Medidas provisionales para la administración de National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd. (revisadas en 2017)

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión de National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd. (en adelante, National Equities Exchange and Quotations), aclarar sus derechos y responsabilidades y mantener el orden normal de cotización de acciones, transferencia y actividades conexas, de conformidad con la Ley de Sociedades”, “Ley de Valores” y demás leyes y reglamentos administrativos para la formulación de estas Medidas. Artículo 2 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores (en adelante, la Bolsa y Cotizaciones Nacionales) es un centro nacional de negociación de valores aprobado por el Consejo de Estado. Artículo 3 Una empresa cuyas acciones cotizan en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores (en lo sucesivo, la empresa que cotiza en bolsa) es una empresa pública que no cotiza en bolsa con más de 200 accionistas y está sujeta a la supervisión y gestión unificadas de la Comisión Reguladora de Valores de China ( En lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China). Artículo 4 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores es responsable de organizar y supervisar las transferencias de acciones y actividades conexas de las empresas cotizadas, y ejecutar la gestión autodisciplinaria. Artículo 5 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores se adherirá al principio de dar prioridad al bienestar público, mantendrá un entorno de mercado abierto, justo y equitativo, garantizará el funcionamiento normal de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales y proporcionará productos de alta calidad y eficientes. y servicios de bajo costo a todos los participantes de la Bolsa Nacional de Valores y servicios financieros de Cotizaciones. Artículo 6 La transferencia de acciones cotizadas en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales y las actividades conexas deben cumplir con las leyes, reglamentos y normas administrativas, y están prohibidas las actividades ilegales como el fraude, el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado. Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China implementará una supervisión y gestión unificadas de todas las actividades comerciales de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones y de todos los participantes de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones de conformidad con la ley, mantendrá el orden operativo de la Bolsa Nacional de Valores y Citar, e investigar y sancionar las infracciones a las leyes y reglamentos de conformidad con la ley. Capítulo 2 Funciones de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones Artículo 8 Son funciones de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones:

(1) Establecer, mantener y mejorar los sistemas y facilidades técnicas relacionadas con las transferencias de acciones.

(2) Formular y modificar las reglas comerciales de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales;

(3) Aceptar y revisar solicitudes de cotización de acciones y negocios relacionados, y organizar la cotización de empresas calificadas;

(4) Organizar y supervisar las transferencias de acciones y actividades relacionadas;

(5) Supervisar a los corredores patrocinadores y otros participantes de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones;

(6) Supervisar a las empresas cotizadas y otros obligados a divulgar información;

(7) Gestión y divulgación de información relacionada con la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones;

(8) Otras funciones aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores formulará las reglas básicas de funcionamiento para la cotización de acciones, la transferencia de acciones, la gestión de las sociedades de valores patrocinadoras, la gestión de las sociedades cotizadas y la gestión de la idoneidad de los inversores de conformidad con la ley.

La formulación y revisión de las reglas comerciales básicas de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China. La formulación y revisión de otras reglas comerciales se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo. Artículo 10 Los nuevos valores cotizados en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China, y los nuevos métodos de transferencia se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación. Artículo 11 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores brindará garantías para las transferencias equitativas de acciones y publicará cotizaciones de transferencias de acciones en tiempo real. Sin el permiso de National Equities Exchange and Quotations, ninguna unidad o individuo podrá publicar, utilizar o difundir cotizaciones de transferencia de acciones en tiempo real. Artículo 12 Los fondos y comisiones recaudados por la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales deberán cumplir con las normas de las autoridades competentes pertinentes y se utilizarán prioritariamente para mantener y mejorar los sistemas e instalaciones técnicos pertinentes.

La Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores formulará un sistema especial de gestión financiera y lo presentará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación. Artículo 13 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores constituirá un fondo de riesgo con una determinada proporción de las comisiones recaudadas. La Comisión Reguladora de Valores de China formulará por separado los métodos específicos para el retiro y uso de fondos de riesgo. Artículo 14 China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. es responsable del trabajo de registro y compensación de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales. La Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores firmará un acuerdo comercial con ella y lo informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación. Capítulo 3 La estructura organizativa de la bolsa y cotizaciones de valores nacionales Artículo 15 Una empresa de cotizaciones y bolsas de valores nacionales, de conformidad con la Ley de Sociedades y otras leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, formulará sus estatutos y especificar la asamblea de accionistas, la junta directiva, la junta de supervisores y la división de responsabilidades entre los gerentes, establecimiento y mejora de la estructura organizacional interna y el gobierno corporativo.

La formulación y modificación de los estatutos de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones serán aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 16 Los accionistas de una Sociedad Nacional de Bolsa y Cotización de Valores deberán cumplir con las calificaciones estipuladas por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China, y la proporción de participación de los accionistas deberá cumplir con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Cuando los nuevos accionistas o los accionistas originales de una Sociedad Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores transfieren sus acciones, deben informar a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 17 La composición y las reglas de procedimiento de la junta directiva y la junta de supervisores de una Compañía Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores deberán cumplir con las leyes, regulaciones administrativas y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y se informarán a la China. Comisión Reguladora de Valores para su presentación. Artículo 18 El presidente, el vicepresidente, el supervisor principal y el personal directivo superior de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales serán nominados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Los procedimientos de nombramiento y destitución y los términos del cargo deberán cumplir con las disposiciones pertinentes de la Compañía. Ley y Estatutos Sociales de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones.

El alcance de los altos directivos a que se refiere el párrafo anterior estará estipulado en el Estatuto Social de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones. Artículo 19 Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales establecerán comités especiales cuando sea necesario. La composición y las reglas de procedimiento del comité especial se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo.