¿Cuáles son las disposiciones legales relevantes para la suscripción de valores?
Artículo 2 Los profesionales de valores deberán respetar estos Códigos cuando realicen negocios con valores.
Artículo 3 La Asociación de Valores de China (en adelante, la "Asociación") llevará a cabo una gestión autorreguladora del comportamiento profesional de los profesionales de conformidad con estos Códigos. La gestión autodisciplinaria de la asociación está sujeta a la orientación y supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China").
Artículo 4 El término “profesionales de valores” (en adelante, “profesionales”) tal como se menciona en estas Normas se refiere a:
(1) Compañías de valores y corredores de valores que firman encomiendas contratos con sociedades de valores Administradores y personal comercial de personas;
(2) Administradores y personal comercial de sociedades administradoras de fondos.
(3) Personal administrativo y personal comercial dedicado a la custodia o venta de fondos en instituciones de custodia y venta de fondos.
(4) Personal administrativo y personal comercial de instituciones de consultoría de inversión en valores;
(5) Gerentes y personal comercial de instituciones de asesoría financiera que participan en fusiones y adquisiciones de empresas cotizadas;
(6) Gerentes y personal comercial de agencias de calificación crediticia del mercado de valores que participan en la calificación de valores negocio;
(7) Otro personal especificado por la asociación.
Sociedades de valores, sociedades gestoras de fondos, agencias de custodia y venta de fondos, agencias de consultoría de inversión en valores, agencias de calificación crediticia del mercado de valores, agencias de consultoría financiera, etc. Los lugares donde se encuentra el personal antes mencionado se denominan colectivamente instituciones públicas en este Código.
El personal directivo mencionado en este Código incluye al representante legal de la organización, altos directivos, jefes de departamento y jefes de sucursal. Si la Comisión Reguladora de Valores de China tiene otras regulaciones sobre el nombramiento de gerentes, dichas regulaciones prevalecerán.