¿Por qué los empleados de las compañías de valores no pueden especular con acciones?

Debido a la naturaleza especial de la profesión de los profesionales de valores, al comprar y vender valores, pueden tener conflictos de intereses con su propio negocio y también pueden estar expuestos a cierta información que afecta los precios de los valores por adelantado. Para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y brindar oportunidades comerciales justas a los participantes del mercado, la ley china prohíbe expresamente a algunos profesionales comprar y vender valores especificados en el Reglamento.

De acuerdo con la "Ley de Valores de la República Popular China"

Artículo 43 Empleados de bolsas de valores, compañías de valores, instituciones de registro y compensación de valores, personal de agencias reguladoras de valores y Otros Las personas a las que las leyes y reglamentos administrativos les prohíban participar en el comercio de acciones no podrán poseer, comprar o vender acciones directamente o bajo seudónimo o en nombre de otros durante su mandato o dentro del plazo legal, y no podrán aceptar acciones donadas. por otros.

Artículo 233: En caso de violación de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, y las circunstancias sean graves, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá tomar medidas para Prohibir a las personas responsables pertinentes la entrada al mercado de valores. La “prohibición del mercado de valores” mencionada en el párrafo anterior se refiere al sistema por el cual se prohíbe a una persona realizar negocios de valores o desempeñarse como director, supervisor o alto directivo de una sociedad cotizada durante un determinado período de tiempo o de por vida.

Datos ampliados:

Los practicantes de fondos pueden invertir en valores.

La Ley de Fondos recientemente revisada en 2013 relajó por primera vez las restricciones a la inversión en valores por parte de los profesionales de fondos. El artículo 18 de la "Ley de Fondos" estipula que los directores, supervisores, altos directivos y otros empleados de los administradores de fondos de fondos recaudados públicamente, así como sus cónyuges y partes interesadas, deberán informar al administrador del fondo con antelación cuando realicen inversiones en valores y deberán no comunicarse con el administrador del fondo. Los partícipes del fondo tienen conflictos de intereses.

Los administradores de fondos de fondos de oferta pública deberán establecer un sistema de gestión para la declaración, registro, revisión y enajenación de las inversiones en valores por parte de las personas especificadas en el párrafo anterior, y reportarlos a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. para archivar.

En febrero de 2013, la Asociación de la Industria de Fondos publicó las "Directrices para la gestión de inversiones en valores por parte de profesionales de fondos (prueba)", que aclararon aún más los requisitos para el comportamiento de inversión en valores de los profesionales de fondos y guiaron a la industria. hacer un buen trabajo en la inversión de valores por parte de los profesionales de fondos trabajo de autodisciplina en la gestión de inversiones, estandarizando el comportamiento de inversión de valores de los profesionales de fondos.

Enciclopedia Baidu-Ley de Valores de la República Popular China