avisos y advertencias deben grabarse en audio o vídeo a través de Internet, etc.
Cuando se utilizan métodos remotos, la empresa operadora debe mejorar el diseño de las pistas de soporte, generalmente mediante
en cumplimiento de la ley, los medios electrónicos requeridos por las normas administrativas a través de los inversionistas.
Confirmar.
Artículo 26 La institución comercial encomienda a otras instituciones la venta y emisión de los productos por sí mismas.
Al proporcionar productos o servicios, se debe seleccionar cuidadosamente al fiduciario y se debe confirmar el equipo del fideicomisario.
Las calificaciones para vender productos relacionados o brindar servicios de ventas de agencia y la idoneidad correspondiente implementación
Los requisitos del servicio deben formularse y comunicarse para los productos o provisiones en consignación.
La agencia implementará estrictamente los estándares de gestión y los requisitos para la idoneidad del servicio, excepto cuando la ley disponga lo contrario.
Leyes, reglamentos administrativos y otras normas de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 27: Cuando una institución operadora venda productos emitidos por otras instituciones o preste servicios relacionados, la información que deberá ser proporcionada por el encomendante deberá estar estipulada en el contrato.
Incluida la revisión del nivel de producto o servicio especificada en los artículos 16 y 17 de estas Medidas.
Factores, etc. , investigar y verificar información, y realizar evaluaciones de inversionistas,
concordancia apropiada y otras obligaciones apropiadas. Si la parte encargada no proporciona la información requerida o proporciona información incompleta, la empresa operadora se negará a vender productos o prestar servicios en consignación.
Artículo 28 Violación de la obligación de idoneidad para las ventas en consignación,
11
La agencia de ventas encargada y la agencia de ventas encargada asumirán las responsabilidades legales correspondientes de acuerdo con la ley.
Y dejarlo claro en el contrato de consignación.
Artículo 29: Las instituciones operativas deberán formular los correspondientes sistemas internos de gestión,
aclarar las bases específicas para la clasificación de inversionistas, clasificación de productos o servicios y casamiento de idoneidad.
Según método, proceso, etc. Siga estrictamente el sistema de gestión interno para llevar a cabo la clasificación y calificación,
resuma periódicamente los resultados de clasificación y calificación y proporcione opiniones coincidentes para cada inversor.
Las agencias operativas deben formular e implementar estrictamente una gestión interna relacionada con la idoneidad.
Restricciones sobre comportamientos de ventas no coincidentes, visitas de retorno de clientes, evaluaciones y aislamiento de ventas, etc.
El control de riesgos, así como sistemas y mecanismos tales como formación y evaluación, estándares profesionales, supervisión y rendición de cuentas, etc.,
No se adoptarán medidas de evaluación y recompensa que fomenten actuaciones inadecuadas. ventas y asegurar despidos de empleados.
Cumplir obligaciones de idoneidad.
Artículo 30 La empresa operadora deberá realizar un autoexamen de idoneidad cada seis meses.
Confeccionar un informe de autoexamen. Cualquier violación de las disposiciones de estas Medidas se descubre y será prontamente investigada y sancionada.
E informar de forma proactiva a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China.
El artículo 31 alienta a las instituciones comerciales a incorporar la clasificación de inversionistas en sus políticas, productos o servicios.
La política de calificación y el informe de autoexamen se publican en el sitio web de la empresa o en el sitio web designado.
Lu.
Artículo 32 La agencia operadora deberá conservar adecuadamente su
información relacionada con el desempeño de sus obligaciones sexuales para evitar fugas o beneficios indebidos.
Utilizar y aceptar la inspección de la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas y organizaciones autorreguladoras. A la piel
Guarde planes de apoyo, información de advertencia, materiales de audio y video, informes de autoinspección, etc.
El plazo no será inferior a veinte años.
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Artículo 33: Los inversionistas que adquieran productos o reciban servicios deberán cumplir con las normas.
Para facilitar información, la información proporcionada debe ser verdadera, exacta y completa. Inversión
De acuerdo con lo establecido en el artículo 6 de estas Medidas, si la información proporcionada sufre cambios significativos que puedan
afectar su clasificación, se deberá notificar oportunamente a la institución empresarial.
Los inversores no proporcionan información relevante de acuerdo con la normativa, y la información proporcionada es falsa y falsa.
Quien sea inexacto o incompleto asumirá la responsabilidad legal que corresponda conforme a la ley, y la empresa operadora deberá
negarse a vender productos o prestarles servicios después de haber sido informada de la consecuencias.
Artículo 34 La empresa operadora deberá manejar adecuadamente los asuntos correctivos relacionados con la idoneidad.
Disputas, negociar con inversores para resolver disputas y tomar las medidas necesarias para apoyar y cooperar con las inversiones.
Mediación propuesta por el autor. La empresa operadora no cumplió con sus obligaciones correspondientes, lo que dio lugar a la inversión.
Si los inversores sufren pérdidas, asumirán las responsabilidades legales correspondientes de conformidad con la ley.
Si existe una disputa entre una agencia operadora e inversionistas ordinarios, la agencia operadora deberá proporcionar información relevante que
pruebe que ha cumplido con sus obligaciones correspondientes para con los inversionistas.
Artículo 35 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas estarán bajo supervisión.
Revisar o prestar atención a los acuerdos de idoneidad de productos o servicios e ignorar el sistema de idoneidad.
Inspeccionar la situación real, instar a las agencias operadoras a cumplir estrictamente las obligaciones de idoneidad y fortalecer
la gestión adecuada.
Artículo 36 Los centros de negociación de valores y futuros establecerán y mejorarán mercados.
Normas de autorregulación que rigen la idoneidad de productos o servicios relevantes.
Las asociaciones industriales deben formular y mejorar los requisitos de autogestión para sus miembros e implementar una gestión de idoneidad.
Reglamentar, formular y actualizar periódicamente los nombres de los niveles de riesgo de los productos o servicios de esta industria.
Registros y tolerancias de riesgo estipulados en los artículos 19 y 22.
13
●Categoría de inversionistas, para referencia por instituciones operativas. Las organizaciones operativas evalúan los productos relacionados.
O el nivel de riesgo del servicio no es inferior al nivel de riesgo especificado en el catálogo.
Los centros de negociación de valores y futuros y las asociaciones industriales deben instar y orientar a sus miembros para que desempeñen sus funciones.
Obligaciones de idoneidad, centrándose en productos o servicios relacionados de alto riesgo.
Disposiciones adecuadas para productos o servicios.
Artículo 37: Si una institución operativa viola las disposiciones de estas Medidas, la Comisión Reguladora de Valores de China.
La empresa y sus agencias enviadas podrán ordenar a la organización empresarial y a su personal directamente responsable y
otro personal directamente responsable realizar correcciones, instar a entrevistas y emitir cartas de advertencia,
Se le ordena participar en capacitaciones y otras medidas de supervisión y gestión.
Artículo 38 Si una sociedad de valores o una sociedad de futuros viola las disposiciones de estas Medidas, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas podrán
De conformidad con el artículo 70 del "Reglamento sobre de Supervisión y Administración de Sociedades de Valores” y el “Reglamento para la Administración de las Negociaciones de Futuros”
Adoptar medidas de supervisión y administración conforme a lo dispuesto en el artículo 55 del “Reglamento”.
Artículo 39 Infracción de los artículos 6, 18, 19,
Artículos 20, 21 y 20 de este Reglamento Incisos (3) a (6) del artículo 2
Los conceptos señalados en los artículos 23, 24 y 33 se determinarán de conformidad con el “Certificado”
El artículo 137 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y los artículos 84 y 67 del Reglamento de la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores
Artículo 40 Viola lo dispuesto en los incisos (1) a (2) del artículo 22.
A los fondos de inversión en valores se les aplicarán las disposiciones del apartado 1, del artículo 26 y del artículo 27.
Artículo 135 de la Ley y artículo 83 del “Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores”.
Artículo 66 del “Reglamento de Gestión de la Negociación de Futuros”.
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Artículo 41 Si una institución operadora presenta alguna de las siguientes circunstancias, se le dará una amonestación.
Se impondrá una multa de no más de 30.000 RMB; la persona directamente responsable a cargo y otras personas directamente responsables
recibirán una advertencia y se impondrá una multa de 30.000 RMB. impuesto:
(1) Violar las disposiciones del artículo 10 y no tratar a los inversores ordinarios de conformidad con la normativa.
Clasificación y gestión detallada;
(2) Violación de los artículos 11 y 12 de las presentes Medidas e incumplimiento de la normativa.
Ha cambiado la categoría de inversionistas;
(3) Violar lo dispuesto en el artículo 13 de estas Medidas al no establecer o actualizar evaluaciones de los inversionistas.
Base de datos de evaluación;
(4) Violar lo dispuesto en el artículo 15 y no comprender los productos vendidos según lo requerido.
O proporcionar información de servicios o cumplir obligaciones de clasificación;
(5) Violar las disposiciones de los artículos 16 y 17 y no dividir el trabajo de acuerdo con la reglamentación.
El nivel de riesgo del producto o servicio;
(6) Violar lo dispuesto en el artículo 25 y no grabar, videograbar o grabar con soporte según sea necesario
Disposición;
(7) Violar las disposiciones del artículo 29 y no formularlas o implementarlas de conformidad con la reglamentación.
Sistemas de gestión interna adecuados y sistemas y mecanismos pertinentes;
(8) Violar lo dispuesto en el artículo 30 y no realizar el autoexamen correspondiente según sea necesario.
Sí;
(9) Violar lo dispuesto en el artículo 32 y no conservarlo adecuadamente de conformidad con la normativa pertinente.
Informativo;
(10) Violación del artículo 6, artículo 18 al artículo 24 y artículo 15 de las presentes Medidas
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Lo dispuesto en los artículos 26, 27 y 33 no constituyen “inversión en valores”
Artículos 135 y 137 de la Ley de Fondos, sociedades de valores
Artículos 83 y 84 del “Reglamento sobre Supervisión y Administración de la Negociación de Futuros"
Situaciones especificadas en los artículos 66 y 67 del "Reglamento".
Artículo 42 Si los empleados de las instituciones operativas violan las leyes y regulaciones pertinentes y
las disposiciones de estas Medidas, y las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar medidas de prohibición de entrada al mercado. de conformidad con la ley.
Adoptar medidas.
Artículo 43 Las presentes Medidas entrarán en vigor el 1 de julio de 2065438.