Disposiciones para que las sociedades cotizadas establezcan sistemas de registro y gestión de información privilegiada de los iniciados
Artículo 1: Con el fin de mejorar el sistema de gestión de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, garantizar la confidencialidad de la información privilegiada y prevenir y reprimir eficazmente sobre uso de información privilegiada y otras violaciones de valores, de acuerdo con la Ley de Valores, las Medidas para la Administración de Divulgación de Información de las Sociedades Cotizadas y otras leyes, reglamentos y normas formulan estas regulaciones.
Artículo 2 El término “iniciados con información privilegiada” tal como se menciona en este reglamento se refiere a las personas relevantes especificadas en el artículo 74 de la Ley de Valores.
Artículo 3 El término “información privilegiada” mencionado en este reglamento se refiere a la información que no ha sido hecha pública de conformidad con lo dispuesto en el artículo 75 de la Ley de Valores y que involucra la operación y financiación de una sociedad cotizada. empresa o la negociación de valores de la empresa y sus derivados Información que tiene un impacto significativo en el precio.
Artículo 4 Los iniciados de información privilegiada tienen la obligación de guardar confidencialidad antes de que la información privilegiada sea divulgada.
Artículo 5: Las sociedades cotizadas establecerán un sistema de registro y gestión de información privilegiada de conformidad con el presente reglamento, y formularán normas sobre la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y el registro y gestión de la información privilegiada antes de que la información privilegiada sea divulgada públicamente de conformidad con la ley.
Artículo 6 Antes de la divulgación pública de información privilegiada de conformidad con la ley, una empresa que cotiza en bolsa deberá completar el "Fichero de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa" (consulte el archivo adjunto para conocer los elementos requeridos) y registrar de inmediato la consulta. , planificación, consulta de argumentación, celebración de contratos, La lista de personas privilegiadas de la información privilegiada durante la presentación de información, transmisión, recopilación, resolución, divulgación y otras etapas, así como el tiempo, lugar, base, método, contenido y otra información de conocimiento la información interna.
Artículo 7 El consejo de administración de una sociedad cotizada garantizará la autenticidad, exactitud e integridad de los ficheros de información privilegiada, y el presidente del consejo será el principal responsable. El secretario del consejo de administración es responsable del registro de los iniciados de las sociedades cotizadas.
El consejo de supervisión de una sociedad cotizada supervisará la implantación del sistema de registro y gestión de información privilegiada de los iniciados.
Artículo 8 Cuando los accionistas, controladores reales y partes relacionadas de una sociedad cotizada estudien e inicien hechos importantes que involucren a la sociedad cotizada y otros eventos que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad cotizada, deberán llenar en los archivos internos de la unidad.
Las compañías de valores, agencias de servicios de valores, bufetes de abogados y otras instituciones intermediarias que acepten la encomienda para participar en negocios de servicios de valores y los asuntos encomendados tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa deberán completar el personal interno. archivos de la institución.
Los adquirentes, las contrapartes de importantes transacciones de reestructuración de activos y otros patrocinadores que estén involucrados en una empresa que cotiza en bolsa y tengan un impacto significativo en el precio de sus acciones deben completar los archivos de información privilegiada de la unidad.
Las unidades antes mencionadas entregarán expedientes de información privilegiada a las empresas cotizadas pertinentes por etapas según la evolución de la situación, pero el tiempo de entrega de los expedientes completos de información privilegiada no será posterior al momento de la publicación pública. divulgación de información privilegiada. El fichero de información privilegiada se cumplimentará de conformidad con lo previsto en el artículo 6 de este Reglamento.
Las empresas que cotizan en bolsa harán un buen trabajo registrando a las personas con información privilegiada en la circulación de información privilegiada que conocen, y harán un buen trabajo al resumir los expedientes de información privilegiada relacionados con los párrafos 1 a 3.
Artículo 9 El personal del departamento administrativo que tenga acceso a información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa deberá completar el trabajo de registro de acuerdo con los requisitos de los departamentos administrativos pertinentes.
Si una empresa que cotiza en bolsa necesita informar periódicamente a los departamentos de gestión pertinentes de acuerdo con los requisitos de las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación, puede considerarse como el mismo asunto de información privilegiada, y el nombre del departamento de gestión debe registrarse en el mismo formulario, y los informes deben registrarse de forma continua La hora de envío del mensaje. Salvo las circunstancias anteriores, si el flujo de información privilegiada involucra a un departamento administrativo, la sociedad cotizada deberá hacer constar en el expediente el nombre del departamento administrativo, el motivo del contacto con la información privilegiada y el momento en que tuvo conocimiento de la información privilegiada. de personas internas.
Artículo 10 Cuando una sociedad cotizada realice adquisiciones, reorganizaciones importantes de activos, emisiones de valores, fusiones, escisiones, recompras de acciones y otras operaciones importantes, además de completar los ficheros de información privilegiada de la sociedad cotizada de conformidad con Según el artículo 6 de este reglamento, también se debe elaborar un memorando sobre el progreso de los asuntos importantes, que incluya, entre otros, el tiempo de cada punto clave en la planificación y la toma de decisiones, la lista de personas que participan en la planificación y la toma de decisiones, el método de planificación y toma de decisiones, etc. Las empresas que cotizan en bolsa deben instar al personal relevante involucrado en el memorando a firmarlo y confirmarlo.
Artículo 11 El sistema de registro y gestión de información privilegiada de las sociedades cotizadas incluirá la gestión de la información privilegiada de los departamentos subordinados, sucursales, filiales holding y sociedades anónimas de la sociedad en las que la sociedad cotizada pueda ejercer una influencia significativa. y aclarar el contenido de las entidades antes mencionadas. Obligaciones de presentación de informes internos, procedimientos de presentación de informes y responsabilidades de divulgación.
En el sistema de registro y gestión de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, se debe aclarar la obligación de mantener confidencial la información privilegiada y la responsabilidad por el incumplimiento de las disposiciones de confidencialidad, y se debe informar al personal relevante de los asuntos anteriores por las autoridades necesarias. medios tales como firmar acuerdos de confidencialidad y prohibir el uso de información privilegiada.
Artículo 12: Las empresas que cotizan en bolsa deberán, de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, realizar autoexámenes sobre la compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados por parte de personas internas. Si se descubre que una persona con información privilegiada está involucrada en operaciones con información privilegiada, filtrando información privilegiada o aconsejando a otros que utilicen información privilegiada para realizar transacciones, la empresa que cotiza en bolsa verificará e investigará al personal pertinente de acuerdo con su sistema de gestión de registro de información privilegiada e informará lo pertinente. situación y manejo dentro de 2 días hábiles. Los resultados se informan a la sucursal de la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar donde está registrada la empresa.
Artículo 13: Las sociedades cotizadas deberán complementar y mejorar oportunamente la información de sus ficheros de información privilegiada. Los ficheros de información privilegiada se conservarán durante al menos 10 años desde la fecha de su registro (incluidas ampliaciones y mejoras). La Comisión Reguladora de Valores de China, sus agencias enviadas y las bolsas de valores pueden consultar archivos internos.
Si una empresa que cotiza en bolsa ocurre un evento importante enumerado en el artículo 10 de este Reglamento, deberá presentar de inmediato el archivo de información privilegiada y el memorando de evento importante a la bolsa de valores después de que la información privilegiada se divulgue públicamente de acuerdo con el ley. La bolsa de valores podrá, a su discreción, exigir a las empresas que cotizan en bolsa que revelen contenidos relevantes en memorandos sobre el desarrollo de acontecimientos importantes.
Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas podrán, de acuerdo con las "Medidas para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa", revisar el establecimiento y la implementación del sistema de gestión y registro de información privilegiada de sociedades cotizadas y la conservación de ficheros de información privilegiada de las sociedades cotizadas. Realizar inspecciones in situ.
Artículo 15 En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá tomar medidas administrativas y de supervisión, como ordenar correcciones, entrevistas de supervisión y emitir cartas de advertencia a las empresas que cotizan en bolsa y a las entidades pertinentes. Si las circunstancias son graves, el personal relevante puede considerarse candidatos inapropiados, o se le puede prohibir al personal relevante ingresar al mercado:
(1) No establecer un sistema de gestión y registro de información privilegiada en de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones;
(2) No presentar archivos de información privilegiada y memorandos de progreso de eventos importantes según lo exigen estas regulaciones;
(3) Archivos de información privilegiada y eventos importantes los memorandos contienen registros falsos, omisiones importantes y errores importantes;
(4) Negarse a cooperar con empresas que cotizan en bolsa en el registro de información privilegiada.
Si se trata de una empresa cotizada controlada por el Estado o de su accionista mayoritario, la Comisión Reguladora de Valores de China adoptará medidas de supervisión y administración de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior y notificará a la autoridad de supervisión de activos estatales correspondiente. y agencia de administración.
Si se descubre que una persona con información privilegiada filtró información privilegiada, realizó operaciones con información privilegiada o sugirió que otros utilicen la información privilegiada para realizar transacciones, la Comisión Reguladora de Valores de China abrirá un caso para investigar las unidades e individuos relevantes. Los sospechosos de haber cometido un delito serán trasladados a las autoridades judiciales para su procesamiento penal de conformidad con la ley.
Artículo 16 El presente reglamento entrará en vigor el 25 de noviembre de 2011.
Anexo: Formato de fichero de información privilegiada de sociedades cotizadas (omitido)