¡Divulgación de información sobre garantías externas proporcionadas por empresas cotizadas!

Documento No. Jian Yufa [2005] No. 120

Emitido por:

Fecha de publicación: octubre de 2005 22.

Todas las empresas cotizadas y las instituciones financieras bancarias:

Con el fin de regular el comportamiento de garantía externa de las empresas cotizadas y la aprobación de préstamos concedidos por las instituciones financieras bancarias a las empresas cotizadas, y prevenir eficazmente los riesgos de garantías externas de las empresas cotizadas y los riesgos crediticios de las instituciones financieras, de conformidad con la "Ley de Supervisión Bancaria de la República Popular China" y

Primero, regular el comportamiento de las garantías externas de las empresas cotizadas y; Controlar estrictamente los riesgos de garantía externa de las sociedades cotizadas.

(1) Las garantías externas de las sociedades cotizadas deben ser revisadas por el consejo de administración o la junta de accionistas.

(2) Los "Estatutos Sociales" aclaran la autoridad de la asamblea de accionistas y del consejo de administración para aprobar garantías externas, así como el sistema de rendición de cuentas por violaciones de la autoridad de aprobación y los procedimientos de revisión.

(3) Las garantías externas que deben ser aprobadas por la junta general de accionistas sólo pueden presentarse a la junta general de accionistas para su aprobación después de ser revisadas y aprobadas por el consejo de administración. Las garantías externas que deben ser aprobadas por la junta general de accionistas incluyen, entre otras, las siguientes situaciones:

1. Cualquier garantía proporcionada después de que el total de las garantías externas de una empresa cotizada y sus filiales holding superen el 50%. de los últimos activos netos auditados;

2. Garantías otorgadas para objetos de garantía cuya relación activo-pasivo supere el 70%

3. Garantías individuales con un monto superior al 10% del último; activos netos auditados;

4. Garantías otorgadas a los accionistas, controladores reales y sus partes relacionadas.

Cuando la asamblea de accionistas considere una propuesta para otorgar garantías a los accionistas, a los controladores reales y a sus partes relacionadas, el accionista o accionistas controlados por el controlador actual no participarán en la votación. los derechos de voto de los demás accionistas asistentes a la junta de accionistas fueron aprobados.

(4) Las garantías externas que deban ser aprobadas por el consejo de administración deberán ser revisadas y aprobadas por más de dos tercios de los consejeros presentes en el consejo de administración y deberá tomarse una resolución.

(5) Las garantías externas aprobadas por la junta directiva o la junta de accionistas de una empresa que cotiza en bolsa deben divulgarse oportunamente en el periódico de divulgación de información designado por la Comisión Reguladora de Valores de China, incluidas las resoluciones de el consejo de administración o la junta de accionistas, la empresa que cotiza en bolsa y el importe total de las garantías externas proporcionadas por sus filiales holding, el importe total de las garantías proporcionadas por las empresas que cotizan en bolsa para sus filiales holding, etc.

(6) Cuando una empresa que cotiza en bolsa maneja negocios de garantía de préstamos, deberá presentar a la institución financiera bancaria los estatutos de la empresa, la resolución original de la junta directiva o de la asamblea de accionistas sobre la garantía, y el periódicos y publicaciones periódicas designados que publican la información de la garantía.

(7) Las garantías externas de las filiales holding de las sociedades cotizadas se implementarán de conformidad con las normas anteriores. La filial controlada de una empresa que cotiza en bolsa deberá notificar inmediatamente a la empresa que cotiza en bolsa que cumpla con las obligaciones de divulgación de información relevante después de que su junta directiva o junta de accionistas adopte una resolución.

2. Estandarizar la aprobación de garantías de préstamos de las instituciones financieras bancarias y prevenir eficazmente los riesgos de que las instituciones financieras bancarias otorguen préstamos a empresas que cotizan en bolsa.

(1) Las instituciones financieras bancarias deben cumplir estrictamente con la "Ley de Garantías de la República Popular China", la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y las "Interpretaciones del Tribunal Supremo Popular". sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la "Ley de Garantías de la República Popular China" 》 y otras leyes y reglamentos, fortalecer la revisión de las solicitudes de préstamos de las empresas que cotizan en bolsa, prevenir eficazmente los riesgos crediticios relacionados e introducir información sobre préstamos y garantías en el crédito sistema de gestión de manera oportuna.

(2) Todas las instituciones financieras bancarias deben revisar cuidadosamente los siguientes asuntos de conformidad con este aviso, los estatutos de las empresas cotizadas y otras normas pertinentes:

1. materiales proporcionados por las empresas cotizadas Integridad y legalidad;

2. Las garantías externas de las empresas cotizadas han cumplido los procedimientos de aprobación del consejo de administración o de la junta de accionistas;

3. las empresas que cotizan en bolsa para cumplir con las obligaciones de divulgación de información;

4. La capacidad de garantía de la empresa que cotiza en bolsa;

5. La capacidad crediticia, la capacidad de pago y otras cuestiones del prestamista.

(3) Todas las instituciones bancarias financieras deben mejorar sus sistemas de control interno y controlar los riesgos crediticios de acuerdo con las "Directrices para la debida diligencia crediticia de los bancos comerciales".

(4) Las solicitudes de préstamos realizadas por las filiales holding de empresas que cotizan en bolsa se implementarán de conformidad con las normas anteriores.

3. Fortalecer la coordinación regulatoria y aumentar la responsabilidad de las empresas cotizadas en la industria de garantía externa que violan las regulaciones.

(1) La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas, y la Comisión Reguladora Bancaria de China y sus agencias enviadas deben fortalecer la colaboración regulatoria y el intercambio de información, establecer conjuntamente un mecanismo de colaboración regulatoria y aumentar conjuntamente el ocultamiento. de información sobre garantías de las empresas que cotizan en bolsa y de la industria bancaria investigarán y abordarán las violaciones de las garantías y los préstamos emitidos en violación de las regulaciones, y responsabilizarán a las partes relevantes de conformidad con la ley.

(2) Si una empresa que cotiza en bolsa y sus directores, supervisores, gerentes y otros altos directivos violan las disposiciones de este aviso, la Comisión Reguladora de Valores de China les ordenará realizar rectificaciones e imponer sanciones de acuerdo con el ley. Los sospechosos de haber cometido delitos serán trasladados a órganos judiciales para su tratamiento.

(3) Si las instituciones financieras bancarias violan las leyes y regulaciones, la Comisión Reguladora Bancaria de China castigará a las instituciones y partes relevantes de acuerdo con la ley; si son sospechosas de haber cometido delitos, serán transferidas a la justicia; órganos de responsabilidad jurídica.

Cuarto, otros

(1) Cada sociedad cotizada modificará y mejorará sus estatutos de conformidad con las disposiciones anteriores; todas las instituciones financieras bancarias incluirán garantías externas de las sociedades cotizadas; La gestión, aprobación y gestión unificadas del crédito se llevarán a cabo en estricta conformidad con las normas pertinentes.

(2) Las instituciones financieras bancarias mencionadas en este aviso se implementarán de conformidad con la Ley de Supervisión Bancaria de la República Popular China. La denominada "garantía externa" se refiere a la garantía proporcionada por una empresa que cotiza en bolsa a otras, incluida la garantía proporcionada por una empresa que cotiza en bolsa a sus filiales holding. El importe total de las garantías externas proporcionadas por una empresa que cotiza en bolsa y sus filiales controladas se refiere al importe total de las garantías externas proporcionadas por una empresa que cotiza en bolsa, incluida la suma de las garantías de la empresa que cotiza en bolsa para sus filiales controladas y el importe total de las garantías externas proporcionadas por las filiales controladas de la sociedad cotizada.

(3) Las disposiciones del presente aviso no se aplican a las sociedades financieras cotizadas.

(4) Si es incompatible con las disposiciones de este aviso, el Aviso sobre cuestiones relativas a las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa No. [2000] y Fa [2003] No. 56 "Sobre la regulación de las empresas que cotizan en bolsa y Se seguirán los artículos relacionados". Se implementa el "Aviso sobre varias cuestiones relativas a transacciones de fondos con países extranjeros y garantías externas de empresas que cotizan en bolsa".

5. El "Aviso" entrará en vigor el 1 de junio de 2006.

Comisión Reguladora de Valores de China

Comisión Reguladora Bancaria de China

14 de noviembre de 2005

De acuerdo con las disposiciones pertinentes del "Aviso" , la información debe divulgarse en los periódicos designados antes de utilizar la carta. ¡La solicitud del banco es razonable!