Aprovechar los fondos de I+D para impulsar la construcción de un país tecnológicamente potente
Optimizar la estructura de uso de los fondos de I+D y aumentar la proporción de fondos de I+D utilizados para la investigación básica y la investigación aplicada; mejorar el mecanismo de gestión de los fondos de investigación científica y mejorar la eficiencia del uso de los fondos de investigación científica; inversión en personal de investigación científica, especialmente la introducción de talentos de alto nivel; Promover la transformación de los logros científicos y tecnológicos, proteger los derechos de propiedad intelectual y mejorar los beneficios económicos de los logros de la investigación científica mediante el desarrollo de mercados de capital, como la construcción; de juntas de innovación científica y tecnológica, conectar los logros de la innovación científica y tecnológica con el mercado de capitales, obtener fondos para el desarrollo y transformarlos rápidamente en productividad.
La ciencia y la tecnología son las principales fuerzas productivas, y la competencia en ciencia y tecnología es una competencia entre talentos y fuerza económica. En los últimos años, China ha invertido mucho en investigación científica. Según los datos publicados por la Oficina de Estadísticas, el gasto en I+D de mi país fue de 201.965,7 mil millones de yuanes, un aumento del 11,6% con respecto al año anterior. La escala del gasto en I+D es superada sólo por Estados Unidos. La intensidad de I+D, es decir, la proporción del gasto en I+D en el PIB fue del 2,18%, un aumento de 0,05 puntos porcentuales con respecto al año anterior, superando el nivel medio de los 15 países de la UE. La actual escala de inversión en I+D de China y su intensidad en I+D se encuentran entre las primeras del mundo y seguirán creciendo rápidamente en el futuro.
La financiación de la investigación científica es el apoyo básico para el desarrollo científico y tecnológico. El buen uso de la financiación de la investigación científica determina en cierta medida la fuerza y el potencial de la investigación científica de un país. ¿Quién está invirtiendo los billones de fondos de investigación científica de China? ¿Quién lo está usando? ¿Con qué eficacia se utilizan los fondos? ¿Cómo garantizar el uso eficiente y razonable de los fondos de investigación científica en la construcción de políticas y sistemas relevantes? Analizaremos los problemas anteriores uno por uno.
Las fuentes y el uso de los fondos de I+D de China
Las empresas y el gobierno son las principales fuentes de financiación de la investigación científica en nuestro país. Los datos de investigación de la Universidad Tecnológica de Dalian muestran que de 1995 a 2016, la proporción de fondos corporativos para I+D aumentó de aproximadamente el 30% al 70%, y la proporción de fondos gubernamentales cayó del 25% a aproximadamente el 20%, lo que indica que las empresas se han convertido en las principal fuente de financiación para I+D. Las empresas nacionales que cotizan en bolsa representan alrededor del 40% de los fondos corporativos de I+D, de los cuales las empresas estatales aportan más de la mitad. Las 10 principales empresas nacionales que cotizan en bolsa son todas empresas de propiedad estatal. Sin embargo, el sector privado también está desempeñando un papel cada vez más importante. En 2018, Alibaba y ZTE invirtieron más en I+D que PetroChina y China State Construction.
Las agencias ejecutivas utilizadas en nuestro país son principalmente empresas, instituciones de investigación científica y universidades. De 1995 a 2016, la proporción de fondos de I+D implementados por las empresas aumentó del 40% al 77%, la proporción de instituciones de investigación científica cayó del 42% a aproximadamente el 15% y la proporción de universidades cayó de más del 10% a aproximadamente el 9%. %. Las empresas se han convertido en las agencias ejecutivas más importantes para el uso de fondos de investigación científica. La financiación de la investigación para instituciones de investigación científica y universidades proviene principalmente de asignaciones gubernamentales.
Los usos de los fondos de investigación científica generalmente se dividen en tres categorías: investigación básica, investigación aplicada y desarrollo experimental. Entre ellos, la investigación básica se refiere a la exploración del conocimiento científico sin una aplicación específica o directa; la investigación aplicada se refiere a la invención de tecnologías para resolver problemas humanos prácticos; el desarrollo experimental se refiere al desarrollo de productos y la optimización de procesos; En la actualidad, la financiación de la investigación científica para la investigación básica y la investigación aplicada en nuestro país es evidentemente insuficiente. En 2016, los fondos de I + D para investigación básica y de investigación aplicada de mi país representaron el 5% y el 10% del total de los fondos de I + D, respectivamente, y la suma de los dos representó solo el 15%; Estados Unidos y Japón representaron más del 30%; los fondos de I+D para investigación básica e investigación aplicada, y el Reino Unido representó más del 30% del total de los fondos de I+D y Francia hasta el 60%. De 1995 a 2016, la proporción de fondos de I+D utilizados para investigación básica en mi país se mantuvo básicamente sin cambios, mientras que la proporción utilizada para investigación aplicada se redujo a más de la mitad y una gran cantidad de fondos de I+D se utilizaron para desarrollo experimental. Es cierto que el desarrollo experimental es una parte importante del desarrollo científico y tecnológico. La elevada inversión de China en desarrollo experimental también ha provocado un crecimiento de la producción "orientado a la ingeniería", pero su inversión en investigación básica, especialmente investigación aplicada, es seriamente insuficiente, lo que ha obstaculizado y restringido durante mucho tiempo el desarrollo y el potencial del progreso científico y tecnológico de China.
La eficacia del uso de los fondos de I+D
Basándonos en comparaciones globales de artículos, patentes, importación y exportación de propiedad intelectual y premios Nobel, descubrimos que los avances científicos y tecnológicos de mi país La fuerza ha logrado grandes avances en los últimos años, muchos indicadores ya están a la vanguardia del mundo, pero todavía hay una brecha clara en comparación con los países desarrollados.
El número de artículos publicados por académicos e investigadores chinos dedicados a los campos de la ciencia y la ingeniería ocupa el primer lugar en el mundo. Esto está estrechamente relacionado con el mecanismo de evaluación de la investigación científica en el que los investigadores nacionales se centran en la cantidad y la calidad. papeles. Sin embargo, todavía existe una gran brecha entre la tasa de citas de artículos de alta calidad y la cantidad de artículos publicados en las principales revistas del mundo.
El número de solicitudes de patentes de China ocupa el segundo lugar en el mundo y continúa creciendo rápidamente. Según estadísticas de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual, en 2018, los solicitantes de Estados Unidos presentaron 56.142 solicitudes PCT (Tratado de Cooperación en materia de Patentes), seguidos por las 53.345 de China y las 49.702 de Japón. En comparación con 2017, el número de solicitudes de patente PCT en China aumentó un 9,1%, cifra muy superior a la tasa de crecimiento del -0,9% en los Estados Unidos. Si se mantienen las tendencias actuales, se espera que China supere a Estados Unidos en los próximos dos años. En términos de tasa de autorización de patentes, todavía existe una clara brecha entre China, Estados Unidos y Japón.
Desde la perspectiva de los costos de importación y exportación de propiedad intelectual, el déficit de importación y exportación de propiedad intelectual de mi país es enorme. Según datos de la Oficina de Propiedad Intelectual, China pagó 35.800 millones de dólares por derechos de propiedad intelectual externos en 2018, lo que la convierte en el cuarto mayor importador de patentes del mundo, mientras que sus exportaciones totales de propiedad intelectual fueron solo de unos 5.600 millones de dólares. Casi una cuarta parte de los derechos de propiedad intelectual de China se pagan a Estados Unidos, y empresas como Qualcomm, IBM y Apple son "grandes actores" en las exportaciones mundiales de patentes. El enorme déficit de China en la importación y exportación de propiedad intelectual muestra que, aunque el número de solicitudes de patentes en los últimos años ha estado a la vanguardia del mundo, todavía existe una gran brecha entre China y los países desarrollados en el uso de patentes para crear valor.
A juzgar por la situación del premio Nobel. Desde que se otorgó por primera vez en 1901, hasta 2018, el Premio Nobel ha sido otorgado a 904 personas y 24 organizaciones. En los tres campos de las ciencias naturales: física, química y medicina, Estados Unidos ganó 89 premios, 69 premios y 100 premios respectivamente, lo que representa la mitad del país. Japón ha trabajado duro durante décadas y 26 personas han ganado el Premio Nobel. No fue hasta que Tu Youyou ganó el Premio Nobel de Medicina en 2015 que los científicos chinos locales lograron un gran avance sin ningún Premio Nobel de Ciencia.
El buen dinero debe gastarse sabiamente
El desarrollo impulsado por la innovación es una importante estrategia de desarrollo central. La creciente inversión en investigación y desarrollo ha llevado directamente al rápido progreso de nuestra ciencia y tecnología. en los últimos años. Sin embargo, a medida que el monto total del gasto en I+D continúa aumentando, la intensidad de la I+D se acerca gradualmente al límite superior internacional y es previsible una disminución en la tasa de crecimiento del gasto en I+D en el futuro. Cómo hacer un buen uso de los fondos de I+D y mejorar su eficiencia será la clave para la innovación tecnológica de China en el futuro.
El primero es optimizar la estructura de uso de los fondos de I+D y aumentar la proporción de fondos de I+D utilizados para investigación básica y aplicada. En la actualidad, la proporción de fondos de I+D utilizados para investigación básica y aplicada en China es demasiado baja. Por un lado, se debe a la orientación de la investigación de "ingeniería", al absorber tecnología avanzada extranjera y transformarla rápidamente en sus propios productos, ha disfrutado durante mucho tiempo de los dividendos de la investigación básica y la investigación aplicada desarrolladas. Aunque este modelo ha logrado un rápido desarrollo, también ha comenzado a encontrar obstáculos. Por otro lado, la irrazonable división del trabajo entre universidades, instituciones de investigación científica y empresas ha provocado que se destinen demasiados recursos a la investigación y el desarrollo experimentales. A nivel internacional, las universidades se dedican principalmente a la investigación básica, las instituciones de investigación científica se dedican principalmente a la investigación aplicada y las empresas se dedican al desarrollo experimental. Somos una universidad que se enfoca en la investigación aplicada, y las instituciones y empresas de investigación científica se enfocan en el desarrollo experimental. Por lo tanto, es necesario ajustar el enfoque de investigación de las universidades e instituciones de investigación científica, formar una división razonable del trabajo y mejorar la eficiencia general de la I+D.
En segundo lugar, mejorar el mecanismo de gestión de la financiación de la investigación científica y mejorar la eficiencia del uso de la financiación de la investigación científica. Una de las características de la investigación científica es la incertidumbre, y la intención original de la gestión de fondos es garantizar el uso razonable y estandarizado de los fondos. Existe una cierta contradicción entre ambos, por lo que la gestión de los fondos de investigación científica siempre ha sido un problema. Es necesario dar a los investigadores científicos suficiente autonomía para evitar ser demasiado detallados y rígidos, de modo que los fondos para la investigación científica puedan realmente servir. También se debe fortalecer la supervisión de la investigación científica para evitar el despilfarro, el abuso y la corrupción de los fondos para la investigación científica; En el futuro, sobre la base del fortalecimiento del sistema de integridad, los investigadores científicos deberían tener suficiente autonomía en el uso de los fondos para investigación científica, especialmente en áreas con mayor incertidumbre como la investigación básica. Se debe permitir que el presupuesto de investigación científica se ajuste apropiada y razonablemente debido a los cambios en las ideas y métodos de investigación, y la vida útil de los fondos debe ser más flexible para hacer coincidir razonablemente la vida útil de los fondos con el ciclo de investigación, que no solo cumpla con los necesidades reales de la investigación, pero también evita el uso repentino de fondos para la investigación científica. En última instancia, los propios investigadores saben más, lo que requiere darles un cierto grado de autonomía en el uso de los fondos. Además, es necesario simplificar algunos procedimientos de gestión de fondos para liberarlos de la tediosa tarea de preparar presupuestos y rellenar formularios de reembolso.
Al mismo tiempo, es necesario fortalecer la construcción del sistema de créditos para los investigadores científicos. En cuanto a la malversación, el abuso y el fraude de fondos de investigación científica, se debe implementar un sistema de veto de un voto con referencia al fraude académico para aumentar el costo de violar las leyes y regulaciones.
En tercer lugar, aumentar la inversión en personal de investigación científica, especialmente la introducción de talentos de alto nivel. La competencia en ciencia y tecnología es, en última instancia, una competencia de talentos. Durante mucho tiempo, los fondos de I+D de China han tenido el problema de "demasiada gente". Los fondos de I+D se utilizan principalmente para la adquisición de equipos, gastos de prueba, gastos de viaje, gastos de investigación, etc. , bajo gasto en personal de investigación científica. Este enfoque no respeta plenamente el trabajo mental de los investigadores, ni les ayuda a centrarse en su propia investigación, ni ayuda a atraer talentos destacados en I+D. En la actualidad, mi país ocupa el primer lugar en el mundo en términos de número de ingenieros y personal científico y técnico, pero el número de talentos de alto nivel aún es insuficiente. En el futuro, se debe aumentar la inversión en talentos de I+D, especialmente en la creación de buenas condiciones y ecología de I+D, como mejores políticas de apoyo, entorno de investigación científica, fondos de apoyo, cultura y atmósfera de vida, etc. Atraer a los mejores talentos de todo el mundo a China para llevar a cabo actividades de innovación.
En cuarto lugar, promover la transformación de los logros científicos y tecnológicos, proteger los derechos de propiedad intelectual y mejorar los beneficios económicos de los logros de la investigación científica. En la actualidad, la tasa de éxito en la transformación de los logros científicos y tecnológicos de mi país en industria es de alrededor del 10%, lo que está lejos del 30% al 40% en los países desarrollados. En la etapa de tecnología de laboratorio aún quedan una gran cantidad de excelentes resultados. La clave para mejorar la tasa de conversión de los logros científicos y tecnológicos de mi país es contar con un mecanismo eficaz de protección de la propiedad intelectual, una política de incentivos y un sistema de distribución de ingresos por patentes que puedan estimular plenamente la enorme vitalidad creativa del personal y las instituciones científicas y tecnológicas. En este sentido, la Ley Bayh-Dole de Estados Unidos tiene una gran importancia como referencia. El núcleo es que los ingresos por propiedad intelectual se dividen en tres partes: 1/3 va a la escuela o empresa, 1/3 va al equipo de I+D y 1/3 va a las pequeñas y medianas empresas innovadoras responsables de la transformación. de resultados. Durante 1978, la tasa de conversión de los logros científicos y tecnológicos en los Estados Unidos fue del 5%, y esta cifra se multiplicó por diez en el corto período posterior a la introducción de la Ley Bayh-Dole. Aunque nuestro país también ha promulgado la Ley de la República Popular China sobre la Promoción de la Transformación de los Logros Científicos y Tecnológicos, todavía existe un espacio político considerable para apoyar y fomentar las instituciones de transformación, y también es necesario adoptar normas de implementación de apoyo pertinentes a nivel local y unitario. implementarse aún más.
En quinto lugar, mediante el desarrollo de los mercados de capital, como la construcción de juntas de innovación científica y tecnológica, los logros de la innovación científica y tecnológica pueden conectarse con el mercado de capitales, obtener fondos de desarrollo y transformarse rápidamente en productividad. A juzgar por la experiencia extranjera, mejorar la construcción de mercados de capital multinivel, especialmente el desarrollo de mercados de capital que sirvan a empresas innovadoras, desempeña un papel importante en el apoyo y promoción de la innovación científica y tecnológica. Estados Unidos ha formado un sistema de mercado de capitales de múltiples niveles basado en la Bolsa de Valores de Nueva York, el Nasdaq, las bolsas regionales y el comercio extrabursátil. Entre ellos, Nasdaq está posicionado para atender a las empresas de innovación tecnológica. Su mercado se divide en tres niveles. Cada nivel proporciona múltiples conjuntos de estándares de cotización para satisfacer las necesidades de cotización de las empresas de innovación tecnológica con diferentes valores de mercado y diferentes características de la industria. Desde su creación en 1971, Nasdaq ha cultivado e incubado una serie de empresas tecnológicas exitosas en los Estados Unidos, como Intel, Microsoft, Apple y Google. Ha desempeñado un papel clave en la innovación tecnológica y la transformación económica en los Estados Unidos. conocida como la "nueva economía" de los Estados Unidos". Como potencia tecnológica, Japón también tiene un sistema de mercado de capitales desarrollado. Además del consejo principal de la Bolsa de Valores de Tokio, también existen mercados de valores como Jastak y Mazaz que se especializan en atender a empresas en crecimiento y brindar servicios financieros a empresas innovadoras de diferentes tamaños y etapas. En la actualidad, el umbral de cotización para la junta principal, las juntas pequeñas y medianas y el GEM en el mercado de capitales nacional es demasiado alto y los estándares son únicos. Como mercado extrabursátil, la Nueva Tercera Junta tiene poca liquidez y funciones de financiación insuficientes. Estas razones han llevado a que un gran número de empresas de tecnología nacionales coticen en el extranjero. Por lo tanto, creemos que se debe mejorar aún más el sistema de mercado de capitales multinivel basado en el estado de derecho y el crédito, se debe fortalecer la divulgación de información, se debe activar la liquidez del mercado y el mercado de capitales puede realmente desempeñar su función de fijación de precios para los factores de producción. . Al mismo tiempo, promovemos el desarrollo de fondos ángeles, capital de riesgo y capital privado para formar apoyo financiero para todo el ciclo de vida de la transformación tecnológica.
Actualmente, la innovación tecnológica es un área clave de desarrollo. Desde el punto de vista de los datos, nuestra investigación científica actual presta más atención a los resultados a corto plazo. Como recién llegado, esta mentalidad de tratar de "adelantar" es comprensible. Sin embargo, si se ignoran la investigación y la exploración en campos básicos, afectará en gran medida la capacidad de China para mejorar su fuerza científica y tecnológica. Sólo respetando plenamente las leyes inherentes del desarrollo científico y tecnológico y haciendo un buen uso de los cada vez más abundantes recursos de I+D la innovación científica y tecnológica de China podrá tener un futuro brillante.
(Autor: Liu Feng es economista jefe y director del instituto de investigación de China Galaxy Securities, y Wang Kai es becario postdoctoral en la estación de trabajo postdoctoral de China Galaxy Securities)
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