Apuntes sobre Cumplimiento Corporativo y Prevención y Control de Riesgos Legales
(A) Cumplimiento corporativo y control de riesgos corporativos
Tipos de control de riesgos corporativos: riesgo operacional, riesgo financiero y riesgo de cumplimiento.
La primera dimensión: cumplimiento = gobierno corporativo (gobierno de cumplimiento)
Estructura de gobierno corporativo (bidimensional): propiedad + derechos operativos departamento regulatorio independiente de terceros: derechos de monitoreo <; /p>
Caso: ZTE, plan especial de cumplimiento + plan de cumplimiento de control de exportaciones, tres departamentos especiales de cumplimiento.
Sistema: la junta directiva tiene un comité de gestión de cumplimiento (gerente general o superior) - director de cumplimiento (CCO) - CCO dirige el departamento de cumplimiento - departamento de cumplimiento de cada departamento o sucursal comercial (pequeña escala ) O especialista en cumplimiento, estructura de liderazgo vertical.
(3) La segunda dimensión: supervisión administrativa y mecanismo de incentivos.
Principios: 1. Si el cumplimiento de la construcción cumple con los requisitos, se llega a un acuerdo administrativo (acuerdo de conciliación);
2. se reconstruye plan de cumplimiento, con período de observación;
3. Indulgencia en las sanciones y reducción de multas.
China: Evitar procesos penales.
El tercer nivel: cumplimiento penal (mecanismo de incentivo, indulgencia)
Cuatro mecanismos de incentivo:
1. la fiscalía está exenta de procesamiento (su cumplimiento no dará lugar a procesamiento).
2. El cumplimiento sirve como defensa de la inocencia de una empresa.
3 El mecanismo de cumplimiento es cada vez más ligero.
4. Llegar a un acuerdo de conciliación: suspender el procesamiento de DPA (establecer un período de prueba condicional) y no procesar a NPA.
Cuarto aspecto: Cumplir con las condiciones para el levantamiento de sanciones como organización internacional (cumplimiento de contrasanciones).
Los cuatro principales riesgos del cumplimiento internacional: lavado de dinero, soborno comercial, control de exportaciones y protección de la seguridad de los datos.
2. La función y el valor del cumplimiento
(1) Mantener el desarrollo sostenible y construir una tienda centenaria
(2) Prevenir riesgos
(3) Las empresas asumen efectivamente responsabilidades sociales y morales.
(4) Eximir a la empresa de responsabilidades de cumplimiento.
División de responsabilidades entre las cinco partes: división de responsabilidades entre la empresa y los empleados, hacer planes de cumplimiento, emitir manuales de cumplimiento y firmar cartas de compromiso de cumplimiento no es el comportamiento de la unidad, pero lo es; no la voluntad de la unidad. Sede central y sucursales, due diligence de clientes, due diligence de terceros, due diligence de cumplimiento de fusiones y adquisiciones.
Debida diligencia: Investigar si ha habido alguna sanción penal en el historial, y monitorear y evaluar continuamente su cumplimiento. Cumplimiento de fusiones y adquisiciones, establecer mecanismos de gestión de cumplimiento.
En tercer lugar, supervisión administrativa y cumplimiento
(1) Avances actuales
Los “Lineamientos para la Gestión de Cumplimiento de las Empresas Centrales (Ensayo)” de SASAC y los “Lineamientos para la Gestión del Cumplimiento de Empresas Centrales (Prueba)" y las "Directrices de Gestión del Cumplimiento para las Operaciones de Empresas en el Extranjero".
La introducción de sistemas de cumplimiento obligatorio (en el ámbito de valores), el establecimiento de planes de gestión de cumplimiento para reducir las sanciones (en el ámbito de valores), y la resolución de ejecuciones administrativas (contratos, contratos).
El sistema de “denuncias” del Consejo de Estado (informes internos sobre alimentos y medicamentos): multas elevadas y altos ratios de multas para recompensar a los denunciantes.
(2) Cuatro desafíos principales
1. No está en línea con los estándares internacionales y no existe un mecanismo integral de incentivos para el cumplimiento.
2. Hay muy pocos casos de aplicación del sistema de cumplimiento.
3. No existe una introducción exhaustiva a la liquidación administrativa.
4. Establecimiento de sanción administrativa por cumplimiento de condiciones de conciliación.
Cuarto, cumplimiento penal
La defensa penal necesita atención
(A) Cada vez más inspectores legales consideran el cumplimiento como una defensa "no culpable"
(2) Cada vez hay más delitos de abandono del deber y mala gestión corporativa: negativa a cumplir con las obligaciones de gestión de la seguridad de la red de información.
No se ha establecido el incumplimiento de las normas y debe considerarse como un factor de sentencia.
La relación entre el cumplimiento del verbo (abreviatura del verbo) y la profesión jurídica
(Abogados, supervisores administrativos, fiscales, jueces, comisiones de inspección disciplinaria y departamentos de supervisión, departamentos legislativos)
Cree un programa de cumplimiento y pruébelo; obtenga información sobre diligencia debida, flujos de trabajo de investigación interna, programas de cumplimiento efectivos y programas de cumplimiento especiales.
La experiencia más efectiva en cumplimiento internacional: crear un mecanismo de incentivos y cambiar la supervisión de cumplimiento corporativo de externa a interna para supervisión de terceros, además de la debida diligencia de cumplimiento, supervisión jerárquica diaria (basada en terceros); supervisión jerárquica del riesgo de partido).
Supervisión administrativa: Las empresas se esfuerzan por no entregar la seguridad pública.
Fiscal: No procesar conforme a la ley, declararse culpable y aceptar el castigo, y conciliarse con la indulgencia.
Tribunal: Obedecer la declaración de no culpabilidad y ser tratado con indulgencia según corresponda
Inspección y supervisión disciplinarias: Las empresas establecen cumplimiento antisoborno comercial
Departamento legislativo: mantenerse al día con el cumplimiento internacional Desarrollo legislativo, la introducción del cumplimiento como un poder de supervisión de terceros del gobierno corporativo en la legislación de supervisión del mercado, la introducción integral del derecho penal, la defensa del cumplimiento; cumplimiento sin enjuiciamiento.