El funcionamiento de los consejos de supervisión de las compañías de seguros
1. Tipos de reuniones del Consejo de Supervisión
1. Reuniones ordinarias (reuniones ordinarias): celebradas al menos dos veces al año;
2. El directorio deberá convocar a reunión extraordinaria dentro de los 65,438 00 días:
(1) Cuando lo proponga el supervisor;
(2) Las resoluciones de la asamblea de accionistas y del directorio de la empresa violen las leyes. , reglamentos, reglas, estatutos sociales, acuerdos de asambleas de accionistas y demás disposiciones relevantes;
(3) Cuando la mala conducta de los directores y altos directivos pueda causar daño significativo o impacto adverso a la sociedad;
(4) Cuando la empresa o sus directores, supervisores y altos directivos sean demandados por accionistas;
(4) Cuando la empresa o sus directores, supervisores y altos directivos sean demandados por accionistas;
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(5) Cuando la empresa o sus directores, supervisores y altos directivos sean sancionados por los departamentos gubernamentales pertinentes o condenados públicamente por la bolsa de valores;
(6) Otras circunstancias.
Las resoluciones de la reunión ordinaria y de la reunión extraordinaria de la Junta de Supervisores son resoluciones de la Junta de Supervisores y tienen el mismo efecto.
(Nota: Si un supervisor propone convocar una reunión extraordinaria del Consejo de Supervisión, deberá presentar una propuesta escrita firmada por el supervisor proponente a través de la oficina del Consejo de Supervisión o directamente al presidente del Consejo de Supervisión. La propuesta escrita incluye principalmente el nombre del supervisor proponente, el motivo de la propuesta y el proponente, la hora y el lugar propuestos, etc. La oficina de la Junta de Supervisores emitirá un aviso de convocatoria de una reunión extraordinaria dentro de los 2 días siguientes. recibir la propuesta)
2. Convocatoria de la reunión
El presidente de la junta de supervisores la convocará y presidirá si el presidente de la junta de supervisores no puede o; no cumple con sus funciones, el vicepresidente de la junta de supervisores convocará y presidirá la reunión; si el vicepresidente de la junta de supervisores no puede o no cumple con sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente un supervisor para convocar y presidir la reunión.
3. Aviso de reunión
1. La Oficina del Consejo de Supervisión enviará un aviso por escrito de la reunión a todos los supervisores y al personal relevante que asista a la reunión con dos días de anticipación y preparará lo pertinente. materiales para la reunión (tales como hojas de registro, boletos de votación, materiales de la reunión, etc.);
2. El contenido del aviso incluye principalmente: hora y lugar, propuesta de la reunión, organizador y anfitrión (proponente y proponente de reunión temporal), materiales de la reunión, requisitos de que los supervisores deben asistir en persona o confiar a otros supervisores para que asistan en su nombre, reuniones con personas de contacto, etc.
Cuarto, método de discusión
1. A cada reunión de la junta de supervisores deben asistir más de dos tercios de los supervisores, si es necesario, el presidente, los directores y la alta gerencia; el personal asistirá como delegados sin derecho a voto;
2. Si no puede asistir, debe confiar por escrito a otros supervisores para que asistan (el contenido del poder incluye principalmente: motivos de no poder asistir, agente, asuntos de la agencia, autoridad de la agencia y período de validez, firmas de ambas partes, etc.) Si no asiste o encomienda por escrito a otros supervisores que asistan, se considerará abstención.
3. En la reunión, el convocante y el moderador explicarán previamente los motivos de la convocatoria; la reunión y los asuntos (propuestas) notificados de la reunión. Luego de presentar la situación básica, pedirán a los supervisores asistentes a la reunión que expresen opiniones claras sobre cada uno de los asuntos discutidos, y al mismo tiempo expresen sus propias opiniones claras.
Procedimiento de votación del verbo (abreviatura de verbo)
1. Las resoluciones de la Junta de Supervisores podrán votarse mediante votación secreta o a mano alzada, pero cuando el supervisor se proponga votar. por votación, la intención de voto es: Acordar, oponerse, abstenerse
2 Si se adopta el método de votación secreta, después de la votación de los supervisores asistentes a la reunión, el secretario del consejo de vigilancia recogerá los votos y realizar estadísticas bajo la supervisión de un supervisor;
3. El anfitrión de la reunión anuncia los resultados estadísticos;
4. La resolución tomada por la Junta de Supervisores debe ser aprobada por más. de dos tercios de todos los supervisores.
Verbo intransitivo Acta de reunión
1. El secretario del consejo de vigilancia deberá levantar acta de la reunión, incluyendo principalmente: la sesión, hora y lugar de la reunión, el convocante y el anfitrión. de la reunión, y el estado de asistencia, el estado de las propuestas, las opiniones e intenciones de voto de los supervisores, los métodos de votación y los resultados de las propuestas, etc.
2. Los supervisores que asistan a la reunión firmarán y confirmarán las actas de la reunión, las actas de resolución y otros materiales.
3 antes de que se anuncie la resolución, los supervisores y otros participantes conservarán el documento. el contenido de la resolución es confidencial.
Siete. Implementación posterior a la reunión y archivo de datos
1. El supervisor debe instar al personal relevante a implementar las resoluciones de la junta de supervisores (es mejor establecer un sistema de registro para la implementación de las resoluciones de la junta de supervisores). supervisores). El presidente de la junta de supervisores debe informar la implementación de las resoluciones que se hayan tomado en futuras reuniones de la junta de supervisores. Situación;
2. la Oficina de la Junta de Supervisores, incluyendo: avisos de reuniones, hojas de registro de reuniones, materiales de reuniones, votos de votación, actas de reuniones firmadas por los supervisores que asisten a la reunión, registros de resolución y otros materiales;
3. El período de conservación de los archivos de las reuniones del Consejo de Supervisión es de 10 años.
Ocho. Divulgación de información
1. Los documentos de divulgación de información incluyen principalmente folletos, folletos, anuncios de cotización, informes periódicos e informes provisionales. Estos incluyen:
(1) Los informes periódicos que las empresas que cotizan en bolsa deben divulgar incluyen informes anuales, informes intermedios e informes trimestrales. El informe anual debe presentarse dentro de los 4 meses posteriores al final de cada año fiscal (la junta de supervisores debe completar el informe de trabajo del año anterior dentro de los 45 días posteriores al final de cada año fiscal y resumirlo a la oficina del presidente y a las autoridades de valores). departamento); el informe provisional debe entregarse dentro de los 45 días posteriores al final de cada año fiscal. El informe trimestral deberá completarse y divulgarse dentro de los 2 meses posteriores al final de la primera mitad de cada año fiscal, y el informe trimestral deberá completarse y publicarse. divulgado dentro de 1 mes después del final del tercer y noveno mes de cada año fiscal. El momento de divulgación del informe trimestral del primer trimestre no será anterior al momento de divulgación del informe anual del año anterior;
(2) Informes intermedios divulgados por empresas que cotizan en bolsa: resoluciones del consejo de administración, consejo de administración junta de supervisores y accionistas; Bolsa de Valores de Hong Kong y "Transacciones por anunciar" estipuladas en las normas de cotización de la Bolsa de Valores de Shanghai; "transacciones relacionadas" estipuladas en las normas de cotización de la Bolsa de Valores de Hong Kong y la Bolsa de Valores de Shanghai; ; cuestiones importantes, etc.
Entre ellos, el consejo de supervisión deberá enviar las resoluciones de la reunión, los anuncios de resolución y las actas de la reunión al secretario del consejo de administración dentro de los 65.438 0 días hábiles siguientes a la reunión del consejo de supervisión. la junta directiva informará a la bolsa de acuerdo con los requisitos de divulgación de información y se comunicará con nosotros para revelar información relevante. Los cambios de supervisores deben presentarse dentro de los 2 días siguientes a la fecha de ocurrencia.
2. La labor de divulgación de información de la sociedad es dirigida por el consejo de administración, siendo el responsable específico el secretario del consejo de administración. Los supervisores y la junta de supervisores tienen la responsabilidad de supervisar la divulgación de información de la empresa y deben garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los anuncios hechos por la junta de supervisores. Los supervisores no podrán divulgar información no divulgada de la empresa sin autorización escrita del consejo de administración. Cuando los supervisores conozcan información importante sobre la organización y operaciones de la empresa, información que tenga un impacto sustancial o significativo en las decisiones de los accionistas y otras partes interesadas, y otra información que deba ser divulgada, deberán notificarlo de inmediato al secretario del consejo de administración o el departamento de valores;
3. La junta de supervisores debe realizar inspecciones periódicas o irregulares sobre la implementación del sistema de gestión de divulgación de información e instar a la junta directiva de la empresa a corregir rápidamente las deficiencias importantes descubiertas;
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4. Los directores, supervisores, altos directivos, personas que reportan, preparadores de datos, transmisores de información, auditores, divulgadores y participantes en eventos relacionados de la empresa serán responsables de la confidencialidad antes de que se divulgue la información;
5. Los supervisores deberán cumplir con sus obligaciones de información hacia los directores y altos directivos de la empresa; supervisar las responsabilidades de divulgación de la empresa; prestar atención a la divulgación de información de la empresa y descubrir que existen violaciones de las leyes y regulaciones en la divulgación de información; deben realizar una investigación; y hacer sugerencias;
6. Las opiniones de revisión escritas emitidas por la junta de supervisores sobre los informes periódicos deben explicar la preparación y si los procedimientos de revisión cumplen con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. y si el contenido del informe puede reflejar de forma verdadera, precisa y completa la situación real de la empresa que cotiza en bolsa.
Lectura ampliada: Cómo contratar un seguro, cuál es mejor y enseñarte cómo evitar estos "escollos" de los seguros.