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¿Cuáles son los requisitos para registrar una sociedad de valores?

1. Contar con estatutos que cumplan con las leyes y reglamentos administrativos.

2. Los principales accionistas han seguido obteniendo ganancias, tienen una buena reputación, no han cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en 3 años y tienen activos netos de no menos de 200 millones de yuanes.

3. Tener un capital social que se ajuste a lo dispuesto en esta Ley.

4. Los directores, supervisores y altos directivos están calificados para ocupar cargos, y los profesionales están calificados para ejercer valores.

5. Contar con un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno.

6. Disponer de locales comerciales e instalaciones comerciales cualificados.

Datos ampliados

Reglas de negocio

1. El artículo 136 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores deben establecer y mejorar sistemas de control interno y adoptar un aislamiento efectivo. medidas, para prevenir conflictos de intereses entre la empresa y sus clientes. Las compañías de valores deben operar negocios de corretaje de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de activos de valores, respectivamente, y no se les permite operar negocios mixtos.

2. El artículo 137 de la Ley de Valores establece que el negocio propio de una sociedad de valores debe realizarse en nombre propio y no en nombre de otra persona o individuo. Las sociedades de valores deben utilizar sus propios fondos y los fondos recaudados de conformidad con la ley para negocios autónomos. Las compañías de valores no pueden prestar sus cuentas autogestionadas a otros.

3. El artículo 138 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores gozan del derecho de operar independientemente de conformidad con la ley, y sus operaciones legítimas no están sujetas a injerencias.

Enciclopedia Baidu-Empresas de valores