La compañía de valores que me confió la compra de acciones cerró por rectificación. ¿Cómo puedo encontrar mi cuenta y confiarla a otra compañía de valores?
Por favor, póngase en contacto con Datong Securities, que fue adquirida en ese momento, para averiguarlo.
El 7 de septiembre de 2002, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió un documento aclarando el destino final de la El muy rumoreado Dalian Securities... —Cierre de negocios para rectificación. De hecho, es probable que esta compañía de valores más grande de Dalian, que existe desde hace 14 años, desaparezca. Menos de un mes después de la revocación de Anshan Securities, Dalian Securities colapsó, lo que refleja en gran medida los problemas comunes que enfrentan las compañías de valores chinas en una etapa específica de su desarrollo histórico: mala gestión, operaciones ilegales e ilegales y enormes agujeros financieros negros. Las lecciones hay que decirlas. Es extremadamente profundo y doloroso. Los reporteros semanales estuvieron en Dalian y fueron testigos de los tristes "últimos momentos" de Dalian Securities.
El grupo de trabajo se mudó y la sede fue tomada
el sábado 7 de septiembre. La gente de Dalian disfruta de los colores otoñales únicos de esta ciudad costera, pero en la sala multifuncional en el tercer piso del Dalian Life Insurance Building, la atmósfera es tan solemne que incluso respirar se siente como una carga. A las 2 p.m., el Grupo de Trabajo de Suspensión y Rectificación de Valores de Dalian, formado por la Comisión Reguladora de Valores de China, junto con los Gobiernos Populares Provinciales y Municipales de Dalian de Liaoning, celebraron una reunión especial a la que asistieron todos los empleados de Dalian Securities aquí para anunciar la decisión de Dalian Securities. suspender operaciones y rectificar.
Esta decisión es lo que la gente vio a través de los medios de comunicación dos días después. Derechos e intereses legítimos, de acuerdo con la "Ley de Valores de la República Popular China" y las regulaciones nacionales pertinentes, decidió la Comisión Reguladora de Valores de China. establecer un grupo de trabajo de suspensión y rectificación junto con los gobiernos populares de la provincia de Liaoning y el municipio de Dalian para implementar la suspensión de negocios y rectificación de la empresa de ahora en adelante. Durante el período de suspensión de negocios y rectificación, el departamento de negocios de valores de la empresa. será administrado por Datong Securities Co., Ltd. y continuará operando. El principal legal y los intereses legales de las deudas de personas físicas de la compañía después del registro y la confirmación serán reembolsados de acuerdo con la ley. Las medidas específicas serán determinadas por Dalian Securities. Co., Ltd. para la suspensión de negocios y rectificación. El grupo de trabajo hará un anuncio por separado."
Los líderes que participan en la reunión de Dalian provienen de varios departamentos competentes: Li Zhengqiang, subdirector del Departamento Institucional. Departamento de la Comisión Reguladora de Valores de China, Ge Lefu, director de la Oficina de Asuntos Financieros Provincial de Liaoning, y el director de Finanzas y Finanzas Municipales de Dalian, Dai Yulin, subdirector de la Oficina Especial de la Comisión Reguladora de Valores de China en Dalian, Zhang Jidong. actual presidente de Dalian Securities, Guo Dan, y presidente de Datong Securities, Zhang Kaihua. La participación del director Xu Wei de la Oficina de Seguridad Pública Municipal de Dalian demostró que el grupo de trabajo concedía gran importancia a la seguridad y el orden dentro y fuera del lugar.
El grupo de trabajo de suspensión y rectificación consta de seis partes: el grupo integral, el grupo financiero, el grupo de activos y pasivos, el grupo jurídico, el grupo de coordinación de custodia y el grupo de coordinación del registro de derechos de los acreedores. Como líder del grupo de trabajo de suspensión y rectificación, Li Zhengqiang leyó por primera vez en la reunión la "Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la implementación de la suspensión y rectificación de Dalian Securities Co., Ltd." Designación de Datong Securities Co., Ltd. para albergar Dalian Securities Co., Ltd. Aviso del departamento de negocios de valores de la empresa responsable. Posteriormente, Li Zhengqiang enfatizó particularmente los principios de funcionamiento del grupo de trabajo: mantener la estabilidad social y prevenir y mitigar los riesgos financieros.
Zhang Kaihua, presidente de Chase Securities, responsable de la custodia empresarial, también habló en la reunión. Según Zhang Kaihua, Datong Securities ha capacitado al personal involucrado en el trabajo de custodia, y parte del personal ha sido enviado a departamentos comerciales en varios lugares. El resto del personal estará listo antes de la tarde del 4 de septiembre para implementar la supervisión de los valores de Dalian Securities. Gestión integral del negocio en todo el país. Se entiende que, dependiendo de la situación específica, Chase Securities enviará de dos a tres miembros del personal a cada departamento comercial de Dalian Securities. Durante el período de custodia, todas las decisiones deben estar firmadas por los jefes de Chase y Dalian Securities para que entren en vigor.
Guo Dan, presidente de Dalian Securities Company, tenía lágrimas en los ojos cuando habló. Guo Dan afirmó que debe hacer un buen trabajo de cooperación. La voz temblorosa demostró que la mujer no debía estar tranquila en ese momento.
Finalmente, Zhang Jidong, líder adjunto del grupo de trabajo de suspensión y rectificación y director adjunto de la Oficina Especial de la Comisión Reguladora de Valores de China en Dalian, anunció la disciplina de trabajo del grupo de trabajo y propuso tres requisitos específicos: Tratar correctamente los trabajos de suspensión y rectificación, cumplir con todas las normas y reglamentos y mejorar el concepto de legalidad.
También exige que los altos ejecutivos, jefes de departamento y todos los empleados de Dalian Securities no renuncien, no abandonen sus puestos, no abandonen el país y no se les permita salir de Dalian en circunstancias normales. También requiere específicamente que durante el período de suspensión y rectificación de negocios, no escuchar ni difundir rumores y concentrarse en estabilizar a los deudores, estabilizar a los accionistas y estabilizar a los empleados.
Después de la reunión, los líderes de los seis grupos del grupo de trabajo de suspensión y rectificación se reunieron con los altos ejecutivos y jefes de departamento de Dalian Securities Company y los jefes de los cuatro departamentos comerciales dentro de Dalian, respectivamente. El trabajo fue tenso y se desarrolló de manera ordenada.
La situación está bajo control y el sentimiento de los inversores es estable
El lunes 9 de septiembre es el primer día hábil para que Datong Securities tome oficialmente la custodia de Dalian Securities, y también es el establecimiento oficial de Datong Securities El primer día hábil del primer aniversario. Temprano en la mañana, el periodista llegó al Departamento de Ventas de Valores de Dalian ubicado en el número 721 de Zhongshan Road, distrito de Shahekou, ciudad de Dalian. A diferencia de los días comerciales anteriores, los anuncios de la Comisión Reguladora de Valores de China, el grupo de trabajo y la Oficina de Seguridad Pública de Dalian se publicaron en la puerta del departamento de ventas. Los asientos donde solían sentarse los guardias de seguridad en el departamento de ventas fueron reemplazados por cuatro agentes de seguridad pública, y los guardias de seguridad caminaban de un lado a otro por el pasillo. En el lado norte del salón se ha habilitado una oficina de registro y consulta de deudas. También había algunas personas de aspecto serio con pequeños maletines en las manos esparcidas por el pasillo. El reportero reconoció que algunos de ellos eran miembros del personal que participaron en la reunión de toma de posesión del 7 de septiembre; también había algunas personas con ropa informal sosteniendo seguridad pública; Personal en sus manos. Walkie-talkies de uso común. Al parecer, se ha intensificado la vigilancia en el departamento de ventas.
En el lugar, cinco miembros del personal estaban distribuyendo a los clientes orientación sobre el registro de derechos de los acreedores e instrucciones detalladas en los cuatro puntos de registro de los derechos de los acreedores en Dalian, y respondían constantemente las preguntas de los clientes que acudían a consultar. La mayoría de las personas que se acercaron a preguntar tenían entre cincuenta y sesenta años. Algunas personas se marcharon después de escuchar que no tenía nada que ver con acciones. Algunas personas compraron bonos y miraron con preocupación las dos páginas del documento de registro. Dado que se rumoreaba que los problemas encontrados por Dalian Securities eran principalmente bonos, el periodista entrevistó a varios clientes que habían comprado bonos en el acto. Según ellos, decidieron comprar bonos porque los tipos de interés eran altos. "Debido a que hay tanta gente comprando, es bastante difícil comprarlo. No está a la venta si cuesta menos de 100.000 yuanes. Tienes que encontrar a alguien que conozcas para comprarlo". Estaba comprando bonos del tesoro. No esperaba que hubiera ningún problema ". Algunos inversores dijeron confusamente: "No sabía qué tipo de deuda era en ese momento, así que la compré porque la tasa de interés era bastante. alto.”
Una preocupación común entre los inversores es si el principal y los intereses se pueden recuperar. La persona a cargo de la consulta de registro de derechos de acreedores en el lobby explicaba constantemente a los clientes que para garantizar que el principal y los intereses se puedan recuperar. Se pueden pagar los intereses de los acreedores, el Banco Popular de China ha preparado 1.400 millones de yuanes en fondos. Definitivamente se pueden garantizar el capital y los intereses. Uno de los empleados del mostrador de información, de 40 años, parecía estar muy familiarizado con los clientes. Intentó consolar a un cliente: "Sé que compraste mucho. Está bien. Definitivamente te lo devolveré". El cliente dijo: "En ese momento, le pedí que lo comprara". "Sí, Dazheng ha estado vendiendo bonos del gobierno desde 1993 y nunca ha sucedido nada. Si no fuera por el problema del jefe original, ¿cómo podría haber sucedido? ?" El cliente se negó. Él preguntó: "¿Lo compraste?" El miembro del personal bajó la cabeza, se ajustó las gafas y dijo: "No, no tengo dinero".
Más o menos A las 9:30, el departamento de ventas comenzó a enviar autobuses lanzadera a varios puntos de registro de deudas en la ciudad. Luego, el periodista se dirigió a la sucursal amigable del Dalian China Merchants Bank (citas relacionadas) ubicada en la calle Kunming, distrito de Zhongshan, ciudad de Dalian. Según un miembro del personal de la sucursal, este es el punto de registro de deuda más grande de Dalian Securities en Dalian. El ambiente de trabajo en el banco era el de siempre, excepto que había dos sombrillas más afuera de la puerta y varios agentes de seguridad pública estaban sentados debajo de las sombrillas. Tan pronto como el periodista se acercó a la puerta del banco, una mujer policía se adelantó y le preguntó si estaba aquí para registrar una deuda. Solo dos de las nueve ventanillas comerciales originales en la sala quedaron para manejar los negocios regulares, y el resto se convirtió temporalmente en ventanas de registro de derechos de acreedores. El periodista solo vio a una o dos personas manejando el registro de derechos de acreedores.
Según un encargado de la sucursal, hasta las 11:00 del mediodía, *** más de 20 clientes acudieron a registrar sus reclamos. Por normativa, el responsable no dijo una palabra más.
En la tarde del mismo día, el periodista llegó a la sede de Dalian Securities ubicada en el piso 25 del edificio Dalian Life.
El personal de la recepción ya está en su lugar y los carteles de varios departamentos en el piso han sido cubiertos por el anuncio de la Comisión Reguladora de Valores. Parece que el orden de trabajo ha mejorado. Anteriormente, antes de que la Comisión Reguladora de Valores de China fuera a anunciar la decisión de suspender las operaciones para su rectificación, los periodistas acudieron muchas veces a Dalian Securities para comprender la situación. Aunque el personal interno se mantuvo muy callado y se negó a responder cualquier pregunta, incluso se negó. para decir la hora de registro de Dalian Securities, pero a juzgar por la facilidad de entrada y salida de Dalian Securities en ese momento y la puerta abierta de la oficina, todavía puede mostrar una situación algo caótica. No es difícil imaginar que cuando sucede algo tan grande en la empresa y no comprendes la situación específica y no tienes idea de adónde ir, quién no puede entrar en pánico.
El misterio de la detención del presidente aún está por resolver
Dalian Securities es la primera firma de valores establecida en Dalian y la única compañía de valores profesional con calificaciones de suscripción líder en Dalian. la compañía de valores más grande del noreste de China. Una de las corredurías interregionales más grandes. ¿Por qué se necesitaron 14 años para llegar al punto en el que colapsó repentinamente hoy?
Esto tiene que mencionar a Shi Xue, ex presidente y director general de Dalian Securities. Shi Xue asumió el cargo en 1996, cuando Dalian Securities aumentó su capital y amplió sus acciones, y lo abandonó después del Festival de Primavera de 2002. Las dos mujeres que sucedieron a Shi Xue fueron Guo Dan como presidenta y Lu Jia como directora general. En cuanto al paradero de Shi Xue, Dalian Securities sólo declaró en un documento interno del 3 de septiembre de 2002 que Shi Xue, ex presidente y director general de la empresa, había sido arrestado por presunta participación en operaciones ilegales. En cuanto a las circunstancias específicas del caso, el personal relevante guardó silencio; el anuncio de la Comisión Reguladora de Valores de China no mencionó ningún detalle de las presuntas operaciones ilegales de Dalian Securities y Shi Xue.
Anteriormente, había muchos rumores en el mercado y los periodistas intentaron resolverlo. Sin embargo, debido a que los expertos y los departamentos relevantes eran demasiado estrictos con el caso, fue difícil descubrir los detalles uno por uno. Sólo se puede describir en líneas generales.
Según un análisis realizado por expertos de la industria local en Dalian, el problema de Dalian Securities radica en la emisión de bonos del tesoro falsos, por lo que se ha mencionado repetidamente el registro de créditos de los clientes antes mencionado.
Dalian Securities tiene el negocio de suscribir bonos del tesoro. Sin embargo, aunque vende bonos del tesoro normalmente, también ha emitido una gran cantidad de bonos del tesoro estilo certificado falso a los clientes con el fin de confiar la venta de bonos del tesoro. bonos. Es decir, Dalian Securities no tiene tantos bonos del tesoro suscritos para vender, pero aún así emitió certificados a los clientes en este nombre para defraudar fondos. Al mismo tiempo, debido a que Dalian Securities no pudo recuperar su inversión y sus pagos anticipados de manera oportuna, adoptó además el método de emitir nuevos certificados de bonos gubernamentales falsos para pagar deudas antiguas, hundiéndose cada vez más en el atolladero y la bola de nieve de la deuda. se hizo más y más grande. Según el informe de auditoría de 2001 de Dalian Securities emitido por la firma de contabilidad Dalian Xinyi, no se han cobrado más de 44,08 millones de yuanes en cuentas por cobrar vencidas durante más de un año. Según especulaciones de personas relevantes, la cantidad de certificados de bonos gubernamentales falsos emitidos por Dalian Securities se estima en alrededor de 400 millones de yuanes, y la cantidad de inversión extranjera no recuperada es de aproximadamente mil millones de yuanes. Además, Dalian Securities también es sospechoso de apropiación indebida de depósitos de clientes.
Las autoridades reguladoras aún deben investigar a fondo el alcance del agujero negro financiero de Dalian Securities. Un experto de la industria que participó en el trabajo de liquidación de Anshan Securities analizó que cuando el equipo de liquidación se hizo cargo de Anshan Securities, el flujo de caja contable era de solo 3 millones de yuanes, lo que significaba que las transacciones normales no se mantendrían al día siguiente, y el situación de flujo de caja de Dalian Securities Podría ser relativamente mejor. Según el gerente del departamento comercial de Dalian Securities, las condiciones operativas de su departamento comercial siempre han sido muy buenas y están clasificados entre los mejores en la ciudad de Dalian. Si no hubiera problemas con la alta dirección, no los habría. en esta situación.
En la actualidad, existen varias especulaciones locales sobre la cuestión de Dalian Securities, pero aún no hay una declaración oficial clara. Un funcionario del departamento regulatorio dijo que para evitar causar mayores pérdidas, los trabajos de cierre y rectificación deben comenzar lo antes posible, por lo que solo podemos realizar un inventario mientras rectificamos, y solo podemos emitir opiniones de manejo después de que se hayan solucionado todos los puntos dudosos. identificado.
Se reveló la historia interna del caso, sacando la zanahoria y sacando el barro
En marzo de 2000, algunos medios publicaron que el Mercado Provincial de Subastas de Materiales de Hainan subastaría Hainan Huayin. International Trust el 23 de marzo Anuncio sobre el capital de Dalian Securities en poder de la compañía de inversión (en lo sucesivo, Huayin Trust) en nombre de la unidad correspondiente.
Tres días después, tres unidades, incluidas Beijing Zhongtian Aerospace Investment Co., Ltd., la Universidad de Finanzas y Economía de Dongbei y Beijing Dajinyuan Co., Ltd., emitieron una declaración conjunta en la que indicaban que el capital que se subastaría se había transferido a las tres unidades. , y cualquier unidad o individuo La enajenación de este capital es ilegal y dijo que se reservará el derecho de exigir responsabilidad legal.
Se informa que el capital de Huayin Trust a nombre de la unidad correspondiente se subastó porque la empresa invirtió los depósitos de otros dos acreedores de Hainan en su empresa en Dalian Securities a nombre de un tercero. La empresa (ahora Dalian Securities) actúa como parte de Huayin Trust Investment. El tribunal determinó que el capital antes mencionado en realidad era propiedad de Huayin Trust. Para pagar la deuda de Huayin Trust con sus acreedores, el Tribunal Popular Intermedio Provincial de Hainan encargó al mercado de subastas que subastara públicamente los 16 millones de acciones de Dalian Securities en poder. por Huayin Trust a nombre de Dalian Shipyard, 10 millones de acciones de Dalian Securities a nombre de Dalian Trust y 10 millones de acciones de Dalian Securities a nombre de la Autoridad Portuaria de Dalian.
El tribunal enfatizó que cuando se embargó el capital antes mencionado, ninguna unidad planteó objeciones; cuando el tribunal envió personas a la Oficina Industrial y Comercial de Dalian para investigar, no vio a Beijing Zhongtian Aviation Investment Co. ., Ltd., la Universidad de Finanzas y Economía de Dongbei y Beijing Dajinyuan Co., Ltd. poseen nominalmente el registro del capital de Dalian Securities Co., Ltd. Estas tres entidades emitieron una declaración conjunta en respuesta a la decisión del tribunal cuando no presentar una disputa sobre el patrimonio por escrito ante el tribunal de conformidad con los procedimientos legales.
Beijing Zhongtian Aviation Investment Company, Northeast Finance University y Beijing Daijinyuan afirmaron que habían entablado negociaciones con Dalian Shipyard el 10 de marzo de 1998, el 16 de julio y el 19 de febrero de 1997, respectivamente, la Autoridad Portuaria de Dalian y Dalian. Trust firmó un acuerdo de transferencia de capital, transfiriendo un total de 36 millones de acciones de Dalian Securities en su poder, por lo que tienen derechos indiscutibles sobre estos 36 millones de acciones.
Dalian Shipyard también confirmó que Huayin Trust efectivamente poseía 16 millones de acciones de Dalian Securities a nombre de la fábrica, y Huayin Trust envió gente a asistir a cada junta de accionistas de la empresa. Pero hace dos años, Huayin Trust había transferido este capital.
La Universidad de Finanzas del Noreste declaró que compraron 10 millones de acciones de Dalian Securities de Dalian Trust, y estos 10 millones de acciones fueron transferidas por Dalian Trust de Huayin Trust en 1997, pero después del cambio de accionistas no se pudo ir al oficina industrial y comercial local para completar los procedimientos de registro de cambios a tiempo.
En vísperas de la subasta de acciones, el Tribunal Intermedio de Hainan canceló temporalmente la subasta, a la espera del fallo del Tribunal Popular Supremo.
El asunto no terminó ahí. El caso atrajo la atención de los departamentos pertinentes y se descubrió que Huayin Trust se había convertido en el principal accionista de Dalian Securities, y el propio Shi Xue también se desempeñaba como presidente y director general. de Dalian Securities y el principal responsable de Huayin Trust. Con la investigación en profundidad del caso Huayin Trust, las partes relevantes siguieron las pistas y condujeron al caso de operación presuntamente ilegal de Shi Xue y el propio Dalian Shi Xue fue encarcelado por esto.
Una persona anónima de un instituto de investigación de valores dijo que ciertas violaciones de Dalian Securities existieron en grandes cantidades en ciertos momentos del pasado. Problemas como la apropiación indebida de los márgenes de los clientes a menudo surgen cuando los márgenes de los clientes no se separan de las cuentas de capital propias de la correduría, ni siquiera ahora se han resuelto por completo, lo que deja un gran número de agujeros negros financieros.
La investigación y el manejo de Dalian Securities parecen ser relativamente decisivos, y varios signos indican que la Comisión Reguladora de Valores de China ha aumentado sus esfuerzos de investigación y sanción en esta área. Después de que Anshan Securities fuera "suspendido", los participantes del mercado analizaron que para mantener una calma superficial, las partes relevantes pueden "suspender la ejecución" de compañías de valores como Dalian Securities que han verificado la verdad básica. La aclaración del problema de Dalian Securities muestra la determinación de las autoridades reguladoras de limpiar las cuentas antiguas de las compañías de valores e investigar y abordar rápidamente los problemas actuales. Aunque algunas personas pueden acusar a esta medida de exacerbar la pérdida de confianza del mercado, más encuestados creen que el dolor a largo plazo es peor que el dolor a corto plazo, si se maneja de manera oportuna, puede reducir la incertidumbre sobre el futuro del mercado. Más eficazmente Impedir que las partes huyan y que se destruyan materiales históricos y, lo que es más importante, establecer eficazmente un mecanismo de castigo posterior al evento son fundamentales para el desarrollo del mercado.
Antecedentes relacionados
Dalian Securities Co., Ltd., anteriormente conocida como Dalian Securities Company, se estableció en junio de 1988 con un capital registrado de 10 millones. Son los primeros valores profesionales. Operador en el mecanismo de Dalian. De 1995 a 1996, de acuerdo con las políticas nacionales pertinentes, la empresa implementó una reestructuración de desacoplamiento y el primer aumento de capital y expansión de acciones. El capital se amplió a 100 millones de yuanes y pasó a llamarse Dalian Securities Co., Ltd., con sede. en Dalián.
Antes de la suspensión del negocio por rectificación, Dalian Securities tenía 22 departamentos comerciales en todo el país y sedes de gestión regional en Beijing, Shanghai, Shenzhen y Shenyang. Completé con éxito tareas de emisión y suscripción de acciones para 50 empresas como suscriptor principal y suscriptor principal adjunto.
En 2001, la empresa contaba con 453 empleados, con una edad media de 31 años.
Según las estadísticas proporcionadas por Dalian Securities, el volumen de transacciones de valores en 2000 fue de 76.060 millones de yuanes y los ingresos por comisiones fueron de 238 millones de yuanes. A finales de 2000, Dalian Securities tenía 239.000 cuentas de accionistas, ocupando el puesto 33 y 39 respectivamente en las bolsas de valores de Shenzhen y Shanghai.
Shi Xue, presidente y director general de la empresa de 1996 a 2001.
Desde 2001 hasta su adquisición, la empresa estuvo presidida por Guo Dan y el director general Lv Jia.
Datong Securities Co., Ltd., fundada el 8 de septiembre de 2001, con un capital registrado de 1,18 mil millones de RMB, es una institución nacional integral de operaciones de valores. Datong Securities se restableció sobre la base de Dalian Financial Securities Company y Dalian Huaxin Trust Company, absorbiendo algunos fondos corporativos en la ciudad de Dalian y aumentando el capital y las acciones. Actualmente, hay más de 20 instituciones comerciales en Beijing, Shanghai, Shenzhen, Tianjin, Chengdu, Taiyuan, Hangzhou, Dalian y otros lugares. Actualmente es la firma de valores más grande del noreste de China y su actual presidente es Zhang Kaihua.