¿Qué regula la Comisión Reguladora de Valores de China?
(Supervisar) el mercado de valores, (mantener) el (orden) normal del mercado de valores;
(Leyes y reglamentos) relacionados con el funcionamiento normal del mercado de valores;
La certificación permite que el mercado de valores funcione y se desarrolle de forma normal y ordenada.
Por supuesto, es necesario distinguir funciones y responsabilidades:
Funciones básicas:
1. Establecer un sistema unificado de regulación de valores y futuros, y regular los valores. y futuros agencias reguladoras de acuerdo con las regulaciones Implementar la gestión vertical.
2. Fortalecer la supervisión de la industria de valores y futuros, y fortalecer la supervisión de las bolsas de valores y futuros, las empresas que cotizan en bolsa, las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores y las instituciones consultoras de inversión en valores y futuros. y otras instituciones dedicadas a la supervisión de negocios de intermediación de valores y futuros y mejorar la calidad de la divulgación de información.
3. Fortalecer la prevención y resolución de riesgos financieros en los mercados de valores y futuros.
4. Responsable de organizar la redacción de leyes y reglamentos relacionados con el mercado de valores, investigar y formular directrices, políticas y reglamentos relacionados con el mercado de valores; formular planes de desarrollo y planes anuales de orientación; , coordinar, supervisar e inspeccionar diversos trabajos de mercado de valores de las regiones y los departamentos pertinentes orientar, planificar y coordinar el trabajo piloto del mercado de futuros;
5. Supervisión unificada de la industria de valores.
Principales responsabilidades:
1. Investigar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo para los mercados de valores y futuros; redactar leyes y reglamentos relacionados con los mercados de valores y futuros; y regulaciones para los mercados de valores y futuros.
2. Unificar la gestión de los mercados de valores y futuros e implementar el liderazgo vertical de los organismos reguladores de valores y futuros de acuerdo con la normativa.
3. Supervisar la emisión, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles y fondos de inversión en valores;
4. Supervisar la cotización, negociación y compensación de contratos de futuros nacionales; supervisar que las instituciones nacionales realicen negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
5. Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que tengan obligaciones de divulgación de información.
6. Administrar las bolsas de valores y futuros; ser responsable de los altos directivos de las bolsas de valores y futuros de acuerdo con la gestión centralizada de la Asociación de la Industria de Valores;
7. Supervisar las instituciones operadoras de valores y futuros, las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, las sociedades de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros y las instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros; revisar y aprobar las calificaciones de las instituciones de custodia de fondos; Banco Popular de China y supervisar su negocio de custodia de fondos; formular y organizar la implementación de medidas de gestión de calificaciones para los altos directivos de las instituciones antes mencionadas responsables de la gestión de calificaciones de los profesionales de valores y futuros;
8. Supervisar a las empresas nacionales para emitir directa o indirectamente acciones y cotizar en bolsa en el extranjero; supervisar a las instituciones nacionales para establecer instituciones que operen valores en el extranjero; supervisar a las instituciones extranjeras para establecer instituciones que operen valores y participar en negocios de valores en China.
9. Supervisar las actividades de difusión de información sobre valores y futuros, y ser responsable de las estadísticas del mercado de valores y futuros y de la gestión de los recursos de información.
10. Trabajar con los departamentos pertinentes para revisar y aprobar las calificaciones de firmas de abogados, firmas de contabilidad, agencias de tasación de activos y sus miembros para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, y supervisar sus actividades comerciales relacionadas.
11. Investigar y tratar las actividades ilegales de valores y futuros de conformidad con la ley.
12. Gestión centralizada de divisas y cooperación internacional en la industria de valores y futuros.
13. Otras materias que le asigne el Consejo de Estado.