Negociación de valores prohibida por ley
De acuerdo con la "Ley de Valores", las siguientes actividades de negociación de valores están prohibidas: 1. Las personas con información privilegiada que negocian información privilegiada y las personas que obtienen ilegalmente información privilegiada tienen prohibido utilizar información privilegiada para participar en actividades de negociación de valores. 2. Cualquiera puede manipular el mercado de valores; 3. Los funcionarios estatales, los profesionales de los medios y el personal relevante tienen prohibido fabricar y difundir información falsa para alterar el mercado de valores, etc. 1. Las personas con información privilegiada que negocian información privilegiada y las personas que la obtienen ilegalmente tienen prohibido utilizar información privilegiada para participar en actividades de negociación de valores.
2. Se prohíbe a cualquier persona manipular el mercado de valores por los siguientes medios:
(1) Individualmente o mediante colusión, concentrando ventajas de capital, ventajas accionariales o utilizando ventajas de información para conjuntamente. o comerciar continuamente; manipular los precios de negociación de valores o los volúmenes de negociación de valores;
(2) Coludir con otros para realizar transacciones de valores entre sí en un momento, precio y método previamente acordados, afectando los precios de negociación de valores o los valores; volúmenes de negociación;
(3) Realizar transacciones de valores entre cuentas realmente controladas por uno mismo, afectando los precios de negociación de valores o los volúmenes de negociación de valores;
(4) Manipular el mercado de valores por otros medios.
Si la manipulación del mercado de valores causa pérdidas a los inversores, el autor será responsable de una indemnización conforme a la ley.
3. Los funcionarios estatales, los profesionales de los medios y el personal relevante tienen prohibido fabricar y difundir información falsa para alterar el mercado de valores.
Prohibir que las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, las instituciones de servicios de valores y sus empleados, las asociaciones de la industria de valores, las agencias reguladoras de valores y su personal hagan declaraciones falsas o hagan declaraciones falsas en actividades de negociación de valores. La información es engañosa.
La difusión de información sobre el mercado de valores a través de diversos medios debe ser veraz y objetiva, quedando prohibida toda engañosa.
4. Las compañías de valores y sus empleados tienen prohibido participar en las siguientes actividades fraudulentas que perjudiquen los intereses de los clientes:
(1) Compra y venta de valores para clientes en violación de sus derechos. encomienda
(2) No proporcionar documentos de confirmación por escrito para las transacciones a los clientes dentro del tiempo prescrito;
(3) Apropiación indebida de valores confiados por los clientes para negociar o fondos en cuentas de clientes;
(4) No comprar y vender valores para clientes sin autorización, o comprar y vender valores en nombre de clientes (5) Para obtener ingresos por comisiones, inducir a los clientes a participar en transacciones de valores innecesarias; ;
(6) Utilizar los medios de comunicación u otros medios para proporcionar y difundir información falsa o engañosa a los inversores;
(7) Otros comportamientos que violen las verdaderas intenciones de los clientes y dañen la intereses de los clientes.
Si cualquier acto de fraude a un cliente causa pérdidas al cliente, el autor será responsable de la compensación de acuerdo con la ley.
5. Se prohíbe a las personas jurídicas utilizar ilegalmente cuentas de otras personas para realizar transacciones de valores; a las personas jurídicas se les prohíbe prestar cuentas de valores propias o ajenas.
6. Ampliar los canales de entrada de fondos al mercado de conformidad con la ley y prohibir las entradas ilegales de fondos al mercado de valores.
7. Está prohibido apropiarse indebidamente de fondos públicos para comprar o vender valores.