Resumen del trabajo sobre actividades especiales de gobernanza
(1) Establecer un grupo de trabajo especial para el gobierno corporativo, con el presidente de la junta como primera persona responsable, el presidente de la junta de supervisores , el director financiero y el secretario de la junta directiva como principales miembros destacados, y trabajar con Los jefes de los departamentos pertinentes formaron un grupo de actividades especiales para ser responsable del despliegue de proyectos de gobierno corporativo.
Actividades, formular planes de trabajo, aclarar el cronograma y contenido de trabajo relacionado de cada etapa en actividades especiales de gobierno corporativo (comprender el espíritu de los documentos, autoexamen, formular planes de rectificación, solicitar públicamente opiniones, aceptar -inspecciones in situ por parte de las autoridades reguladoras, ejecución general y finalización de la rectificación), así como informes técnicos especiales de trabajo.
(2) Organizar al personal pertinente para estudiar los documentos pertinentes sobre actividades especiales de gobierno de las sociedades cotizadas. La empresa utiliza reuniones de la junta directiva y correos electrónicos para que los directores, supervisores, altos ejecutivos y jefes de los departamentos correspondientes de la empresa comprendan el espíritu del documento y el contenido del "Aviso", y se den cuenta plenamente de que la realización de actividades especiales para fortalecer la gobernanza de Las empresas que cotizan en bolsa en esta etapa es promover el funcionamiento estandarizado de las empresas que cotizan en bolsa, una medida importante para mejorar la calidad de las empresas que cotizan en bolsa.
(3) Realizar concienzudamente el trabajo de autoexamen, completar el informe de autoexamen y formular un plan de rectificación. De acuerdo con el principio de buscar la verdad a partir de los hechos y comparar el "Aviso sobre la realización de actividades especiales para fortalecer la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa" de la Comisión Reguladora de Valores de China y el "Aviso sobre la mejora de la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa" de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen, el La empresa llevó a cabo cuidadosamente un autoexamen y formuló un plan de rectificación. El "Informe de Autoexamen y Plan de Rectificación de las Actividades Especiales de la Sociedad para Fortalecer el Gobierno de las Sociedades Cotizadas" y el "Informe de Autoexamen sobre las Actividades Especiales de la Sociedad para Fortalecer el Gobierno de las Sociedades Cotizadas" fueron resumidos y formados en la 13ª reunión de la primera junta directiva celebrada el 26 de febrero de 2017. La reunión revisó y aprobó la propuesta y la informó a la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen y a la Bolsa de Valores de Shenzhen.
Desde junio de 2017 la empresa viene realizando la rectificación paso a paso de acuerdo al plan de rectificación.
(4) Aceptar opiniones públicas 2065438 + El 30 de febrero de 2007, la empresa anunció el informe anterior, y también anunció la persona de contacto y el número de teléfono para actividades especiales de gobierno corporativo para aceptar análisis y opiniones públicas sobre asuntos corporativos. gobernancia. Durante la etapa Dianping, la empresa recibió un correo electrónico de un inversor sugiriendo que la empresa lanzara un plan de incentivos de capital a su debido tiempo.
(5) Aceptar la inspección in situ por parte de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen El 31 de marzo de 2007, el equipo de inspección de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen llevó a cabo una inspección in situ sobre el gobierno corporativo y las actividades especiales de gobierno, e inspeccionó el funcionamiento de las "tres reuniones" y afines La formulación e implementación del sistema, el uso de los fondos recaudados, el trabajo básico de contabilidad financiera y el control interno. 2065438+El 5 de julio de 2007, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen emitió la "Opinión sobre la gobernanza y supervisión de Shenzhen Huichuan Technology Co., Ltd." (en lo sucesivo, la "Opinión de supervisión").
En respuesta a las opiniones regulatorias, la empresa convocó rápidamente a los departamentos relevantes y a las personas responsables para conocer los requisitos regulatorios e implementar rectificaciones para problemas específicos.
2. Problemas en el gobierno corporativo y estado de rectificación.
(1) Problemas descubiertos por el autoexamen de la empresa y el estado de implementación de la rectificación. Para los problemas descubiertos durante el proceso de autoexamen, la empresa tomó activamente contramedidas e implementó rectificaciones de acuerdo con el plan de rectificación anunciado en el período anterior. La implementación específica es la siguiente:
1. Implementar aún más la capacitación continua de directores, supervisores y altos directivos: durante el período de rectificación, la Oficina de Secretaría de la Junta organizó rápidamente al personal relevante para participar en la capacitación en preparación de informes anuales. Formación de secretarios de juntas directivas, empresas que cotizan en GEM condenan públicamente la formación estándar. En el futuro, se organizará activamente la participación del personal relevante de acuerdo con los avisos de capacitación de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen, la Bolsa de Valores de Shenzhen, la Asociación de Empresas Cotizadas de Shenzhen y la sucursal de Shenzhen de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. La Oficina del Secretario de la Junta Directiva recopila y clasifica las últimas leyes, reglamentos y documentos del departamento regulatorio del mercado de valores, elabora algunas reglas complementadas con casos en PPT y las envía a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa de manera oportuna. De manera que los directores, supervisores y altos directivos de la empresa puedan comprender oportunamente y aplicar en profundidad el entorno de políticas, informe de trabajo "Informe de trabajo técnico especial". La empresa combina el entorno del mercado de valores con los asuntos de valores y el estado de gestión de la empresa y envía entre uno y dos documentos de aprendizaje a directores, supervisores y altos directivos cada semana para lograr una función de alerta temprana.
2. Es necesario seguir mejorando las medidas de control interno.
Estado de implementación de la rectificación: de acuerdo con las últimas leyes y regulaciones, combinado con los requisitos de las autoridades reguladoras y la situación real de la empresa, se ha revisado, complementado y mejorado el sistema de control interno existente de la empresa, y los procedimientos de revisión relevantes. han sido realizados.
2065438+En marzo de 2007, las "Reglas de Trabajo para el Informe Anual de Directores Independientes", las "Reglas de Trabajo para el Informe Anual del Comité de Auditoría" y el "Sistema de Prevención de Dongdong para la Ocupación de Fondos por Accionistas Importantes y Partes Relacionadas" " fueron agregados.
2065438+En mayo de 2007, se promulgaron los “Procedimientos y Normas para la Toma de Decisiones de Inversiones”, el “Sistema de Toma de Decisiones sobre Transacciones Relacionadas”, el “Sistema de Gestión de Garantías Externas”, el “Reglamento de las Asambleas de Accionistas” y Se revisó el “Reglamento de la Junta Directiva”, “Reglamento de Trabajo del Gerente General”, “Estatuto Social”, “Reglamento de Trabajo del Comité de Remuneraciones y Evaluación de la Junta Directiva”. 2065438+En mayo de 2007, se agregaron "Reglas detalladas para el uso de los fondos recaudados" y "Medidas para declarar la negociación de acciones por parte de personas dentro del ámbito legal".
En la etapa de rectificación, el departamento de auditoría de la empresa cumplió su rol de auditoría interna, supervisó y verificó el control interno de la empresa en el año 2017, y emitió un informe de autoevaluación del control interno de la empresa en el año 2017; presentó el plan de auditoría de 2017 al comité de auditoría; con respecto a las transacciones que involucran fondos recaudados, fondos monetarios y fondos de partes relacionadas, el Departamento de Auditoría completó una auditoría especial en el primer trimestre de 2017. Informar periódicamente el resumen de trabajo y los planes al Comité de Auditoría.
En términos de construcción del control interno, el Departamento de Auditoría identificó a los miembros del equipo del proyecto de implementación del control interno y estableció una estructura organizacional para el trabajo de control interno. Determinar el plan de implementación del control interno, presentar el plan de implementación del control interno de 2017 a la dirección de la empresa y aprobarlo, organizar y convocar una reunión inicial de implementación del control interno, emitir instrucciones a todos los expertos en control interno de acuerdo con el plan y recopilar autoevaluaciones; informes sobre el sistema de control interno y posibles áreas de riesgo evaluar, recopilar y organizar los puntos de riesgo de autoevaluación preliminar determinar el alcance de la implementación del control interno completar la matriz estándar de control de riesgos (ventas, recursos humanos, gestión de activos, presupuesto integral, financiero); elaboración de informes, actividades de capital, investigación y desarrollo, negocios de garantía, subcontratación de negocios, información y transmisión, proyectos contractuales, gestión de proyectos, sistemas de información y adquisiciones).
3. Mejorar aún más el mecanismo de gobierno corporativo.
Estado de implementación de la rectificación: La empresa convocó reuniones de comités relevantes del consejo de administración de acuerdo con la normativa, dio pleno juego al papel de los comités profesionales del consejo de administración, mejoró la eficacia e independencia del operaciones del consejo de administración, y fortaleció el papel de los directores independientes y de los comités profesionales. Aseguró la implementación completa y efectiva del sistema de control interno.
La empresa seguirá estudiando el espíritu de la "Ley de Sociedades", la "Ley de Valores", las "Reglas de Cotización GEM" y los documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, la Bolsa de Valores de Shenzhen y la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen. y aclarar aún más las "tres" funciones de "Reunión" de la empresa, realizar concienzudamente los procedimientos legales, mejorar el gobierno corporativo y mejorar el nivel de gestión de la empresa. Someter las decisiones de remuneración de los directores y supervisores de la sociedad al consejo de administración para su revisión.
4. Es necesario desarrollar más el papel del comité especial del consejo de administración de la empresa.
Implementación de la rectificación: En el proceso de operación y gestión de la empresa se presta mayor atención al trabajo de los comités especiales del consejo de administración y de los directores independientes en materias que involucran los ámbitos profesionales de los miembros de los comités especiales. Se solicita activamente la opinión de directores independientes y se pone en juego su experiencia. Proporcionar asesoramiento sobre las decisiones de la empresa. La compañía también continuará mejorando el sistema de trabajo de los comités especiales para garantizar que las reuniones de los comités especiales estén normalizadas y estandarizadas para servir mejor a la toma de decisiones de la junta directiva. Desde la rectificación, el Comité de Auditoría de la Compañía ha guiado activamente el trabajo del Departamento de Auditoría Interna y revisó el resumen de trabajo para el primer trimestre de 2017 y el plan de trabajo para el segundo trimestre. Las reuniones del comité de auditoría se llevan a cabo una tras otra para revisar o expresar opiniones sobre el trabajo relevante de la empresa, incluyendo: el plan de trabajo para las actividades especiales sobre la base de la contabilidad financiera, las opiniones escritas sobre los estados contables financieros emitidos por la empresa antes de la reunión anual. Entra el CPA, y el informe de autoexamen sobre las actividades especiales sobre la base de la estandarización de la contabilidad financiera, la opinión escrita del CPA anual sobre los estados contables financieros de la empresa después de emitir una opinión de auditoría preliminar, guía a la empresa para formular e implementar el alcance. y bases de control interno, y el informe especial de auditoría de fondos recaudados correspondiente al primer trimestre de 2017.
El Comité de Nombramientos de la Compañía nomina candidatos a directores para el segundo período de la Junta Directiva y los presenta a la Junta Directiva para su revisión.
El Comité de Estrategia de la Empresa juega un papel importante en la estrategia de desarrollo de la empresa, participa activamente en la investigación, análisis y discusión de proyectos de inversión superelevados, y presenta sus propias opiniones y sugerencias sobre asuntos relacionados.
5. Es necesario mejorar aún más la gestión de divulgación de información de la empresa.
Estado de implementación de la rectificación: El personal de la Oficina del Secretario de la Junta estudió cuidadosamente las leyes, regulaciones y directrices relevantes, fortaleció la comunicación con las autoridades reguladoras y divulgó información en estricta conformidad con el contenido y los procedimientos estipulados en la divulgación de información de la empresa. sistema de gestión, y divulga la información después de la aprobación, asegurando la autenticidad, exactitud e integridad de la información divulgada.
Con el fin de garantizar la puntualidad en la divulgación de información, la Secretaría del Consejo de Administración organiza a todos los obligados a presentar información para estudiar el sistema interno de presentación de información importante de la empresa para que comprendan el contenido y los procedimientos de presentación de información. Continúa advirtiendo sobre violaciones y informándoles sobre la importancia de la información importante. Se han formulado un formulario de informe interno de información importante, un formulario de retroalimentación del informe de información y un formulario de progreso de asuntos importantes para facilitar la comunicación fluida con el presidente; secretaría del consejo y secretaría del consejo.
Para garantizar la imparcialidad de la información divulgada, la empresa exige que sujetos específicos emitan un esquema de entrevista antes de aceptar la investigación, firmen una carta de compromiso durante la investigación y firmen la transcripción de la investigación proporcionada por el la empresa después de que se complete la investigación requiere que el personal relevante firme una carta de compromiso interno o emita una carta de recordatorio interno para cumplir con las obligaciones de confidencialidad A medida que avance el asunto, más personal relevante firmará la carta de compromiso; la preparación, revisión y divulgación de informes periódicos y asuntos importantes. Tratar de no enviar información requerida por leyes y reglamentos a unidades externas. Si la negociación de tiempo falla, el personal relevante de las unidades externas se registrará como interno para referencia futura.