Los principios básicos de la ley de valores incluyen

1. Los principios de apertura, equidad e imparcialidad (también conocidos como los tres principios de equidad);

2. El principio de igualdad de estatus jurídico de las partes; >

3. Principio voluntario, remunerado de buena fe;

4. Principio de respeto de la ley;

5. Principio de prohibición del fraude, el uso de información privilegiada y la manipulación de información. mercado de negociación de valores;

6. Industria de valores y bancos El principio de operación separada y gestión separada de la industria fiduciaria, la industria de seguros y la industria de seguros;

7. supervisión y gestión del mercado de valores;

8. El principio de combinar la gestión de la autodisciplina con la supervisión y la gestión;

9. Base jurídica: Artículo 3 de la Ley de Valores de la República Popular China: Las actividades de emisión y negociación de valores deben seguir los principios de apertura, equidad e imparcialidad. Artículo 4 Las partes que intervienen en las actividades de emisión y negociación de valores tienen igual personalidad jurídica y se sujetarán a los principios de voluntariedad, compensación y buena fe. Artículo 5 Las actividades de emisión y negociación de valores deben cumplir con las leyes y reglamentos administrativos; están prohibidos el fraude, el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado de valores. Artículo 6: La industria de valores, la industria bancaria, la industria fiduciaria y la industria de seguros implementan operaciones y administración separadas, y las compañías de valores y las instituciones comerciales bancarias, fiduciarias y de seguros se crean por separado. Salvo que el estado disponga lo contrario. Artículo 7 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado implementa la supervisión y administración centralizada y unificada del mercado nacional de valores de conformidad con la ley. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá establecer oficinas enviadas según sea necesario para realizar tareas de supervisión y administración de conformidad con la autorización.

Artículo 8: El organismo nacional de auditoría realizará la supervisión de auditoría de los centros de negociación de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores y los organismos reguladores de valores de conformidad con la ley.