¿Para qué se utiliza el sistema de liquidación de una institución de valores?

Las instituciones de registro y compensación de valores realizarán las siguientes funciones:

(1) Establecimiento de cuentas de valores y cuentas de liquidación;

(2) Custodia y almacenamiento de valores;

(3) Lista de tenedores de valores.

(4) Compensación y liquidación de operaciones con valores cotizados en bolsas de valores.

(5) Distribuir derechos sobre valores encomendados por el emisor.

(6) Atender consultas relacionadas con los negocios antes mencionados;

(7) Otros negocios aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Las responsabilidades de las instituciones de registro y compensación de valores incluyen:

(1) Proporcionar a los emisores de valores listas de tenedores de valores e información relacionada;

(2) De acuerdo a los resultados del registro y liquidación de valores, confirmar el hecho de que los tenedores de valores poseen valores y proporcionar información de registro de tenedores de valores;

(3) Garantizar que la lista de tenedores de valores y los registros de registro y transferencia sean verdaderos, precisos y completo, no puede ser falsificado, alterado ni destruido.

(4) Los comprobantes originales de registro, custodia y liquidación deberán conservarse adecuadamente y el período de conservación de los comprobantes originales importantes no será inferior a 20 años.

(5) Se deben tomar las siguientes medidas para garantizar el funcionamiento normal de la empresa: ① Contar con el equipo de servicio necesario y medidas completas de protección de seguridad de los datos (2) Establecer y mejorar los sistemas de gestión comercial, financiera y de seguridad; ③ Establecer y mejorar el sistema de gestión de riesgos.