Prueba del maratón de estafa de acciones sin procesar a nivel nacional
Anteriormente, después de una investigación en profundidad por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China y la oficina reguladora de valores local, el caso fue entregado a la agencia de seguridad pública local para su responsabilidad penal.
Sin embargo, antes, después e incluso durante el juicio, las empresas involucradas continuaron montando farsas, y la verdad parecía confusa. ¿Es esta empresa realmente inocente? ¿O hay algo más en qué confiar?
Farsa judicial
El 2 de julio, en el condado de Bin, donde se encuentra Harbin Chuangchuang, muchos residentes locales preguntados al azar por los periodistas dijeron que nunca habían oído hablar de otra empresa llamada Ha Lianchuang. está listado en los Estados Unidos.
Sin embargo, se trataba de una "empresa" desconocida a nivel local, pero que causó un revuelo que conmocionó al país: la empresa vendió las llamadas "acciones originales" cotizadas en Estados Unidos a 3.424 inversores. Las pruebas del juicio judicial muestran que los precios más bajos son 4 yuanes/acción y 5,5 yuanes/acción, y la mayoría de ellos están en el rango de 48-5,2 yuanes/acción. Basado en el monto mínimo de compra de 10,000 acciones por persona, ¡los fondos involucrados ascendieron a cientos de millones de yuanes!
Este caso, que podría haberse tratado como una demanda conjunta, inicialmente se tramitó como una demanda separada, pero después de varios días de juicio, debido a que los hechos y las pruebas eran casi los mismos, el tribunal fusionó los casos. .
Ji Yan, el abogado del demandante, dijo que además de los abogados de ambas partes, Sun Shouan, el tercer hermano de Sun Shouquan, presidente de Harbin Lianchuang Company, Wen Peng, gerente del departamento de valores de la compañía , y un comprador de la empresa también estuvieron presentes en el juicio. Hay cinco o seis personas, incluidas las accionistas femeninas de las acciones originales y dos empleadas de la empresa.
Sun Shouan estaba sentado en la última fila antes del juicio. Con frecuencia hacía llamadas telefónicas durante el juicio y parecía ansioso. Especialmente después de que el abogado del demandante presentó ante el tribunal pruebas de la eliminación general de los inversores defraudados, Sun Shouan y Wenpeng (Sun admitió en la grabación que el número de personas que compraron las acciones originales fue 3.424 y que el dinero de la suscripción se utilizó para desarrollo de la empresa), su expresión se volvió aún más intensa. Nervioso, inmediatamente salí e hice una llamada telefónica.
Durante el juicio, Harbin Chuangchuang pidió al abogado del demandante que "le dijera" a los demandantes (los inversores defraudados) que si no convertían sus acciones a acciones estadounidenses, nunca podrían intercambiar sus acciones en el futuro. , y también serían eliminados de “China Wind Energy” " fue tachado de la lista de accionistas (Harbin Chuang afirmó que había salido a bolsa a través de una cotización de puerta trasera después de no salir a bolsa en los Estados Unidos como estaba previsto. Según su introducción, la empresa pertenecía al mercado OTCBB).
Un episodio interesante es que el 26 de junio, un inversor defraudado de Shenyang que participó en el juicio como primer demandante dijo a los periodistas que durante el juicio, el director del "Departamento de Valores" de la empresa Harbin Lianchuang, Wen Peng De repente sacó las acciones estadounidenses de "China Wind Energy" con su nombre en inglés y lo obligó a preguntar: "¡Si no cambia las acciones estadounidenses en tres días, no las cambiaremos por usted!"
El inversor sonrió amargamente por teléfono y dijo a los periodistas: "No proporcioné ningún documento ni firma. ¿Cómo podría tener mis acciones estadounidenses?"
La voz más fuerte en la escena fue esa. La empresa enfatizó repetidamente que es una empresa con buenas perspectivas de desarrollo y que la energía eólica es una industria con un gran potencial. El abogado de la empresa incluso obligó una vez al abogado del demandante a "atreverse a venir a la empresa".
En las actas de la audiencia judicial, el periodista también vio las principales pruebas de defensa presentadas por la empresa Harbin Chuangchuang: dos fotografías de la empresa, una declaración y un informe de un periódico de Harbin, que demuestra que Harbin Chuangchuang es un alto funcionario. -empresa privada de calidad Tres pruebas de la empresa; fotografías de altos directivos locales inspeccionando la empresa y cuatro certificados de honor personales para el presidente.
La accionista que asistió al juicio retiró la demanda antes del juicio y cambió a acciones estadounidenses, mientras se quedaba en Lianchuang para trabajar. Cuando se aplazó el juicio, explicó al juez el motivo de retirar la demanda, diciendo que no conocía la empresa antes, pero después de visitarla sintió que la empresa era "muy prometedora", por lo que retiró la demanda. La declaración del inversor también fue mencionada repetidamente por el juez, que fue entrevistado más tarde, y se convirtió en el motivo "representativo" del retiro de la demanda por parte de más de 30 demandantes durante el juicio.
Hasta ahora, el juicio por la emisión ilegal de acciones originales ha sido "reemplazado" por un debate sobre si la empresa realmente existe y si tiene perspectivas de desarrollo.
El juez mencionado anteriormente aconsejó repetidamente a los periodistas que comprobaran si la empresa era "real" y "prometedora" para poder redactar un informe "objetivo".
Descubrimiento accidental
Harbin Lianchuang Company está ubicada en la zona de desarrollo económico de Binxi, entre el condado de Binxian y Harbin, a unos 30 kilómetros de Harbin. A las 10:30 de la mañana, el periodista encontró "Harbin Lianchuang Co., Ltd." en las afueras de una pequeña ciudad comercial ligeramente destartalada y desordenada.
Obviamente, la puerta de la empresa y el área de la fábrica acaban de construirse, la puerta telescópica de aluminio es nueva, los dos edificios de la fábrica aún están en construcción parcial y varios trabajadores ecológicos están ocupados.
Ante la repentina visita de los reporteros, los guardias de seguridad de la empresa que vestían uniformes con la palabra "policía" impresa, que parecían uniformes de policía, parecían estar más alerta. Revisó los documentos y preguntó detenidamente el motivo de la visita. Después de muchas idas y venidas, conoció a un secretario general que se hacía llamar Zhang. Al principio afirmó que no aceptaría entrevistas sobre diversos temas relacionados con las credenciales de prensa, pero después de que el periodista proporcionó los procedimientos completos, aún así se le negó.
El periodista llamó entonces a su presidente, Zhang Shouquan, pero no obtuvo respuesta después de seis llamadas.
Mientras esperaba que el periódico enviara por fax la carta de la entrevista a petición de Lianchuang, el periodista le pidió al secretario Zhang que visitara la empresa y le pidió que no entrara a la fábrica. Al mismo tiempo, envió a un miembro del personal. "acompañar" al periodista en la visita.
Muchos inversores que han visitado la empresa confirmaron que no se permiten visitas al interior de la fábrica. La empresa lo explicó como "necesidades de confidencialidad". Toda la información sobre el interior de la fábrica proviene de fotografías tomadas y publicadas por Harbin Chuangchuang.
Bajo la estricta vigilancia del personal que lo acompaña, el reportero sólo podía "visitar" el pequeño patio a voluntad. Sin embargo, silenciosamente desvió el enfoque de la cámara de las ventanas y puertas abiertas de los dos. fábricas, e inesperadamente tomó una fotografía de un extraño fenómeno completamente diferente de la propaganda corporativa y los debates judiciales.
Casi ningún trabajador en las dos fábricas anunciaba "20.000 metros cuadrados" (el periodista una vez proporcionó las fotos a un experto en diseño de fábrica en Zhejiang para que realizara cálculos profesionales. Creía que las dos fábricas nunca excederían los 12.000 metros cuadrados). según normas. Las diversas maquinaria avanzada y líneas de producción que aparecieron en las fotografías promocionales de Harbin Chuang han desaparecido en la fábrica real, y la fábrica de "30 metros de largo" en la propaganda está a punto de cerrarse.
En la puerta del primer edificio de la fábrica había una escoba tirada, unas cuantas losas de terrazo y un montón de basura que no había sido retirada antes. En el enorme taller de producción hay una solitaria hilera de soportes de acero. No hay ningún trabajador y no se oye el sonido de la máquina en marcha. Está muy desierto;
El segundo taller aún no está completamente construido. y hay materiales de construcción por todas partes y basura. No había nada más que un trabajador que no podía ver nada soldando y dos trabajadores de la construcción que probablemente estaban construyendo un taller. En el otro extremo de la fábrica, una mujer que sostenía papel de lija estaba quitando óxido de una barra de acero, sentada en el suelo junto a la puerta.
A eso de las 10:40 de la mañana del jueves, el taller dedicado al procesamiento y la producción mecánica a gran escala estaba ocupado, pero para una empresa que se encuentra en un momento crítico en el que su "producto líder" está a punto de ser "desarrollado con éxito", no hubo ningún ruido ensordecedor No hay trabajadores ocupados apresurándose a trabajar en pleno apogeo.
La mañana aquí es muy tranquila.
Son estas dos fábricas sin terminar y trabajadores sin líneas de producción visibles las que se han convertido en la prueba más importante para la defensa de Harbin Chuang ante los tribunales. Las mismas dos fábricas, en el pasado y en el futuro de Harbin Lianchuang, han creado un "rendimiento increíble" para la empresa, suficiente para que cualquier gran empresa madura la envidie. En los materiales promocionales enviados a los inversores por Harbin Lianchuang, está escrito lo siguiente:
Los ingresos por ventas en 2006 fueron de 800 millones de yuanes: la producción de turbinas eólicas fue de 100 MW, los ingresos por ventas fueron de 560 millones de yuanes y los ingresos por ventas fueron 240 millones de yuanes;
Los ingresos por ventas en 2007 fueron de 65.438 millones de yuanes: se produjeron turbinas eólicas de 400 MW, los ingresos por ventas fueron de 65.438 millones de yuanes, los ingresos por ventas fueron de 480 millones de yuanes, el parque eólico de 50 WM entró en funcionamiento y los ingresos por ventas fueron de 75. millones de yuanes;
En el "futuro" 2008 y 2009, la empresa alcanzará unos ingresos por ventas de 3.600 millones de yuanes y 5.500 millones de yuanes respectivamente. Aún más lejano, en 2010, la compañía escribió "palabras audaces" en sus materiales promocionales: logró ingresos por ventas de 8.600 millones de yuanes y se convirtió en una empresa líder en la industria de la energía eólica.
Cabe señalar que hasta el momento, la empresa no ha producido la "cuchilla" como se mencionó anteriormente. La compañía originalmente "planeaba" lanzar el primer "Blade" antes del juicio en junio de este año, pero quedó varado debido a "varias razones" y se espera que el tiempo "fuera de línea" se extienda hasta finales de julio. Entonces, ¿de dónde provienen los ingresos por ventas de los llamados "fanáticos"?
¿Quién acabará con esta farsa?
Desde la primera presentación del caso (26 de julio de 2007) hasta la primera audiencia judicial (23 de junio de 2008), los demandantes que emprendieron el camino del litigio y la protección de derechos han esperado casi 11 meses. !
Sin embargo, durante los 11 meses de espera, la situación fue complicada y caótica.
Según un inversor del noreste que se rió de sí mismo, recibió un golpe en la cabeza con el "gran pastel" creado por Harian en la selva "primitiva" plantada en muchos lugares de China a partir de 2005. En 11 Durante meses, fue testigo de cada escena que Harian planeaba para evitar sanciones.
Dijo que Hailianchuang, sabiendo muy bien que la cotización de la empresa no podría materializarse, utilizó una empresa intermediaria en Hong Kong para comprar Weifen, que también cotizaba en el mercado extrabursátil. (el mercado extrabursátil con umbrales extremadamente bajos en los Estados Unidos). La empresa fantasma de Wen, "China Wind Energy", llamó entonces a todos los inversores que compraron sus acciones originales para coaccionar e inducir a estos accionistas a entregar sus acciones originales en lugar de hacerlo. Acciones estadounidenses. Esto no solo puede destruir la evidencia de acciones originales en manos de los inversores defraudados, sino también explotar a los inversores por segunda vez: convertir las acciones originales que oscilan entre 3 y 5 yuanes en manos de los inversores en acciones de "China Wind Energy". con un valor nominal de 0,001 y las palabras "No aprobado por la SEC" en el valor nominal casi no tienen valor. En este proceso, Harbin Chuangchuang Company no se olvidó de "hacer una fortuna" con sus accionistas: un accionista defraudado de apellido Li dijo a los periodistas que las personas que querían intercambiar acciones tenían que pagar para abrir una cuenta, y para abrir una cuenta separada, Costaría entre 5.000 y más de 8.000 yuanes.
Además, la empresa también partió de un terreno baldío y construyó y renovó fábricas y edificios de oficinas en la zona de desarrollo de Binxi desde cero. Según varios inversores que visitaron la empresa, la fábrica que el periodista vio en el lugar: "Si hubieras ido antes, todavía sería un patio ruinoso sin puerta de fábrica".
Después de construir la fábrica, la empresa intentó por todos los medios invitar a los principales líderes locales a visitarla y tomó muchas fotografías para debates judiciales y promociones corporativas.
Un inversor de cierto lugar del noreste de China que asistió a la "junta de accionistas" celebrada por Harbin Lianchuang Company el 27 de junio de 2007, proporcionó una copia del acta de la reunión a los periodistas. Según las actas de la reunión, el personal financiero de Lianchuang leyó los estados financieros que mostraban una pérdida acumulada de más de 20 millones de yuanes y una deuda externa de más de 30 millones de yuanes. Sin embargo, muchos inversores que han comprado o se están preparando para comprar han recibido una respuesta del personal del "Departamento de Valores" de la empresa: "Actualmente Lianchuang está funcionando normalmente, sin deudas externas ni internas. Los productos pronto dejarán de estar disponibles y "Starkey Main Board! "
Al igual que una farsa dirigida y montada por Lianchuang Company, las autoridades reguladoras de valores han hecho públicos análisis cualitativos muchas veces, y la agencia de seguridad pública local ha También inició una investigación.
Una fuente de la Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang declaró que el caso de Harbin Lianchuang "ha sido transferido por la Oficina Reguladora de Valores al Centro de Investigación Económica de la Oficina Municipal de Seguridad Pública de Harbin, solicitando que Harbin Lianchuang Company sea considerado penalmente responsable."
En una entrevista el 3 de julio, el responsable de la Comisión Reguladora de Valores de China dijo categóricamente: "¡Harlem está engañando a los inversores! Las llamadas acciones estadounidenses emitidas a los inversores son simplemente un trozo de papel de desecho". Incluso si China La inclusión de la energía eólica en los Estados Unidos no tiene nada que ver con Harbin Lianchuang."
Según una fuente del Centro de Investigación de Delitos Económicos de la Oficina de Seguridad Pública Municipal de Harbin que tiene el núcleo. contenido de la investigación del caso, el departamento inició la investigación ya el 16 de junio de 2006.438 en octubre de 2006. Se ha iniciado una investigación sobre Harbin Lianchuang Company. El motivo de la investigación en ese momento fue que alguien informó a la Comisión Reguladora de Valores de China que Harbin Lianchuang Company transfirió ilegalmente su capital original. La Comisión Reguladora de Valores de China solicitó a la Oficina de Seguridad Pública de Heilongjiang que investigara el asunto. el caso al Centro de Investigación de Delitos Económicos de la Oficina de Seguridad Pública Municipal de Harbin.
La persona familiarizada con el asunto dijo que la situación de Harbin Lianchuang es muy complicada. Las principales personas involucradas en el caso incluyen a Zhang (según los informes, es un pariente de Zhang Shouquan, cuyo documento de identidad muestra que nació en 1983.
Los materiales promocionales de Lianchuang muestran que a la edad de 65 años, poseía un millón de acciones de la empresa (438 08). El jefe de la principal empresa intermediaria murió inesperadamente. Otras empresas intermediarias involucradas y la empresa que tasaba los activos de Lianchuang. han sido cancelados o su personal se ha fugado. Siempre hay algo mal ahí arriba.
En cuanto a Zhang Shouquan, representante legal y presidente de Harbin Chuangchuang Company, la persona familiarizada con el asunto dijo que ha sido puesto en libertad bajo fianza por los órganos de seguridad pública en espera de juicio y que sus actividades están restringidas. También fue confiscada la cuenta de Zhang, que contenía entre 3 y 4 millones de yuanes. El informante también dijo que el caso de Harbin Chuang ha recibido gran atención por parte de las autoridades provinciales y municipales, y que los informes de investigación de los órganos de seguridad pública han sido presentados muchas veces a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Comisión Reguladora Bancaria. En la actualidad, la Comisión Reguladora de Valores de China ha determinado que Harbin Chuangchuang Company es sospechosa de emitir ilegalmente acciones originales y absorber ilegalmente depósitos públicos, y está esperando la identificación de la Comisión Reguladora Bancaria de China.
Sin embargo, a medida que pasaba el tiempo, Ha Lianchuang era como un insecto de treinta metros, ni muerto ni rígido; en el proceso judicial esperado, parecía haber un camino tortuoso detrás de la farsa, por lo que esta gran estafa Quién; ¿lo terminará?
Enlace: mercado OTCBB
La transcripción del juicio muestra que durante el juicio, Harbin Chuang Company vinculó NASDQ con OTCBB muchas veces, y hubo muchas declaraciones como "la empresa cotizaba en bolsa y negociado en NASDQ contra OTCBB". expresión en todas partes. De hecho, el mercado OTC es simplemente un mercado OTC, con umbrales extremadamente bajos y sin estándares de cotización. Existen pocos requisitos para las calificaciones de las empresas que cotizan en bolsa, como el estado financiero, los materiales de registro, el desempeño operativo e incluso la duración de la empresa. Incluso una empresa que acaba de registrarse durante un mes puede acudir al mercado extrabursátil siempre que pueda pagar cientos de miles en tarifas de puerta trasera y tarifas de intermediario. El volumen de operaciones en el mercado OTCBB es extremadamente reducido y la liquidez de las acciones es extremadamente pobre. Casi la mitad de las acciones se encuentran en estado de negociación suspendida. Al mismo tiempo, debido a que se trata de una transacción extrabursátil, no de una subasta telefónica, es fácil establecer precios irreales a través de la negociación. En el mercado extrabursátil, básicamente no existe ninguna posibilidad de ser transferidas a los principales directorios como el Nasdaq o la Bolsa de Nueva York, pero las empresas excluidas de la lista del Nasdaq y la Bolsa de Nueva York se colocarán en el mercado extrabursátil. -mercado contrario.